SC 13G/A 1 sc13ga.htm SC 13G/A



美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

13G表

根据1934年证券交易法

(Amendment No. 1)*



GRAIL公司
(发行人名称)
 
普通股,带面值的 $0.001
(证券种类名称)
 
384747101
(CUSIP编号)
 
2024年9月26日
(需要提交本声明的事项的日期)
 
请选择适用的规则以指定提交此表格的规则:

☐ Rule 13d-1(b)

☒ Rule 13d-1(c)

☐ Rule 13d-1(d)

*该封面页的其余部分将被填写用于报告人对于所涉证券的主体股类别的初始登记,以及任何包含可能会修改已提供在先前封面页中的披露信息的后续修正文件。

在该封面页其余部分所要求的信息不应视为根据1934年证券交易法案第18条的"已备案"或在其他方面受到该条款的责任,但应受到该法案的所有其他规定的约束(但请参阅注释)。


在第14页找到展品指数
 

 

 
1
报告人的名称
 
 
 

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a)**进行此申报的报告人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b)**然而,此封面页上的报告人可能仅被视为是其在本封面页上报告的证券的受益所有人。

 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

397,435
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
397,435
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

397,435
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

1.28%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
PN
 
 
 
 
 
 *


2

 
1
报告人的名称
 
 
 

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a)**进行此申报的人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **但在此封面页上进行申报的人可能仅被视为所报告的证券的有利拥有者。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
开曼群岛
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

626,080
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
626,080
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

626,080
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

2.01%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
PN
 
 
 
 

*
此计算的分母基于截至2024年8月11日公司季度报告中报告的31,049,148股普通股,在2024年8月13日提交给美国证券交易委员会的表格10-Q中。



3



1
报告人的名称
 
 
 
CRCm机构主理基金(BVI)有限公司。

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a) **提交报告的人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **然而,在本封面的报告人只被视为本封面的报告中报告的证券的受益所有者。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
英属维京群岛
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

862,371
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
862,371
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

862,371
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

2.78%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
OO
 
 
 
 

 *
此计算的分母基于2024年8月11日作为报告日期被提交给美国证券交易委员会的公司第2024年第二季度表格10-Q中报告的31,049,148股普通股。


4


1
报告人的名称
 
 
 
CRCm G SPV, LP

以上人员(仅限实体)的I.R.S.识别号码 
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a) **进行此申报的报告人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **但是,在本封面上进行申报的报告人可能只被视为一种受益所有者。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
特拉华州
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

1,588,000
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
1,588,000
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

1,588,000
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

5.11%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
PN
 
 
 
 

 *
此计算的分母是基于2024年8月11日公司提交给美国证券交易委员会的第10-Q季度报告中所披露的31,049,148股普通股。



5




1
报告人的名称
 
 
 
CRCm 有限合伙

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a) **提交此申报的报告人共持有3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **然而,此封面上的报告人可能仅被视为所报告的证券的实际所有人。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
特拉华州
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

3,496,026
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
3,496,026
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

3,496,026
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

11.26%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
IA
 
 
 
 

 *
此计算的分母基于公开记录于2024年8月11日持有的31,049,148股普通股,该数据载于公司于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的第10-Q季度报告中。


6




1
报告人的名称
 
 
 
CRCm有限责任公司

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a) **提交此申报的报告人持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **然而,在本封面上的报告人可能只被视为是本封面上报告的证券的受益所有人。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
特拉华州
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

3,496,026
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
3,496,026
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

3,496,026
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

11.26%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
OO
 
 
 
 

 *
该计算的分母基于截至2024年8月11日日常股份31049148股,据公司于2024年8月13日提交给美国证券交易委员会的第10-Q季度报告披露。


7



1
报告人的名称
 
 
 
CRCm Opportunity GP III LLC

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a)**进行此申报的报告人持有共计3496026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b)**封面上的报告人可能被视为只是所报告的证券的受益所有人。

 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
特拉华州
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

397,435
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
397,435
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

397,435
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

1.28%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
OO
 
 
 
 

 *
该计算的分母基于截至2024年8月11日的31,049,148股普通股,根据公司于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的第10-Q季度报告中披露。



8



1
报告人的名称
 
 
 
CRCm Opportunity GP IV LLC

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a)**提交本文件的报告人持有合计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **然而,在本封面上报告的人可能被视为仅持有本封面上报告的证券。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
特拉华州
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

626,080
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
626,080
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

626,080
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

2.01%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
OO
 
 
 
 

 *
The denominator for this calculation is based on 31,049,148 shares of Common Stock outstanding as of August 11, 2024, as reported in the Company’s Quarterly Report on Form 10-Q filed with the U.S. Securities and Exchange Commission on August 13, 2024.



