美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13D/A
根据1934年证券交易法
(第三修正案)
Seres Therapeutics, Inc.
(发行人名称)
普通股，带面值的 $0.001
(证券类别)
81750R102
(CUSIP号码)
雀巢
雀巢大道55号
1800 Vevey
瑞士
注意: 总法律顾问 公司
传真： 01-41-21-924-2821
抄送:
David A. Carpenter, Esq.
Mayer Brown, LLP
1221 Avenue of the Americas
纽约，纽约10020
(212) 506-2195
(收到通知和通信的人的姓名，地址和电话号码)
2024年9月30日
(需要提交本声明的事件日期)
如果报备人此前曾根据13G附表提交声明，报告此13D附表所涉并购交易，并因为这个原因提交此附表 §§240.13d-1(e) 240.13d-1(f)或。240.13d-1(g) 请勾选以下方框。 ☐
注: 以纸质格式提交的日程安排应包括一份签署的原件和五份副本，包括所有附件。请参阅§240.13d-7，以获取需要发送副本给的其他相关方。 §240.13d-7 请参阅其他需要发送副本的相关方。
| * | 本封面的剩余部分应填写有关报告人关于特定类证券的首次提交（使用此表格）以及任何后续修正版，其中包含可改变之前封面披露的信息。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为《1934年证券交易法》第18条的“提交申报”，但应适用于《证券交易法》的所有其他规定（但请注意附注）。使拥有公司注册证券类别10%以上股权的官员、董事或实际股东代表签署人递交表格3、4和5（包括修正版及有关联合递交协议）,符合证券交易法案第16(a)条及其下属规则规定的要求；
CUSIP编号81750R102
| 1. |
报告人姓名
雀巢公司。 | |||||
| 2. | 如果是集体所有参与者，请选择适当的框（请参见说明） （a）☐（b）☐
| |||||
| 3. | SEC仅供使用：
| |||||
| 4. | 资金来源（请参见说明书）:
AF | |||||
| 5. | 检查是否根据2(d)或2(e)项要求披露法律诉讼事项：
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点：
瑞士 | |||||
| 股数 有益拥有股份 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 唯一投票权：
0 | ||||
| 8. | 共同投票权：
21,781,753 | |||||
| 9. | 唯一行使决策权：
0 | |||||
| 10. | 共同行使决策权：
21,781,753 | |||||
| 11. |
每名报告人受益的综合金额：
21,781,753 | |||||
| 12. | 检查第（11）行的合计金额是否不包括某些股份：（请参阅说明）
☐ | |||||
| 13. | 行（11）中金额所代表的类别的百分比：
14.29%(1) | |||||
| 14. | 报告人类型（请参见说明）：
CO | |||||
| (1) | 根据2024年8月19日公布的共计152,381,739股流通中的普通股，报告载于2024年9月26日向证券交易委员会提交的发行人8-k表中。 |
CUSIP编号 81750R102
| 1. |
报告人姓名
雀巢产品国际集团有限公司 | |||||
| 2. | 如果是集体所有参与者，请选择适当的框（请参见说明） （a）☐（b）☐
| |||||
| 3. | SEC仅供使用：
| |||||
| 4. | 资金来源（请参见说明书）:
AF | |||||
| 5. | 检查是否根据2(d)或2(e)条款需要披露法律诉讼
☐ | |||||
| 6. | 公民身份或组织地点：
瑞士 | |||||
| 股数 有益拥有股份 拥有 每一个 报告人 持有 5个以上的权益
|
7. | 唯一投票权：
0 | ||||
| 8. | 共同投票权：
21,781,753 | |||||
| 9. | 唯一行使决策权：
0 | |||||
| 10. | 共同行使决策权：
21,781,753 | |||||
| 11. |
每名报告人受益的综合金额：
21,781,753 | |||||
| 12. | 检查一下第(11)行的总金额是否排除了某些股份：(请参阅说明)
☐ | |||||
| 13. | 行（11）中金额所代表的类别的百分比：
14.29%(1) | |||||
| 14. | 报告人类型（请参见说明）：
CO | |||||
| (1) | 根据截至2024年8月19日的总共152,381,739股普通股，该数据来源于发行人于2024年9月26日向证券交易委员会提交的8-K表。 |
附表 13D
解释性说明
