S-8 1 tm2425083d1_s8.htm FORM S-8

証券取引所に2024年9月30日に提出されました

 

登録番号 333-

 

 

 

UNITED STATES

証券取引委員会

ワシントンDC20549

 

FORM S-8

 

1933年の証券法に基づく登録声明書

 

Applied DNA Sciences、Inc。

(会社設立時の指定名)

 

デラウェア

(所在地または設立の管轄地)

(設立または組織の)書類

59-2262718

(国税庁雇用者識別番号)

   

50 Health Sciences Drive

ニューヨーク、ストーニーブルック

(本社所在地)

11790

(郵便番号)

 

Applied DNA Sciences, Inc. 2020株式付与計画

(プランの完全なタイトル)  

 

ジェームズ・A・ヘイワード、博士、理学博士

最高経営責任者

Applied DNA Sciences、Inc。

50 Health Sciences Drive

ニューヨーク州ストニーブルック、郵便番号11790

電話:(631)240-8800 

奉仕のための代理人の名前と住所

 

コピー先:

 

ミリルM. クレインズ、弁護士

トッド・コーンフェルド弁護士

マクダーモット・ウィル・アンド・エマリー LLP

ワン・バンダービルト・アベニュー

ニューヨーク、ニューヨーク10017-3852

電話番号:(212) 547-5616

 

登録者が大型加速ファイラー、加速ファイラー、非加速ファイラー、小規模報告会社、新興成長企業であるかをチェックマークで示してください。 「大型加速ファイラー」、「加速ファイラー」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義については、取引所法のルール12b-2を参照してください。

 

大型加速ファイラー   ¨ 加速ファイラー   ¨
非加速ファイラー   x レポート義務のある中小企業   x
      新興成長企業   ¨

 

新興成長企業の場合、新しいまたは改訂された財務会計基準の遵守に伴う拡張移行期間を使用しないことを選択した場合には、チェックマークで示してください(この場合、証券法第7条a2bに基づく提供規定)。 ¨

 

 

 

 

 

 

注記

 

この登録届出書 1株あたり額面0.001ドルの普通株20万株(「普通株式」)の追加登録に関連します アプライドDNAサイエンス社の2020年株式インセンティブプラン(「2020年計画」)に基づくアワードに基づく将来の発行について。 (「会社」)。登録されているこのような追加株式は、当社の他の有価証券と同じ種類のものです。 同じ従業員福利厚生制度に関するフォームS-8の登録届出書が有効です。一般指示Eに従って フォームS-8へ、2020年プランに関連するフォームS-8に記載された会社の以前の登録届出書の内容(手数料 ファイル番号 333-249365です)、2020年10月7日に米国証券取引委員会(「委員会」)に提出されました。 修正されたり、その他の方法で修正または置き換えられた場合を除き、参照によりここに組み込まれ、本登録届出書の一部になります ここに。2020年計画の修正が当社の株主によって承認された2024年4月15日から発効します。 2020年計画に基づいて発行できる普通株式の総数は、267,355株に増えました 普通株式67,355株から。2020年計画に基づいて発行可能な普通株式の総数は、その逆も有効になります 2024年4月25日(木)の東部標準時午前12時1分より、当社の発行済普通株式を20株に1株の割合で株式分割します。

 

第I部分

 

セクション10(A)の目論見書に必要な情報

 

Form S-8の第I部で要求される情報は、コミッションの規則と規制に従って、このForm S-8にファイリングされるか、取り込まれることはありません(参照などによる)

 

2

 

 

第2部

 

登録声明書に必要な情報

 

項目3。 参照による文書の統合。

 

委員会は、私たちが彼らに提出する情報を 「参照により組み込む」ことを許しており、これにより、重要な情報を あなたに開示することができます。 参照により組み込まれた情報は、この登録声明の一部と見なされ、 委員会に提出された後の情報は、この情報を更新および置き換えます。 この登録に参照組み込んでいる 声明には、委員会に以前提出された次の文書および情報が含まれます。

 

  (i) 2023年9月30日の会計年度に関する、取引所に提出された第10-Kフォームの当社の年次報告書2023年12月7日その他、修正された情報2024年1月26日.
     
  (ii) 2023年12月31日までの四半期報告書は、SECに提出されました 2024年2月8日2024年3月31日までの四半期報告書は、SECに提出されました 2024年5月10日2024年6月30日にSECに提出された記録 2024年8月8日それぞれ;
     
  (iii) 当委員会に提出されたForm 8-kに関する当社のCurrent Report(ただし、Form 8-kの項目2.02または項目7.01で提出された部分およびそれに関連する付随する報告書を除く):2023年11月7日2023年12月6日2024年1月5日2024年1月31日2024年2月1日に提出されました2024年4月16日償還日: 2024年4月22日、修正された2024年4月23日, 2024年5月1日, 2024年5月10日, 2024年5月16日, 2024年5月29日, 2024年6月18日, 2024年6月28日, 2024年7月15日, 2024年8月2日, 2024年8月8日2024年9月18日;および
     
  (iv) 普通株式の説明は、2014年11月13日に提出された登録声明書(フォーム8-A、ファイル番号001-36745)に含まれており、証券取引法(1934年修正)第12条(b)に基づいて、該当説明を更新する目的で提出された修正事項または報告書を含む。

 

