GRAIL公司
|
(发行人名称)
|
普通股,带面值的 $0.001
|
(证券种类名称)
|
384747101
|
(CUSIP编号)
|
2024年9月26日
|
(需要提交本声明的事项的日期)
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **进行此申报的报告人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **然而,此封面页上的报告人可能仅被视为是其在本封面页上报告的证券的受益所有人。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
397,435
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
397,435
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
397,435
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
1.28%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
*
|
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **进行此申报的人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **但在此封面页上进行申报的人可能仅被视为所报告的证券的有利拥有者。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
开曼群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
626,080
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
626,080
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
626,080
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
2.01%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
*
|
此计算的分母基于截至2024年8月11日公司季度报告中报告的31,049,148股普通股,在2024年8月13日提交给美国证券交易委员会的表格10-Q中。
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
CRCm机构主理基金(BVI)有限公司。
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **提交报告的人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **然而,在本封面的报告人只被视为本封面的报告中报告的证券的受益所有者。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
英属维京群岛
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
862,371
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
862,371
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
862,371
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
2.78%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
*
|
此计算的分母基于2024年8月11日作为报告日期被提交给美国证券交易委员会的公司第2024年第二季度表格10-Q中报告的31,049,148股普通股。
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
CRCm G SPV, LP
以上人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **进行此申报的报告人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **但是,在本封面上进行申报的报告人可能只被视为一种受益所有者。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
1,588,000
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
1,588,000
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
1,588,000
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
5.11%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
PN
|
|
|
|||
|
|
*
|
此计算的分母是基于2024年8月11日公司提交给美国证券交易委员会的第10-Q季度报告中所披露的31,049,148股普通股。
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
CRCm 有限合伙
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **提交此申报的报告人共持有3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **然而,此封面上的报告人可能仅被视为所报告的证券的实际所有人。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
11.26%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
IA
|
|
|
|||
|
|
*
|
此计算的分母基于公开记录于2024年8月11日持有的31,049,148股普通股,该数据载于公司于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的第10-Q季度报告中。
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
CRCm有限责任公司
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **提交此申报的报告人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **然而,在本封面上的报告人可能只被视为是本封面上报告的证券的受益所有人。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
11.26%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
*
|
该计算的分母基于截至2024年8月11日日常股份31049148股,据公司于2024年8月13日提交给美国证券交易委员会的第10-Q季度报告披露。
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
CRCm Opportunity GP III LLC
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **进行此申报的报告人持有共计3496026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **封面上的报告人可能被视为只是所报告的证券的受益所有人。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
397,435
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
397,435
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
397,435
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
1.28%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
*
|
该计算的分母基于截至2024年8月11日的31,049,148股普通股,根据公司于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的第10-Q季度报告中披露。
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
CRCm Opportunity GP IV LLC
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **提交本文件的报告人持有合计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **然而,在本封面上报告的人可能被视为仅持有本封面上报告的证券。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
特拉华州
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
626,080
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
626,080
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
626,080
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
2.01%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
OO
|
|
|
|||
|
|
*
|
The denominator for this calculation is based on 31,049,148 shares of Common Stock outstanding as of
August 11, 2024, as reported in the Company’s Quarterly Report on Form 10-Q filed with the U.S. Securities and Exchange Commission on August 13, 2024.