9




1
报告人的名称
 
 
 
Chun R. Ding

以上个人(仅限实体)的I.R.S.身份识别号码
 
 
 
 
2
如果是一组的成员,请检查适当的框(见说明书)
   
(a) **提交报告的人士持有共计3,496,026股普通股,占证券类别的11.26%。
   
(b) **然而,此封面页面上的报告人可能只被视为对其在此封面页面上报告的证券的受益所有人。
 
 
3
仅供SEC使用
 
 
 
 
 
 
 
4
公民身份或组织地点
 
 
 
圣基茨和尼维斯
 
 
 
 
持有 股份的数量
拥有的股份
受益
拥有者
每个
REPORTING
个人拥有
5
唯一拥有投票权的股份数量
 
 
 
0
 
 
 
 
6
具有共同投票权
 
 

3,496,026
 
 
 
 
7
具有唯一处理权
 
 
 
0
 
 
 
 
8
具有共同处理权
 
 
 
3,496,026
 
 
 
 
9
每位报告人受益拥有的合计数量
 
 

3,496,026
 
 
 
 
10
检查第 (9) 行的合计金额是否排除了某些股票(请参阅说明书)
 
 
 
 
 
 
11
第9行金额占整个类别的百分比
 
 

11.26%*
 
 
 
 
12
报告人类型(请参阅说明)。
 
 
 
所在
 
 
 
 

 *
 这个计算的分母基于截至2024年8月11日为止的31,049,148股普通股,该信息载于公司于2024年8月13日向美国证券交易委员会提交的季度报告Form 10-Q中。


10


项目1。
(a) 发行人名称:GRAIL, Inc.(以下简称“公司”)
(b) 公司总部地址:1525 O’Brien Drive, Menlo Park, CA 94025。

事项二
(a) 申报人姓名:
以下列出的实体和个人共同提交了本声明,他们共同被称为“报告人”所指的所有板块。
(i)
CRCm Opportunity Fund III,LP,一家开曼群岛豁免有限合伙公司(“CRCm Opportunity III”);
(ii)
CRCm Opportunity Fund IV,LP,一家开曼群岛豁免有限合伙公司(“CRCm Opportunity IV”);

(iii)
CRCm Institutional Master Fund(BVI),Ltd.,一家英属维尔京群岛有限公司(“CRCm Master Fund”);

(iv)
CRCm G SPV,LP,一家特拉华有限合伙公司(“CRCm G SPV”);

(v)
CRCm LP,一家特拉华有限合伙公司,也是CRCm Opportunity III、CRCm Opportunity IV、CRCm G SPV,LP和CRCm Master Fund的投资经理(“投资经理”) (合称“CRCm基金”),以及单独管理的账户客户(“管理账户”);

(vi)
CRCm LLC是特拉华有限责任公司,是投资经理的普通合伙人(“普通合伙人”),就CRCm基金和管理账户持有的股份而言;

(vii)
CRCm Opportunity GP III LLC是特拉华有限责任公司(“Opportunity III GP”),是CRCm Opportunity III的普通合伙人;

(viii)
CRCm Opportunity GP IV LLC是特拉华有限责任公司(“Opportunity IV GP”),是CRCm Opportunity IV的普通合伙人;并

(ix)
丁存睿(“丁”)是圣基茨和尼维斯公民,也是投资经理的管理合伙人,普通合伙人的经理,就CRCm基金和管理账户持有的股份而言;

(b) 主要营业场所或住所地址:
(i-iv)CRCm基金的主要业务地址为475 Sansome Street, Suite 730, San Francisco, CA 94111;(v-ix)投资经理、普通合伙人、Opportunity III GP、Opportunity IV GP和丁先生(c/o CRCM)的主要业务地址为475 Sansome Street, Suite 730, San Francisco, CA 94111。

(c) 公民身份:
每位报告人的公民身份如上所述。
(d) 证券的标题和类别:普通股,面值$0.001(“普通股”).
(e) CUSIP编号:  384747101



11


项目3. 如果此声明根据§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)进行提交,请检查提交人是否为以下人员之一:
 
