0001375365false06/3000013753652024-09-272024-09-27
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
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表格 8-K
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目前的报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款
报告日期（最早报告事项日期）：2024年9月27日
超微电脑公司
(根据其章程规定的注册人准确名称)
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| 特拉华州 | | 001-33383 | | 77-0353939 |
(所在州或其他司法管辖区)
(委员会文件号) | | (设立或其它管辖地的州) | | （IRS雇主
唯一识别号码） |
980 Rock Avenue, 圣荷西, 加利福尼亚州 95131
(首席执行办公室地址，包括邮政编码)
注册人的电话号码，包括区号：(408) 503-8000
不适用
（如果自上次报告以来更改了前名或前地址）
如下方框表示，如表8-K记录同时满足在以下条款下登记人的提交要求：
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| ☐ | 根据证券法第425条规定(17 CFR 230.425)，书面通信 |
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| ☐ | 根据交易所法案第14a-12条（17 CFR 240.14a-12），征询资料。 |
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| ☐ | 根据交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b)），进行预先开始的通信 |
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| ☐ | 根据《交易所法》第13e-4（c）条（17 CFR 240.13e-4（c）），在展开前的通信。 |
根据该法案第12(b)条登记或拟登记的证券：
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| 每种类别的名称 | | 交易
标的 | | 每个交易所的名称
注册在哪里的 |
| 普通股，面额0.001美元 | | SMCI | | 纳斯达克全球精选市场 |
在勾选方框时，请表示该登记者是否为《1933年证券法》规则405条（本章第230.405条）或《1934年证券交易法》规则1202条（本章第240.12条）中定义的新兴成长型企业。
如果一家新兴成长型企业，请打勾表示公司已选择不使用扩展过渡期以符合根据《交易所法案》第13(a)条所提供的任何新的或修订财务会计准则。 ¨
2024年9月27日，超微电脑公司（以下简称“公司”）与美国银行签署了第九份贷款和安防协议修正协定（以下简称“ABL修正案”），该协议由公司、相应的贷方以及美国银行作为贷款代理签署，修正了2018年4月19日签署的贷款和安防协议（简称“ABL协议”）。ABL修正案等内容包括，将公司根据ABL协议在2024年6月30日结束的财政年度的审计基本报表（简称“2024财务报表”），要求交付的最后日期从2024年9月28日延长至2024年11月27日，并在美国基础下增加了7000万美元的可用额度。
此外，2024年9月27日，公司与《基本报表》第一修正案（“贷款修正案”）签署第一修正案，其中包括公司、作为方之一的贷款人以及美国银行，N.A.，作为贷款人的行政代理（经修订后，为“贷款协议”）。t《贷款修正案》等，延长了公司根据《贷款协议》要求交付FY2024财务报表的截止日期，从2024年9月28日延长至2024年11月27日，并要求公司提前支付25000万美元的到期贷款。
ABL修正条款和期限贷款修正条款的上述描述，其整体内容均受到该等修正的全文所限，该等修正条款的副本分别作为附件10.1和10.2提交，并已通过引用纳入本报告的8-k表格。
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| 条目2.03 | 创建登记人的直接财务负担或平衡表外安排的负担 |
关于ABL修正和按照本8-k表格当前报告第1.01项所述的条款贷款修正的信息已通过引用并入此处。
根据8-k表格项目3.03的要求，本8-k表格中项目5.03的信息已通过参考合并在此。
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| 条目5.03 | 公司章程或内部规章的修订；财政年度更改 |
2024年9月30日，公司向特拉华州州务卿提交了公司修订后的组织章程（“修订”），以实施普通股每十股合并的前向拆分（“股票拆分”），每股面值0.001美元的普通股（“普通股”），其面值没有任何变化。修订还将授权普通股股份数从1亿股增加至10亿股。根据特拉华州公司法第242(d)条，与上述事项无需股东批准。
股票拆分在2024年9月30日下午5:00（“生效时间”）起生效。预计普通股在 纳斯达克全球精选市场上的交易将在2024年10月1日市场开盘时以调整后的股票拆分基础上开始，交易符号仍为“SMCI”。股票拆分后的普通股新CUSIP编号为86800U302。
由于股票拆分的结果，每一股普通股股份自动拆分为十股普通股。股票拆分不会修改任何普通股股份的权利或偏好。对于公司未来有效的股权奖励、股权激励计划和其他现有协议，同时适当地自动调整了普通股份背后的股数以及行使或转换价格。
关于修正案的上述描述已被全文修正案的内容所限制，其中一份副本作为8-k表格中本当前报告的附件3.1提交，并已被引用于此。
(d) 展览品
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展品
数量 | | 描述 |
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| 3.1 | | |
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| 10.1 | | |
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| 10.2 | | |
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| 104 | | 封面交互式数据文件 |
签名
根据1934年证券交易法的要求，申报人已经依法授权在此由亲自签署本报告。
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| | | | 超微电脑有限公司。 |
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日期：2024年9月30日 | | | | 作者： | | /s/ Charles Liang |
| | | | | | | | 总统、首席执行官及董事会主席（首席执行官）
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