SEC Form 4
表格4 美國證券交易所(SEC)
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或1940年投資公司法第30（h）條款
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 3235-0287
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
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 請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址
  
 勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同，指示或書面計劃進行的，旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。
1. 報告人姓名和地址*
Choudary Kiran Kumar
（姓） (第一步) (中間)
RUBRIk公司抄送
3495 DEER CREEk ROAD
(街道)
PALO ALTO 加利福尼亞州 94304
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Rubrik, Inc. [ 紐交所 ] 		5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
董事 10%所有人
X 官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請說明）
致富金融(臨時代碼)官
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/26/2024
4. 如有修正，最初提交日期 (月/日/年)
 6. 個人或聯合/團體申報（選擇適用的行）
X 由一個報告人提交的表格
由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（說明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視爲執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（說明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（說明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（說明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（說明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（說明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
A類普通股 09/26/2024 C 101,875 A $0 545,284(1) D
A類普通股 09/26/2024 S 51,924(2) D $31.4095 493,360 D
表格II - 獲得的衍生證券，出售或受益所有權
（例如，認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券）
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
受限股票單位 (3) 09/26/2024 M 87,500 (4) 11/19/2027 B類普通股 87,500 $0 0 D
受限股票單位 (3) 09/26/2024 M 14,375 (5) 04/13/2029 B類普通股 14,375 $0 43,125 D
B類普通股 (6) 09/26/2024 M 101,875 (6) (6) A類普通股 101,875 (6) 101,875 D
B類普通股 (6) 09/26/2024 C 101,875 (6) (6) A類普通股 101,875 (6) 0 D
響應的說明：
1. 包括2024年9月20日在Rubrik公司員工股票購買計劃下獲得的367股額外A類普通股。本次交易不受160億.3(c)規則限制。還包括轉換自B類普通股而在發行人首次公開發行中被錯誤報告爲B類普通股的A類普通股。
2. 根據發行人要求的政策，此次在本表4中報告的賣出行爲是爲了滿足報告人在特定受限制股票單位（RSU）歸屬和結算過程中產生的某些稅務義務。
3. 每個限制性股票單位代表獲得一股B類普通股的權利。
4. B類普通股將在報告人先前被授予的限制性股票單位解鎖時取得。限制性股票單位的解鎖如下：限制性股票單位中股份的1/16於2020年12月15日解鎖，並且之後每個季度限制性股票單位中股份的1/16解鎖，以及基於流動性事件的解鎖條件，在發行人在發行人首次公開發行中提交的S-1表格註冊聲明生效後得以滿足，前提是報告人繼續保持服務關係（定義見發行人修訂後的2014年股票期權授予計劃）。
5. B類普通股將在報告人先前被授予的限制性股票單位解鎖時取得。限制性股票單位的解鎖如下：限制性股票單位中股份的1/16於2022年6月15日解鎖，並且之後每個季度限制性股票單位中股份的1/16解鎖，以及基於流動性事件的解鎖條件，在發行人在發行人首次公開發行中提交的S-1表格註冊聲明生效後得以滿足，前提是報告人繼續保持服務關係（定義見發行人修訂後的2014年股票期權授予計劃）。
6.每股持有的B類普通股在賣出或轉讓後將自動轉換爲一股A類普通股，但受特定例外情況以及公司修訂和重新簽署的章程中描述的特定其他情形的限制。每股B類普通股也可隨時由申報人選擇轉換爲一股A類普通股。
/s/ 郭律師，代理人 09/30/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閱4(b)(v)條說明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表格的複印件，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 請參閱第6項說明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。