(a)

根据《法案》第15条注册的券商或交易商 (15 U.S.C. 78o);
(b)

《法案》第3(a)(6)条定义的银行 (15 U.S.C. 78c);
(c)

根据法案第3(a)(19)节(15 U.S.C. 78c)中定义的保险公司;
(d)

根据1940年投资公司法案第8节(15 U.S.C. 80a-8)注册的投资公司;
(e)

按§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的规定的投资顾问;
(f)

根据§240.13d1(b)(1)(ii)(F)执行的员工福利计划或捐赠基金;
(g)
根据§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)执行的母公司或控制人;
(h)

根据联邦存款保险法第3节(b)中定义的储蓄协会 (12 U.S.C. 1813):
(i)

根据1940年投资公司法第3(c)(14)节排除的教会计划投资公司的定义 (15 U.S.C. 80a-3);
(j)

依据§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)规定执行。

事项4。  所有权。
每个报告人的条款4(a)-(c)所需信息已包含在封面的第5至11行中,特此引用每个报告人的信息。
 
CRCm基金报告的普通股股份直接由适用基金拥有。作为CRCm基金和管理账户的投资经理,可能被视为所有CRCm基金和管理账户持有的股份的受益所有人。作为投资经理的普通合伙人,可能被视为所有CRCm基金和管理账户持有的股份的受益所有人。作为CRCm Opportunity III和CRCm Opportunity IV的普通合伙人,Opp III GP和Opp IV GP可能被视为为其担任普通合伙人的基金持有的所有股份的受益所有人。作为投资经理的管理合伙人和具有行使投资自由裁量权的普通合伙人的经理,丁先生可能被视为所有CRCm基金和管理账户持有的股份的受益所有人。投资经理、普通合伙人、Opp III GP、Opp IV GP和丁先生特此否认对任何此类股份的受益所有权。


项目5。  持有不到五个百分比等级的所有权
如果此声明是为了报告截至本日期,报告人已不再持有超过五个百分点的证券类别的受益所有权,请勾选以下内容。 ☐





12


项目6。超过5%的所有权归另一人所有:不适用。

项目7。被报告操作的证券收购子公司的识别和分类:不适用。

项目8。集团成员的识别和分类:不适用。

项目9。解散集团通知:不适用。

第10项。认证

在下面签字,我郑重声明,据我所知和相信,上述证券的获取和持有并非出于改变或影响证券发行人控制的目的,也并非为参与任何具有该目的或效果的交易而获取或持有。



签名

经过合理查询并据我所知和信仰,我证明在本声明中所述的信息属实、完整和正确。

日期:2024年9月30日

 
 
/s/ Kelvin Koo
 
 
CRCm有限责任公司,
代表自己及
CRCm有限合伙以及作为
CRCm G SPV有限合伙,LP的投资经理
CRCm机构主基金(BVI)有限公司。


CRCm Opportunity GP III LLC
CRCm Opportunity GP IV LLC

     
  由Chun R. Ding的负责人Kelvin Koo代表,执行律师。  
     
  /s/ Kelvin Koo  
 
由Chun R. Dung的负责人Kelvin Koo代表,执行律师。
 
 


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展览索引


附件1 根据 240.13d-1(k) 条款的联合收购声明
 
 
附件2
授权书任命Kelvin Koo为Chun Ding的真实合法代理人(先前已备案)
 
 
 
 

 

















14

展品1

13G表




联合收购声明
根据第240.13d-1(k)条
 
本人承认并同意,前述13G表格陈述代表各签署人,并且对于此后的13G表格修订,将代表各签署人进行申报,无需再申报额外的共同收购声明。本人承认每个人须负责及时申报这些修订,并保证其中所含信息的完整性和准确性,但不对其他实体或个人的信息完整性和准确性负责,除非他、她或它知道或有理由相信该信息不准确。

日期:2024年9月30日



 
 
/s/ Kelvin Koo
 
 
CRCm LLC,
作为CRCm LP的本身代表和普通合伙人,以及作为投资经理
CRCm LLC的投资经理
CRCm G SPV,LP
CRCm机构主基金(BVI),有限公司


CRCm Opportunity GP III LLC
CRCm Opportunity GP IV LLC

     
  By:  Kelvin Koo,代表成瑞定会员的代理人  
     
  /s/ Kelvin Koo  
 
代表Chun R. Dung的负责律师 Kelvin Koo
 
 



15