S-8 1 tm2425083d1_s8.htm FORM S-8

已于2024年9月30日向证券交易委员会提交。

 

登记号码 333-

 

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

表格S-8

 

根据1933年证券法案的登记声明

 

应用DNA科学公司。

(依凭章程所载的完整登记名称)

 

特拉华州

(成立的州或其他地区)

成立或组织证明文件)

59-2262718

(联邦税号)

   

50 Health Sciences Drive

纽约州斯托尼布鲁克

(总部地址)

11790

(邮政编码)

 

Applied DNA Sciences, Inc. 2020股权鼓励计划

(计划的完整标题)  

 

詹姆斯·A·海沃德,博士,科学博士。

首席执行官

应用DNA科学公司。

50 Health Sciences Drive

纽约州11790号,斯多尼布鲁克

电话:(631) 240-8800 

(代理服务者的姓名和地址)

 

副本:

 

Merrill m. Kraines,Esq.

Todd Kornfeld先生

麦德莫特·威尔与艾美利律师事务所 LLP

One Vanderbilt Avenue

纽约,纽约10017-3852

电话:(212) 547-5616

 

请勾选该公司是否属于大型加速硏报者、加速硏报者、非加速硏报者、较小的报告公司或新兴成长公司。 参阅《交易法》第1202条中《大型加速硏报者》、《加速硏报者》、《较小的报告公司》和《新兴成长公司》的定义。

 

大型加速归档人   ¨ 加速归档人   ¨
非加速归档人   x 小型报告公司   x
      新兴成长型企业   ¨

 

如果是新兴成长企业,则请勾选该选框,以示该登记人选择不使用对应于证券法第7(a)(2)(B)条中所提供的任何新的或已修订的财务会计准则的延长过渡期。¨

 

 

 

 

 

 

解说说明

 

本登记声明涉及额外登记了200,000股普通股,每股面值为0.001美元(“普通股”),用于未来根据Applied DNA Sciences, Inc.(“公司”)2020年股权激励计划(“2020计划”)授予奖励。正在登记的额外股份与公司其他证券属于同一类,公司已生效的S-8表格登记声明有关同一员工福利计划。根据S-8表格的E条指示,公司先前有关2020计划的S-8表格登记声明的内容(委员会档案号333-249365),于2020年10月7日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交,已作为参考并成为本登记声明的一部分,除经修改、其他调整或由此取代。根据2020计划修订获股东批准的截至2024年4月15日生效,2020计划下可发行的普通股总数提高至267,355股,而不再是67,355股。 2020计划下可发行的普通股总数反映了公司优先普通股进行了一比二十的股份逆向分割,该分割自2024年4月25日星期四美国东部时间12:01 a.m.生效。

 

第I部分

 

第10(A)条招股章程所要求的信息

 

未根据证券交易委员会的规则和条例,将须在"S-8表格第I部分"中调阅的资讯提交或纳入此"S-8表格"中(透过引用或其他方式)。

 

2

 

 

第二部分

 

注册声明所需资讯

 

条目 3。 按参照融入文件。

 

委员会允许我们「参照」我们向他们提交的信息,这意味著我们可以通过参考那些文件向您披露重要信息。参照的信息被视为本登记声明的一部分,并且稍后向委员会提交的信息将更新并取代该信息。现在我们通过参照已向委员会提交的以下文件和信息将其纳入本登记声明中:

 

  (i) 我们在2023年9月30日的财政年度提交给委员会的10-K表格。2023年12月7日, 在修改后提交。2024年1月26日.
     
  (ii) 我们在2023年12月31日结束的每季度以10-Q表格提交给SEC。 2024年2月8日, 2024年3月31日结束的每季度以10-Q表格提交给SEC。 2024年5月10日于2024年6月30日提交给证券交易委员会 (SEC) 的文件。 2024年8月8日分别于对应日期提交;
     
  (iii) 我们关于Form 8-k目前的报告(除了根据Form 8-k的2.02或7.01条款提交的部分以及附带此等报告的与该等事项相关的附件)提交给委员会的报告。2023年11月7日提交的我们目前Form 8-k的报告。2023年12月6日2024年1月5日2024年1月31日2024年2月1日,包括附注99.1,我们的报告在2024年4月16日提交的6-k表格2024年4月19日 申报者截至2023年12月31日止的年度报告10-K(档案号码001-39875),已向委员会提交。,根据修订条款2024年4月23日, 2024年5月1日, 2024年5月10日, 于2024年5月16日制定此计划, 2024年5月29日, 2024年6月18日, 2024年6月28日, 2024年7月15日, 2024年8月2日, 2024年8月8日If, on any monthly Observation Date, the Observation Value of 并且
     
