错误 0001703079 82-2305867 0001703079 2024-10-01 2024-10-01 0001703079 SL9:普通受益权会员 2024-10-01 2024-10-01 0001703079 SL9:Sec6.50系列2026会员 2024-10-01 2024-10-01 iso4217:美元指数 xbrli:股份 iso4217:美元指数 xbrli:股份

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿,特区。20549

 

 

 

表格8-K 

 

 

 

当前报告

根据第13或15(d)条款

证券交易法1934年第

 

报告日期(最早报告事件的日期)2024年10月2日(2024 年 10 月 1 日到期。)

 

 

 

XAI Octagon 浮动利率和另类收入信托 由XA投资有限责任公司代表

(公司章程中指定的准确公司名称)

 

 

 

特拉华州   811-23247   82-235867

(州或其他司法管辖区 文件编号)

(所在 州或其他司法辖区,或 国家 (或其他注册地))

 

(委员会

文件编号

 

(国 税 号)

(主要 执行人员之地址)

 

北克拉克街321号, 2430套房, 芝加哥, 伊利诺伊州   60654
(主要 执行人员之地址)   (邮政 编 码)

 

注册人电话号码,包括区号(312) 374-6930

 

 

(更改自上一份报告后的前名称或前地址)

 

 

 

如果Form 8-K申报旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务,请检查适当的下面的方框:

 

根据证券法规定的第425条规则的书面通信(17 CFR 230.425)
根据交易所法规的第14a-12条规则的招股材料(17 CFR 240.14a-12)
{4}-2(b)商定前沟通
{3}e-4(c)商定前沟通

 

根据法案第12(b)章注册的证券:

 

每一类别的名称   交易符号   在每个交易所注册的名称
普通受益权股份   XFLT   请使用moomoo账号登录查看New York Stock Exchange
6.50% 2026年系列优先股(清算价值为25.00美元)
首选股票
(清算优先权 $25.00)
  XFLTPRA   请使用moomoo账号登录查看New York Stock Exchange

 

在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条(本章节的§230.405)或1934年证券交易法规则12亿.2条(本章节§2401.2亿.2)定义的新兴成长公司

 

新兴成长型企业

 

如果这是一家新兴增长型企业,请用复选框表示,如果注册人已选择不使用根据证券交易所13(a)条的规定提供的遵守新的或经修订的财务会计准则的延长过渡期,则不用。 ☐

 

 

 

 

 

项目3.02。权益证券非公开出售

 

如先前所披露的,2024年6月10日,XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust(纽约证券交易所:XFLT)(“信托”)与Eagle Point Credit Management LLC和其中的购买方(“购买方”)之间签署了购买协议(“购买协议”),涉及发行和出售最多1,800,000股信托的6.95% Series II 2029可转换优先股,清算优先权为$25.00(“2029可转换优先股”,按每股23.25美元的价格出售,于2025年12月10日或之前进行的一项或多项交易,免除根据1933年证券法第4(a)(2)条进行注册的条款。

 

2024年10月1日,信托发行并出售给购买方40万股2029年第二系列可转换优先股。信托获得净收益(扣除费用前)约930万美元。

 

在2024年10月1日发行和销售第二系列2029年可转换优先股后,信托基金已发行并持有160万股第二系列2029年可转换优先股。

 

关于Series II 2029可转换优先股的描述,请参阅信托于2024年6月14日提交的8-k表格,并在其中作为附件3.1提交的期限优先股权利声明的全文。购买协议的一份副本已作为附件10.1提交给信托于2024年6月14日提交的8-k表格。

 

1

 

 

签名

 

根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。

 

  XAI OCTAGON 浮动利率和替代
收入信托
     
日期:2024年10月2日 通过:

/s/ 本杰明·D·麦卡洛

  姓名:Luisa Ingargiola 本杰明·D·麦卡洛奇
  标题: 秘书兼首席法律官

 

2