美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
目前报告
根据1934年证券交易所法案第13或第15(d)条的规定
报告日期(最早报告事件日期):
(依凭章程所载的完整登记名称) |
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(注册或成立地点) |
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(总部办公地址) |
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(
(注册公司之电话号码,包括区号)
委员会档案号码。
如适用,请勾选以下方格,表示本申报书提交同时满足执行人根据以下任何条款的申报要求(参见A.2.一般说明):
根据证券法第425条规定(17 CFR 230.425),书面通信 |
根据交易所法案第14a-12条(17 CFR 240.14a-12),征询资料。 |
根据交易所法案(17 CFR 240.14d-2(b)),进行预先开始的通信 |
根据《交易所法》第13e-4(c)条(17 CFR 240.13e-4(c)),在展开前的通信。 |
根据法律第12(b)条注册的证券:
每种类别的名称 |
| 交易标的(s) |
| 每个交易所的名称 注册在哪些交易所 |
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| 辉瑞公司面临数起分开的诉讼,这些诉讼仍在进行中,需等待第三项索赔条款的裁决。2023年9月,我们与辉瑞公司同意合并2022和2023年的诉讼,并将审判日期从2024年11月推迟至2025年上半年,具体时间将由法院确定。 |
请勾选是否为符合1933年证券法(17 CFR §230.405)第405条规定或1934年证券交易法(17 CFR §2401.2亿2)第120亿2条规定的新兴成长性企业。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型企业,在符合任何依据证券交易法第13(a)条所提供的任何新的或修改的财务会计准则的遵循的延伸过渡期方面,是否选择不使用核准记号进行指示。☐
项目3.01 被除牌或未满足续作交易所规则或标准的通知;股票上市的转移。
2024年9月26日,纳斯达克股票市场有限责任公司("纳斯达克")的上市资格部门("工作人员")发出谴责函给shiftpixy,Inc.("shiftpixy"或"公司")由于公司侵犯了纳斯达克确定的上市规则5635(d)("规则")。
根据公司于2023年7月14日向美国证券交易委员会提交的8-k表格所述,公司与A.G.P./全球合作伙伴(“AGP”)签订了一项配售代理协议,以及与特定买方签署了一项证券购买协议,根据该协议,公司同意进行一项尽力公开发行(“2023年7月发行”),出售总计(i)48,611股普通股(“股份”),(ii)预购权证(“预购证券”)可购买高达37,500股普通股,以及(iii)普通认股权证(“认股权证”)可购买高达86,111股普通股。股份、预购证券和认股权证的数量,以及公开发行价格和行使价格反映了公司于2023年10月14日生效的每24股普通股进行一次复权 。
2024年3月28日,公司收到了纳斯达克工作人员的一封信(“2024年3月纳斯达克函”),通知公司未遵守纳斯达克股东批准要求,该要求在《纳斯达克上市规则》第5635(d)条中订明,要求事先获得股东批准进行交易,而这些交易除了公开发行外,还涉及到出售超过已交易股份20%以上且低于最低价(如《纳斯达克上市规则》5635(d)(1)(A)中定义的)。该缺陷函与2023年7月的发行有关。工作人员确定该发行不构成根据纳斯达克上市规则5635(d)的“公开发行”,原因是该类发行是一种尽力发行,根据一项放置代理协议进行,而且有一名投资者购入了发行的主要部分。因此,由于该发行代表已发行普通股的20%以上且价格低于最低价,工作人员确定公司在根据《纳斯达克上市规则》5635(d)进行发行普通股之前必须获得股东批准。
2024年5月13日,公司就这个不足向纳斯达克提供了回应。
2024年8月14日,公司举行了股东特别会议。在特别会议上,截至2024年7月24日收盘后公司的股东投票通过了2023年7月份的发行。
员工认为适当的做法是以发出谴责函结束上述事宜,而非将公司股票从上市名单中除名,并指出任何违规行为均是偶然的,公司后来采取补救措施,获得股东对2023年7月发行的认可。
员工还确定了披露要求,而公司已通过在Form 8-k上宣布收到谴责信的本期报告,满足了这些要求。
公司没有打算就员工的决定向根据纳斯达克上市规则5800系列所规定的程序上诉至听证会。
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签名
根据1934年证券交易法的要求,申报人已经依法授权在此由亲自签署本报告。
| SHIFTPIXY,INC. |
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日期:2024年9月26日 | 作者: | /s/ Scott W. Absher |
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| Scott W. Absher |
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| 首席执行官 |
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