S-8 1 tm2425083d1_s8.htm FORM S-8

已於2024年9月30日向證券交易委員會提交。

 

登記號碼 333-

 

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

表格S-8

 

根據1933年證券法案的登記聲明

 

應用DNA科學公司。

(依憑章程所載的完整登記名稱)

 

特拉華州

(成立的州或其他地區)

成立或組織證明文件)

59-2262718

(聯邦稅號)

   

50 Health Sciences Drive

紐約州斯托尼布魯克

(總部地址)

11790

(郵政編碼)

 

Applied DNA Sciences, Inc. 2020股權鼓勵計劃

(計畫的完整標題)  

 

詹姆斯·A·海沃德,博士,科學博士。

首席執行官

應用DNA科學公司。

50 Health Sciences Drive

紐約州11790號,斯多尼布魯克

電話:(631) 240-8800 

(代理服務者的姓名和地址)

 

副本:

 

Merrill m. Kraines,Esq.

Todd Kornfeld先生

麥德莫特·威爾與艾美利律師事務所 LLP

One Vanderbilt Avenue

紐約,紐約10017-3852

電話:(212) 547-5616

 

請勾選該公司是否屬於大型加速硏報者、加速硏報者、非加速硏報者、較小的報告公司或新興成長公司。 參閱《交易法》第1202條中《大型加速硏報者》、《加速硏報者》、《較小的報告公司》和《新興成長公司》的定義。

 

大型加速歸檔人   ¨ 加速歸檔人   ¨
非加速歸檔人   x 小型報告公司   x
      新興成長型企業   ¨

 

如果是新興成長企業,則請勾選該選框,以示該登記人選擇不使用對應於證券法第7(a)(2)(B)條中所提供的任何新的或已修訂的財務會計準則的延長過渡期。¨

 

 

 

 

 

 

解說說明

 

本登記聲明涉及額外登記了200,000股普通股,每股面值為0.001美元(“普通股”),用於未來根據Applied DNA Sciences, Inc.(“公司”)2020年股權激勵計劃(“2020計劃”)授予獎勵。正在登記的額外股份與公司其他證券屬於同一類,公司已生效的S-8表格登記聲明有關同一員工福利計劃。根據S-8表格的E條指示,公司先前有關2020計劃的S-8表格登記聲明的內容(委員會檔案號333-249365),於2020年10月7日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交,已作為參考並成為本登記聲明的一部分,除經修改、其他調整或由此取代。根據2020計劃修訂獲股東批准的截至2024年4月15日生效,2020計劃下可發行的普通股總數提高至267,355股,而不再是67,355股。 2020計劃下可發行的普通股總數反映了公司優先普通股進行了一比二十的股份逆向分割,該分割自2024年4月25日星期四美國東部时间12:01 a.m.生效。

 

第I部分

 

第10(A)條招股章程所要求的信息

 

未根據證券交易委員會的規則和條例,將須在"S-8表格第I部分"中調閱的資訊提交或納入此"S-8表格"中(透過引用或其他方式)。

 

2

 

 

第二部分

 

註冊聲明所需資訊

 

條目 3。 按參照融入文件。

 

委員會允許我們「參照」我們向他們提交的信息,這意味著我們可以通過參考那些文件向您披露重要信息。參照的信息被視為本登記聲明的一部分,並且稍後向委員會提交的信息將更新並取代該信息。現在我們通過參照已向委員會提交的以下文件和信息將其納入本登記聲明中:

 

  (i) 我們在2023年9月30日的財政年度提交給委員會的10-K表格。2023年12月7日, 在修改後提交。2024年1月26日.
     
  (ii) 我們在2023年12月31日結束的每季度以10-Q表格提交給SEC。 2024年2月8日, 2024年3月31日結束的每季度以10-Q表格提交給SEC。 2024年5月10日於2024年6月30日提交給證券交易委員會 (SEC) 的文件。 2024年8月8日分別於對應日期提交;
     
  (iii) 我們關於Form 8-k目前的報告(除了根據Form 8-k的2.02或7.01條款提交的部分以及附帶此等報告的與該等事項相關的附件)提交給委員會的報告。2023年11月7日提交的我們目前Form 8-k的報告。2023年12月6日2024年1月5日2024年1月31日2024年2月1日,包括附注99.1,我們的報告在2024年4月16日提交的6-k表格2024年4月19日 申報者截至2023年12月31日止的年度報告10-K(檔案號碼001-39875),已向委員會提交。,根據修訂條款2024年4月23日, 2024年5月1日, 2024年5月10日, 於2024年5月16日制定此計劃, 2024年5月29日, 2024年6月18日, 2024年6月28日, 2024年7月15日, 2024年8月2日, 2024年8月8日If, on any monthly Observation Date, the Observation Value of 並且
     