前述のほか、我々が取引所法第13(a)、13(c)、14および15(d)条に基づき提出した全文書(書類または情報を含むが、これらが委員会によって定められた規則や規制にしたがって「提出」とされ、「登録」とされないものを除く)は、本登録声明の日付以降の日付までに提出され、全証券が販売されたことを示す後日修正を提出する前、または未売却の証券を全て抹消することを示す修正を提出する前に本書に照合取り込まれ、その文書の提出日から本文書の一部とみなされます。

 

本登録声明書または参照とされる文書に含まれるいかなる記述も、本登録声明書の目的に対し変更または取って代わられるとみなされます。本文書または後日提出される文書に含まれる記述も、参照とされるここに本書によってもしくは取って代わられるものがあれば、それによって変更または取って代わられます。このように変更または取って代わられた記述は、そのように変更され、取って代わられていない限り、本登録声明書の一部を構成するものとみなされません。

 

3

 

 

アイテム8。 展示品。

  

展示資料
なし。
 

展示

説明

普通株式証明書の形式。(2023年12月31日までの年次報告書の展示物4.1に参照された文書によると)   Applied DNA Sciences, Inc.の設立証明書の最新の第6次修正に準拠したバージョン。有効日は2024年4月25日木曜日(株式登録書の展示物3.1を参照。2024年5月14日日付の登録者のフォームS-1により提出され、2024年5月15日に委員会に提出)
     
4.2   定款(登録者の2009年1月16日に委員会に提出されたCurrent Report on Form 8-kの展示物3.2を参照)
     
5.1*   McDermott Will & Emery LLPの意見書
     
10.1   適用DNAサイエンス社の2020株式奨励計画の変更版は、2024年4月15日に発効し、適用DNAサイエンス社の2020株式奨励計画の追補によって最後に修正されたものに基づいています(2024年3月14日に提出された書類に付随するAppendix Cを参照)
     
10.2   適用DNAサイエンス社の2020株式奨励計画ストックオプション付与通知および受賞契約(2020年10月7日に提出された書類のExhibit 10.3を参照)
     
23.1*   McDermott Will & Emery LLPの同意(Exhibit 5.1に含まれています)
     
23.2*   独立した公認会計士であるMarcum LLPの同意
     
24.1*   本登録声明の署名ページの一部として含まれる委任状
     
107*   申請手数料表

 

 

*付属。

+ 本展示は、企業の憲章のすべての修正を1つの文書に反映するものとして、Regulation S-KのItem 601(b)(3)(i)に基づいて提出されています。この展示には、過去に修正された企業の定款である会社設立届書が、最新のSixth Certificate of Amendmentによって修正されたものが反映されており、2024年4月25日(木曜日)に有効となり、同年5月15日にSECに提出された会社のForm S-1のExhibit 3.1への参照となっています。

 

4

 

 

署名

 

1933年の証券法の要件に基づき、申請者は自らがForm S-8に申請する全ての要件を満たしていると信じる合理的な根拠があると証明し、ここに署名される本登録声明は、申請者に代わり署名者によって適切に発行され、2024年9月30日にニューヨーク州ストーニーブルックの町で許可を得たものです。

 

  APPLIED DNA SCIENCES, INC.
   
  署名: /s/ James A. Hayward
    James A. Hayward
    会長兼最高経営責任者

 

委任状

 

以下の署名者は、James A. Hayward博士およびBeth Jantzen氏を、それぞれ、もう一方の加入者なしで行動できる者として、真実かつ法的な代理人および代理人として任命し、すべての権限を有し、彼または彼女のために、および彼または彼女の名前で、それに代わるものを完全にありかえし、適性と影響力を持つ任意の容量で、本登録声明の修正(事後の修正を含む)およびこの募集のためにRule 462の下で提出される有効な登録声明(およびその修正を含む)に署名し、それを提出し、それに添付されたすべての展示物とともに、当該委員会に提出し、ここにより、代理人として完全な権限と権限を付与し、それぞれによって行われる必要があるすべての行為および事項を行い、したがって、彼または彼女が個人的に行う可能性があるかもしれない法的に行うべきことをすべて十分に正当化し、また、それによってなされたと信じられることを全面的に承認し、従いてここに指示された代理人と代理人、ならびに代役および代替会のいずれか、彼または彼女によってあるいは彼または彼女の代理を通じて行われるかもしれないすべてを再確認し、確認する。

 

1933年の証券法の要件に従い、本登録声明は、指示された役職において、下記の方々が署名しました。

 

署名   タイトル   日付
         
/s/ James A. Hayward   最高経営責任者   2024年9月30日
James A. Hayward   (最高経営責任者),
社長、取締役会の会長および取締役
   
         
ベス・ジャンツェン   最高財務責任者   2024年9月30日
ベス・ジャンツェン   (主要財務会計責任者)    
         
ロバートb.カテル   取締役   2024年9月30日
ロバート・B・カテル        
         
/s/ ジョセフ・D・セコリ   取締役   2024年9月30日
ジョセフ・D・セコリ        
         
/s/ サンフォード・R・サイモン   取締役   2024年9月30日
サンフォード・R・サイモン        
         
chief financialヤコブ・A・シャマシュ   取締役   2024年9月30日
ヤコブ・A・シャマシュ        
         
chief financialエリザベス・シュマルツ・シャヒーン   取締役   2024年9月30日
エリザベス・シュマルツ・シャヒーン