根据规则 13d-2 经修订的1934年《证券交易法》，本第3号修正案（此”修正案”) 修订和补充向美国证券交易所提交的附表13D的某些项目 委员会（”秒”）于2018年4月11日，经2020年8月19日向美国证券交易委员会提交的第1号修正案和2022年7月22日向美国证券交易委员会提交的第2号修正案修订（”原始日程安排 13D”），由与Seres Therapeutics, Inc.普通股有关的申报人（”发行人”）。本修正案代表申报人修订了原附表13D，以提供信息集 在此处。除下文所述外，原始附表13D的所有项目保持不变。此处包含但未另行定义的所有大写术语应具有原始附表13D中赋予此类术语的含义。
第 3 项。资金来源和金额或其他对价
特此对原始附表13D的第3项进行修订和补充，以包括以下内容：
2024年9月30日，根据日期为2025年8月5日的某份证券购买协议（“SPA”），发行人于2024年9月30日 出售了14,285,715股普通股，面值每股0.001美元（”收购的股份”），致瑞士匿名公司雀巢产品公司（”SPN”），在购买时 每股价格为1.05美元，总收购价为1500万美元。SPN用可用现金购买了收购的股份。
第 4 项。 交易目的
特此对原始附表13D的第4项进行修订和补充，以包括以下内容：
2024年9月30日，发行人向SPN出售了与执行该特定资产有关的14,285,715股普通股 购买协议（”资产购买协议”），日期为2024年8月5日，由发行人与SPN签订，根据该协议，除其他外，发行人同意将其VoWst微生物组治疗业务出售给SPN。如 作为资产购买协议的成交条件，发行人和SPN签订了SPA。
本修正案第 6 项中的信息 以引用方式纳入此处。
第 5 项。发行人对证券的利息
特此对原始附表13D的第5（a）-（b）项进行修订和重述如下：
本修正案封面上包含的信息以引用方式纳入此处。在完成之前 根据最高人民会议考虑的交易，SPN持有7,496,038股普通股，发行人每股面值0.001美元（”先前收购的股份”）。根据最高人民会议收购的14,285,715股普通股 本修正案中报告的由雀巢股份公司的全资子公司SPN直接持有。根据发行人向美国证券交易委员会提交的8-k表最新报告中所载的信息 2024年9月26日，SPN持有的已发行和流通普通股总额，包括先前收购的股份和收购的股份，约占发行人已发行和流通普通股的14.29％ 股票。
除本第5项所述的SPN拥有的普通股外，任何申报人均未实益拥有任何普通股 发行人的其他证券。
第 6 项。与证券有关的合同、安排、谅解或关系 发行人
特此对原始附表13D的第6项进行修订和补充，以包括以下内容：
证券购买协议
开启 2024年9月30日，发行人和SPN签订了SPA协议，根据该协议，SPN同意以每股1.05美元的收购价购买收购的股份，总收购价为1500万美元。被收购者的出售和购买 股票在SPA执行后立即完成。根据SPA的条款，SPN同意在收盘后的六个月内（定义见SPA）不出售或转让收购的股份，但须遵守某些惯例 例外。发行人同意在收盘后的90天内登记转售所收购股份。此外，根据SPA的条款，只要SPN及其关联公司实益拥有发行人至少10％的股份 已发行普通股时，发行人同意在其控制范围内采取此类行动，将SPN指定的一名个人列入发行人董事会（或相应的委员会）推荐的被提名人名单 发行人董事会）提交给发行人的股东，供其在适用的股东大会上选举其董事会成员。最高人民会议还包括惯常陈述和担保以及成交条件。
资产购买协议
开启 2024年8月5日，发行人和SPN签订了资产购买协议，根据该协议，除其他外，发行人同意将其VoWst微生物组治疗业务出售给SPN。作为资产购买的结算条件 协议，发行人和SPN签订了SPA。资产购买协议包含双方之间以及为双方利益而作出的惯常陈述、担保和承诺。
第 7 项。要作为证物提交的材料
特此对原始附表13D的第7项进行修订和补充，以包括以下内容：
| 展品 4 | 法国兴业公司雀巢股份公司和Seres Therapeutics, Inc. 于2024年8月5日签订的资产购买协议（参照发行人当前报告的附录2.1纳入 表格 8-K 于2024年8月6日向美国证券交易委员会提交）。 | |
| 第 5 号附录 | Société des Produitics Nestlé S.A. 和 Seres Therapeutics, Inc. 于 2024 年 8 月 5 日签订的证券购买协议（参照发行人当前附录10.1 纳入） 表格上的报告 8-K 于2024年8月6日向美国证券交易委员会提交）。 | |
签名
在合理询问的基础上，据我所知并相信，本声明中所载信息真实、完整、正确。
日期：2024年10月2日
| 雀巢公司 | ||
| 通过： | /s/ 安娜·莫尔 | |
| 姓名：安娜·莫尔 | ||
| 职务：执行副总裁 | ||
| 雀巢产品公司股份有限公司 | ||
| 通过： | /s/ Claudio Kuoni | |
| 姓名：Claudio Kuoni | ||
| 职务：副总裁 | ||