  (iv) 我们的普通股描述载于2014年11月13日提交的8-A表格(文件编号001-36745),根据1934年修订的证券交易法第12(b)条,包括任何为更新该描述而提交的修订或报告。

 

除前述外,根据《交易所法》第13(a)、13(c)、14和15(d)条的规定由我们提交的所有文件(每种情况下除外,根据委员会发布的规则和法规,认定为“提供”而非“提交”的文件或资讯,包括但不限于任何适用的展示文件),应被视为自本注册申报表日期之后并在提交指示所有发行的证券已售出或撤销所有尚未售出的证券的后续生效修正文档之前,从该文件提交日期起,纳入此处并成为本文件的一部分。

 

本注册申报书中包含的任何声明或被引用或视为纳入参考的文件中的声明,对于本注册申报书而言,将被视为已被修订或取代至在此包含或在后续提交的任何文件中包含的与之相冲突或取代的声明。任何经修改或取代的该等声明,在未经修改或取代的情况下,不应被视为本注册申报书的一部分。

 

3

 

 

项目8。 展览品。

  

附件
编号
 

展览

描述

4.1+   Applied DNA Sciences, Inc.的公司章程的修订版本,最近已通过第六次修订,自2024年4月25日星期四生效(参照提交给委员会的2024年5月15日提交的Form S-1附件3.1)
     
4.2   公司章程(参照提交给委员会的2009年1月16日提交的Form 8-K附件3.2)
     
5.1*   McDermott Will & Emery LLP的意见
     
10.1   已通过的Applied DNA Sciences, Inc. 2020权益激励计划,最近通过2024年4月15日生效的Applied DNA Sciences, Inc. 2020权益激励计划修订,已纳入本登记人明确的代理人声明附录C,该附件于2024年3月14日向委员会提交。
     
10.2   Applied DNA Sciences, Inc. 2020权益激励计划股票期权授予通知与奖励协议(已纳入本登记人2020年10月7日提交的表格S-8附件10.3)
     
23.1*   McDermott Will & Emery LLP的同意书(包含于附件5.1)
     
23.2*   Marcum LLP独立注册的会计师同意书
     
24.1*   代理人权力(包含于本登记声明的签名页)
     
107*   提交费用表格

 

 

* 附在此档案中。

+ 此展品根据Regulation S-K的Item 601(b)(3)(i)档案,要求将公司凭证的修订版本反映在一份文件中。 附件反映了公司的公司章程,以前曾修改过,最近由第六次修订的公司章程修改,有效日期为2024年4月25日周四,参照提交至公司的Form S-1展品3.1,于2024年5月15日提交给SEC。

 

4

 

 

签名

 

根据1933年证券法的要求,登记人证明其有合理理由相信符合所有申报S-8表格所需的条件,已经授权下面签署本登记声明,并由授权代表在纽约州史托尼布鲁克镇于2024年9月30日签署。

 

  应用DNA科学,公司。
   
  作者: James A. Hayward
    James A. Hayward
    董事长、总裁兼首席执行官

 

授权书

 

每个在下面签名的人指定詹姆斯·A·海沃德博士和贝丝·扬岑女士,以及他们中的每一位(无需其他人加入),作为他或她真正合法的代理人和经纪人,具有替代和重置的全部权力,代表他或她在他或她的名义下,以及在所有机构中,签署对此登记申报表的任何和所有修正(包括生效后的修正)以及本次发行的任何与之相关并据此档的登记申报表(包括对该等之修正),并提交同意书和所有其他相关文件,并向委员会提交,赋予前述代理人和经纪人充分授权执行每一项所需和必要的行为,如同他或她本人亲自执行一般,特此批准和确认前述代理人和经纪人或其其中任何一人或其或其替代人合法根据此处权力所做的任何或实现的一切行为。

 

根据1933年证券法的要求,本登记申明书已由以下人士于所指示的职务和日期签署。

 

签名   标题   日期
         
James A. Hayward   首席执行官   2024年9月30日
James A. Hayward   (首席执行官),
总裁、董事会主席兼董事
   
         
/s/ Beth Jantzen   致富金融(临时代码)   2024年9月30日
Beth Jantzen   (信安金融暨会计财务主管)    
         
/s/ Robert b. Catell   董事   2024年9月30日
罗伯特·B·卡特尔        
         
/s/ 约瑟夫·D·塞科利   董事   2024年9月30日
约瑟夫·D·塞科利        
         
/s/ 桑福德·R·西蒙   董事   2024年9月30日
Simon Sanford R.        
         
沙玛什雅科夫A.   董事   2024年9月30日
沙玛什雅科夫A.        
         
伊莉莎白·沙贺夏姬恩   董事   2024年9月30日
伊丽莎白·施马尔兹·沙欣