  (iv) 我們的普通股描述載於2014年11月13日提交的8-A表格(文件編號001-36745),根據1934年修訂的證券交易法第12(b)條,包括任何為更新該描述而提交的修訂或報告。

 

除前述外,根據《交易所法》第13(a)、13(c)、14和15(d)條的規定由我們提交的所有文件(每種情況下除外,根據委員會發佈的規則和法規,認定為“提供”而非“提交”的文件或資訊,包括但不限於任何適用的展示文件),應被視為自本註冊申報表日期之後並在提交指示所有發行的證券已售出或撤銷所有尚未售出的證券的後續生效修正文檔之前,從該文件提交日期起,納入此處並成為本文件的一部分。

 

本註冊申報書中包含的任何聲明或被引用或視為納入參考的文件中的聲明,對於本註冊申報書而言,將被視為已被修訂或取代至在此包含或在後續提交的任何文件中包含的與之相衝突或取代的聲明。任何經修改或取代的該等聲明,在未經修改或取代的情況下,不應被視為本註冊申報書的一部分。

 

3

 

 

項目8。 展覽品。

  

附件
編號
 

展覽

描述

4.1+   Applied DNA Sciences, Inc.的公司章程的修訂版本,最近已通過第六次修訂,自2024年4月25日星期四生效(參照提交給委員會的2024年5月15日提交的Form S-1附件3.1)
     
4.2   公司章程(參照提交給委員會的2009年1月16日提交的Form 8-K附件3.2)
     
5.1*   McDermott Will & Emery LLP的意見
     
10.1   已通過的Applied DNA Sciences, Inc. 2020權益激勵計劃,最近通過2024年4月15日生效的Applied DNA Sciences, Inc. 2020權益激勵計劃修訂,已納入本登記人明確的代理人聲明附錄C,該附件於2024年3月14日向委員會提交。
     
10.2   Applied DNA Sciences, Inc. 2020權益激勵計劃股票期權授予通知與獎勵協議(已納入本登記人2020年10月7日提交的表格S-8附件10.3)
     
23.1*   McDermott Will & Emery LLP的同意書(包含於附件5.1)
     
23.2*   Marcum LLP獨立註冊的會計師同意書
     
24.1*   代理人權力(包含於本登記聲明的簽名頁)
     
107*   提交費用表格

 

 

* 附在此檔案中。

+ 此展品根據Regulation S-K的Item 601(b)(3)(i)檔案,要求將公司憑證的修訂版本反映在一份文件中。 附件反映了公司的公司章程,以前曾修改過,最近由第六次修訂的公司章程修改,有效日期為2024年4月25日週四,參照提交至公司的Form S-1展品3.1,於2024年5月15日提交給SEC。

 

4

 

 

簽名

 

根據1933年證券法的要求,登記人證明其有合理理由相信符合所有申報S-8表格所需的條件,已經授權下面簽署本登記聲明,並由授權代表在紐約州史托尼布魯克鎮於2024年9月30日簽署。

 

  應用DNA科學,公司。
   
  作者: James A. Hayward
    James A. Hayward
    董事長、總裁兼首席執行官

 

授權書

 

每個在下面簽名的人指定詹姆斯·A·海沃德博士和貝絲·揚岑女士,以及他們中的每一位(無需其他人加入),作為他或她真正合法的代理人和經紀人,具有替代和重置的全部權力,代表他或她在他或她的名義下,以及在所有機構中,簽署對此登記申報表的任何和所有修正(包括生效後的修正)以及本次發行的任何與之相關並據此檔的登記申報表(包括對該等之修正),並提交同意書和所有其他相關文件,並向委員會提交,賦予前述代理人和經紀人充分授權執行每一項所需和必要的行為,如同他或她本人親自執行一般,特此批准和確認前述代理人和經紀人或其其中任何一人或其或其替代人合法根據此處權力所做的任何或實現的一切行為。

 

根據1933年證券法的要求,本登記申明書已由以下人士于所指示的職務和日期簽署。

 

簽名   標題   日期
         
James A. Hayward   首席執行官   2024年9月30日
James A. Hayward   (首席執行官),
總裁、董事會主席兼董事
   
         
/s/ Beth Jantzen   致富金融(臨時代碼)   2024年9月30日
Beth Jantzen   (信安金融暨會計財務主管)    
         
/s/ Robert b. Catell   董事   2024年9月30日
羅伯特·B·卡特爾        
         
/s/ 約瑟夫·D·塞科利   董事   2024年9月30日
約瑟夫·D·塞科利        
         
/s/ 桑福德·R·西蒙   董事   2024年9月30日
Simon Sanford R.        
         
沙瑪什雅科夫A.   董事   2024年9月30日
沙瑪什雅科夫A.        
         
伊莉莎白·沙賀夏姬恩   董事   2024年9月30日
伊麗莎白·施馬爾茲·沙欣