|
1
|
报告人的名称
|
|
|
||
Chun R. Ding
以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
|
|
|
|||
|
|
||||
2
|
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
|
||||
(a)☐ **提交报告的人士持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
|
|||||
(b)☑ **然而,此封面页面上的报告人可能只被视为对其在此封面页面上报告的证券的受益所有人。
|
|
|
|||
3
|
仅供SEC使用
|
|
|
||
|
|
|
|||
|
|
||||
4
|
公民身份或组织地点
|
|
|
||
圣基茨和尼维斯
|
|
|
|||
|
|
||||
持有
股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
|
5
|
唯一拥有投票权的股份数量
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
具有共同投票权
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
具有唯一处理权
|
|
|
||
0
|
|
|
|||
|
|
||||
8
|
具有共同处理权
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
9
|
每位报告人受益拥有的合计数量
|
|
|
||
3,496,026
|
|
|
|||
|
|
||||
10
|
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
|
|
|
||
☐
|
|
|
|||
|
|
||||
11
|
第9行金额占整个类别的百分比
|
|
|
||
11.26%*
|
|
|
|||
|
|
||||
12
|
报告人类型(请参阅说明)。
|
|
|
||
所在
|
|
|
|||
|
|
*
|
这个计算的分母基于截至2024年8月11日为止的31,049,148股普通股,该信息载于公司于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的季度报告Form 10-Q中。
|
(i)
|
CRCm Opportunity Fund III,LP,一家开曼群岛豁免有限合伙公司(“CRCm Opportunity III”);
|
(ii)
|
CRCm Opportunity Fund IV,LP,一家开曼群岛豁免有限合伙公司(“CRCm Opportunity IV”);
|
(iii) |
CRCm Institutional Master Fund(BVI),Ltd.,一家英属维尔京群岛有限公司(“CRCm Master Fund”);
|
(iv) |
CRCm G SPV,LP,一家特拉华有限合伙公司(“CRCm G SPV”);
|
(v) |
CRCm LP,一家特拉华有限合伙公司,也是CRCm Opportunity III、CRCm Opportunity IV、CRCm G SPV,LP和CRCm Master Fund的投资经理(“投资经理”)
(合称“CRCm基金”),以及单独管理的账户客户(“管理账户”);
|
(vi) |
CRCm LLC是特拉华有限责任公司,是投资经理的普通合伙人(“普通合伙人”),就CRCm基金和管理账户持有的股份而言;
|
(vii) |
CRCm Opportunity GP III LLC是特拉华有限责任公司(“Opportunity III GP”),是CRCm Opportunity III的普通合伙人;
|
(viii) |
CRCm Opportunity GP IV LLC是特拉华有限责任公司(“Opportunity IV GP”),是CRCm Opportunity IV的普通合伙人;并
|
(ix) |
丁存睿(“丁”)是圣基茨和尼维斯公民,也是投资经理的管理合伙人,普通合伙人的经理,就CRCm基金和管理账户持有的股份而言;
|
(a)
|
☐
|
根据《法案》第15条注册的券商或交易商 (15 U.S.C. 78o);
|
(b)
|
☐
|
《法案》第3(a)(6)条定义的银行 (15 U.S.C. 78c);
|
(c)
|
☐
|
根据法案第3(a)(19)节(15 U.S.C. 78c)中定义的保险公司;
|
(d)
|
☐
|
根据1940年投资公司法案第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司;
|
(e)
|
☐
|
按§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定的投资顾问;
|
(f)
|
☐
|
根据§240.13d1(b)(1)(ii)(F)执行的员工福利计划或捐赠基金;
|
(g)
|
☐
|
根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)执行的母公司或控制人;
|
(h)
|
☐
|
根据联邦存款保险法第3节(b)中定义的储蓄协会 (12 U.S.C. 1813):
|
(i)
|
☐
|
根据1940年投资公司法第3(c)(14)节排除的教会计划投资公司的定义
(15 U.S.C. 80a-3);
|
(j)
|
☐
|
依据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)规定执行。
|
/s/ Kelvin Koo
|
|
|
CRCm有限责任公司,
代表自己及
CRCm有限合伙以及作为
CRCm G SPV有限合伙,LP的投资经理
CRCm机构主基金(BVI)有限公司。
CRCm Opportunity GP III LLC
CRCm Opportunity GP IV LLC
|
||
由Chun R. Ding的负责人Kelvin Koo代表,执行律师。 | ||
/s/ Kelvin Koo | ||
由Chun R. Dung的负责人Kelvin Koo代表,执行律师。
|
附件1 | 根据 240.13d-1(k) 条款的联合收购声明 |
|
|
附件2 |
授权书任命Kelvin Koo为Chun Ding的真实合法代理人(先前已备案) |
|
|
|
|
/s/ Kelvin Koo
|
|
|
CRCm LLC,
作为CRCm LP的本身代表和普通合伙人,以及作为投资经理
CRCm LLC的投资经理
CRCm G SPV,LP
CRCm机构主基金(BVI),有限公司
CRCm Opportunity GP III LLC
CRCm Opportunity GP IV LLC
|
||
By: Kelvin Koo,代表成瑞定会员的代理人 | ||
/s/ Kelvin Koo | ||
代表Chun R. Dung的负责律师 Kelvin Koo
|