アメリカ合衆国

証券取引委員会

フォーム 8-K

現行報告書

証券取引法第13条または15(d)条に基づく取引所法（"証券取引所法」）

報告書の日付（最初に報告されたイベントの日付）: 2024年9月30日

Complete Solaria, Inc.

（登記簿に記載された正式な登録名）

登録者の電話番号（市外局番を含む）：(510) 270-2507

（法人格の設立または組織の州またはその他の管轄区域）

（前回報告以降に変更があった場合は、以前の名称又は住所）

次の規定のいずれかを満たすものである場合は、下記の適切なボックスを選択してください。

法第12条（b）に基づく登録証券

証券法1933年の規則405条（この章の§230.405）または証券取引法1934年の規則120億2（この章の§2401.2億2）で定義される新興成長企業であるかどうかチェックマークで示してください。

新興成長企業 ☒

新しいまたは改定された財務会計基準に準拠するための拡張移行期間を使用しないことを選択した場合、新興成長企業である場合、チェックマークで示してください。 ¨

アイテム 1.01. 物質的な確定契約への登録。

As previously disclosed, on August 5, 2024, Complete Solaria, Inc., a Delaware corporation (the “会社”, “私たちVIE協定に関連するリスクファクター私たち), entered into an Asset Purchase Agreement (the “APA”) among the Company, sunpower Corporation (“sunpowersunpowerの直接および間接子会社および“の資産に関連する特定の売買を提供する“外部子会社債務者太陽光エネルギーのビジネスおよび元々負債者によって運営されていた新築住宅ビジネスおよび非設置ディーラーネットワークに関連する特定の資産の売買を提供する"取得された資産”).

APAの取引の締結に関連して、2024年9月30日に会社、sunpower、およびその他の債務者は移行サービス契約（以下、「TSA」という）を締結しました。TSAそのTSAにおいて、sunpowerは取得資産に関連する指定された前方移行サービスを提供するために商業上合理的な努力を行うことになっています。さらに、この移行サービス期間中、会社はsunpowerに対して指定された逆方向の移行サービスを提供するために商業上合理的な努力を行うことになります。

sunpowerおよびその他の債務者が提供する前方移行サービスに対する考慮として、会社は(a)特定のライセンス更新および移転費用、ソフトウェアライセンス費用、従業員費用、保険料負担費用、銀行サービスに関連する費用、一部の施設費用、およびTSAで指定された一部のその他の費用、さらに(b)前方移行サービスの提供にかかった実際のまたは必要な費用およびsunpowerが前方移行サービスを提供する際に発生した支払い、従業員および契約業者が時間を費やすための費用を含む、さらに(c)前方移行サービスを提供するためにsunpowerおよびその他の債務者が支払う必要がある任意の追加ライセンス料金、同意費用、一時的な使用権料金、ロイヤルティ、またはその他の金額を含む第三者への支払い。会社は、会社がsunpowerおよびその他の債務者に提供する逆転移行サービスに対していかなる料金または報酬も受け取らない。

TSAの前文は完全ではなく、完全なTSAの全文は、付録10.1として添付されたTSAの写しにより、参照を必要としています。

アセットの取得または放棄の完了。

以前に開示された通り、2024年8月5日、会社はsunpowerおよびその他の債務者との間でAPAに調印し、取得資産の売買を定めました。APAに基づき、会社はAPAの条件に従い、取得資産を取得し、取引の成立時に債務者から取得資産と想定負債（いずれもAPAで定義されている）を現金4500万ドルで引き継ぎました。この取引の成立時には、会社が以前に4,500,000ドルを会社によってエスクローアカウントに支払った入金も含まれています。

2024年9月23日に開催された審理で、デラウェア地区連邦裁判所は取得資産の売却およびAPAに基づく取引を承認しました。取得資産の売却およびその他のAPAに基づく取引は2024年9月30日に完了しました。

以前に開示したように、当社は発行し 2029年満期の 7.00% 転換社債を売却しました（「メモ」)、その収益は購入代金の支払いに使われます APAに基づいて支払われる価格と、運転資金を含むがこれに限定されない一般的な企業目的で支払われる価格。サーマン・J・ロジャース、 会社の最高経営責任者と会社の取締役が、800万ドルの紙幣を購入しました。残りの7200万ドル 当社が発行または発行可能な紙幣は、そうではない投資ファンドや富裕層向けに購入された、または発行可能です 会社と重要な関係があります。

アイテム7.01 規制FDの開示。

会社は、2024年9月30日付けのノートを購入した特定の購入者に提供された情報を、completesolaria.comというウェブサイトに掲載しました（「）」プレゼントプレゼンテーションのコピーは、最初に「投資家」を選択してから「ニュース＆イベント」、そして「プレゼンテーション」を選択することで、会社のウェブサイトで閲覧できます。

プレゼンテーションに含まれる歴史的財務情報以外のすべての記述は、証券法第27A条および証券取引法（修正済み、以下、「同法」）第21E条の意味において前向き見通し声明と見なされる可能性があります。取引所法会社は、そのような前向き見通し声明に表現された期待が合理的な仮定に基づいていると信じていますが、このような声明は将来の業績を保証するものではなく、実際の結果や展開は前向き見通し声明と異なる場合があります。

Form 8-kの一般指示b.2に従い、このフォーム8-Kの現行報告書のアイテム7.01に記載された情報およびここに添付された展示物は「提出された」と見なされ、取引所法第18条の目的において「提出された」とは見なされず、「提出された」と判断されない。そのセクションの責任の対象とされたり、その情報および展示物が有価証券法または取引所法のいずれかの申告書に照会されたものと見なされることはありません。

第9.01項 財務諸表および展示物

(a) ビジネスの取得された財務諸表.

この項目で必要とされる財務諸表は現時点では利用できず、2024年10月4日の71日以内に提出される予定です。 この初回の8-Kフォームに関する報告書の提出期限日です。

(b) プロフォーマ財務情報.

この項目で必要とされるプロフォーマ財務情報は、現時点では利用できず、この初期報告書の提出期限である2024年10月4日の71日以内に提出されます。

(d) 展示資料.

署名

1934年証券取引法の要件に基づき、登録者は、ここに署名を行ない、ここに正式に承認された者によって送信されたと見なされる本報告書を届け出ます。

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