8-K

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格 8-K

目前報告

根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定

證券交易法1934年第13或15(d)條

報告日期（最早報告事件日期）： 2024年10月1日

lpl financial holdings inc

（依憑章程所載的完整登記名稱）


特拉華州	001-34963	20-3717839
(成立的州或其他地區) (公司註冊地)	(委員會文件號碼)	(IRS雇主識別號碼)

4707 Executive Drive 聖地亞哥, 加利福尼亞州		92121
(總部辦公地址)		（郵政編碼）

註冊者的電話號碼，包括區域號碼: (800) 877-7210

無可奉告

（如上次報告以來已變更的前名稱或地址。）

請勾選以下適當的框框，以表示表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務（請參見一般指示A.2.）： 8-K 提交本申報書旨在同時滿足登記人根據以下任何條款的申報義務：

☐	根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信

☐	根據交易所法规14d-2(b)规定的预先启动通信 14a-12 根據交易所法案（17 CFR 240.14a-12)

☐	交易開始前根據規則進行的通信 14d-2(b) 根據交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b))

☐	交易開始前根據規則進行的通信 13e-4(c) 根據交易所法案（17 CFR 240.13e-4(c))

根據法案第12(b)條登記的證券：

每個類別的標題：

交易
標的：

每個交易所的名稱

注冊於：

普通股 - 每股面值 $0.001

lpl financial holdings inc

納斯達克全球精選市場

請在方框內打勾，指出申報人是否屬於1933年證券法規定的新興成長公司（本章節第230.405條）或1934年證券交易法規定的新興成長公司（本章節第240.1.2億2條）的範圍。（一個法人實體必須選擇一個框） 12b-2 （本章節第240.1.2億2條） (§240.12b-2 本章節)

新興成長型企業☐

如果一家新興增長型公司，請勾選，如果報告人已選擇不使用按照交易所法第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計標準的延長過渡期。 ☐

項目5.02

董事或某些高級主管的離職；董事的選舉；某些高級主管的任命；某些高級主管的補償安排。

(b) 首席執行官離職及董事辭職

2024年10月1日，LPL Financial Holdings Inc.（以下簡稱“公司”）董事會終止了公司總裁兼首席執行官丹·H·阿諾，此舉是在外部律師事務所進行的調查中做出的，該調查確定阿諾先生對員工的發言違反了公司的行為準則。

阿諾先生因違反公司的執行分手計劃（下稱“分手計劃”）以及公司的2010年綜合股權獎激計劃和2021年綜合股權激勵計劃（下稱“激勵計劃”）的定義而被立即解雇，因此，阿諾先生無權根據分手計劃獲得遣散費。阿諾先生的優先股獎勵，無論已實現或未實現，也將根據激勵計劃自動沒收。董事會在董事會薪酬和人力資源委員會的建議後，行使其選擇權，僅推遲阿諾先生部分已實現的購買本公司普通股期權，前提是滿意協商並簽訂解決協議，以造福公司及其股東。在激勵計劃下，阿諾先生的其他股權獎勵已被沒收。如果公司和阿諾先生就令董事會滿意的解決協議條款未達成一致，則阿諾先生部分已實現的期權將按照激勵計劃被沒收，董事會將採取其他相關措施。

此外，2024年10月1日，董事會接受了阿諾先生從董事會辭職的辭呈。

公司還宣布，目前是lpl financial holdings inc子公司lpl financial的董事長暨首席增長官的Rich Steinmeier先生已被任命為公司的臨時首席執行官，立即生效。

今年50歲的Steinmeier先生自2024年5月起擔任lpl financial的董事長暨首席增長官，曾於2018年8月至2024年4月擔任業務策略和增長部門總裁。在加入該公司之前，Steinmeier先生於2017年9月至2018年8月擔任瑞士銀行財富管理美洲分部的數位策略和平台主管，並於2012年8月至2017年9月擔任新興富裕人群部門和財富諮詢中心的主管。加入瑞士銀行之前，Steinmeier先生曾在美國銀行美林擔任多個領導職務，最近在2009年2月至2012年8月擔任美林邊緣諮詢中心的董事總經理。在加入美林之前，他在2002年至2006年間曾擔任麥肯錫公司的策略經理。Steinmeier先生獲得賓夕法尼亞大學沃頓商學院的經濟學學士學位和斯坦福大學的企業管理碩士學位。

Steinmeier先生同意擔任公司臨時首席執行官，對他現有的薪酬安排沒有任何更改。這些薪酬安排在公司於2024年3月28日向證券交易委員會提交的2024年股東大會代理書中曾披露過。

Steinmeier先生與任何公司董事或執行官之間不存在家庭關係，並且他與其他任何人之間沒有任何安排或了解，據此他被選為臨時首席執行官。Steinmeier先生與公司沒有任何當前或擬議交易為當事方，根據《S-k法規》404(a)條，需要披露這些交易。施行S-k法規的企業數據中，Steinmeier先生沒有任何與公司董事會或執行官官員的家族關係，也沒有與任何其他人之間的任何安排或了解，據此他被選為臨時首席執行官。

項目7.01

規章FD泄露。

2024年10月1日，公司發布了一份新聞稿。新聞稿的副本作為本次報告的附件99.1附上 8-K 表格其中的信息已納入本項目7.01中，並作為參考。

附件99.1不應被視為根據1934年修改後生效的《證券交易所法》第18條的“文件”，或以其他方式受該條的責任，並且不應被視為被引用並納入公司根據1933年修改後的《證券法》或《交易所法》的任何申報中。

第9.01項。

財務報表和展示文件。

（d）展覽。


展覽數字		描述

99.1		新聞稿，日期為2024年10月1日。

104		封面互動數據檔案（以內嵌形式格式化在內置XBRL中）。


lpl financial holdings inc.

作者：		/s/ Matthew J. Audette
名字：		馬修·J·奧德特
職稱：		致富金融(臨時代碼)官員及業務運營主管