表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
welltower [ WELL ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
LTIP Units | (1) | 09/30/2024 | A | 113 | (1) | (1) | 普通股 | 113 | (1) | 113 | D | ||||
其他股票單位 | (2) | 09/30/2024 | A | 113 | (2) | (2) | 普通股 | 113 | (2) | 113 | D |
響應的說明: |
1. 代表在沒有現金對價的情況下授予Welltower Inc子公司Welltower OP LLC(「Welltower OP」)的會員權益,稱爲LTIP Units(「LTIP Units」),這些LTIP Units旨在符合美國聯邦所得稅目的的利潤權益。 LTIP Units計劃於2025年9月30日解鎖,前提是報告人在解鎖日期繼續提供服務。 LTIP Units一旦變爲解鎖狀態,就可以根據最低資金分配的要求將其轉換爲Welltower OP的A類普通單位(「OP Units」)。所得的OP Units可以由報告人交換爲Welltower Inc普通股,每股面值1.00美元(「Common Shares」),或者根據Welltower Inc確定的相等現金價值交換成Common Shares。 |
2. 爲了僅僅保留普通股以滿足未來按照本文所述可能發生的關於OP單位的交換,分配人還根據Welltower Inc.2022年長期激勵計劃(以下簡稱2022計劃)收到了其他股權單位獎勵。其他股權單位獎勵只提供給分配人在2022計劃下通過交換OP單位獲取普通股的能力,而且不能通過其他方式獲取。在交換OP單位獲得普通股後,分配人將放棄所有對已交換OP單位的權利。在所有OP單位交換完畢後,剩餘的其他股權單位將被立即取消,且無需支付任何對價。 |
馬修·麥克奎恩 代理人:凱瑟林·沙利文 | 10/01/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |