美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
表格
当前报告
根据第13或15(d)条款
证券交易法1934年第
报告日期(最早报告事件的日期)2024年10月2日(
(公司章程中指定的准确公司名称)
(州或其他司法管辖区 文件编号) (所在 州或其他司法辖区,或 国家 (或其他注册地)) |
(委员会 文件编号 |
(国 税 号) (主要 执行人员之地址) |
(主要 执行人员之地址) | (邮政 编 码) |
注册人电话号码,包括区号(
(更改自上一份报告后的前名称或前地址)
如果Form 8-K申报旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务,请检查适当的下面的方框:
根据证券法规定的第425条规则的书面通信(17 CFR 230.425) |
根据交易所法规的第14a-12条规则的招股材料(17 CFR 240.14a-12) |
{4}-2(b)商定前沟通 |
{3}e-4(c)商定前沟通 |
根据法案第12(b)章注册的证券:
每一类别的名称 | 交易符号 | 在每个交易所注册的名称 | ||
首选股票 (清算优先权 $25.00) |
在勾选标记旁边注明发行人是否是根据1933年证券法规则405条(本章节的§230.405)或1934年证券交易法规则12亿.2条(本章节§2401.2亿.2)定义的新兴成长公司
如果这是一家新兴增长型企业,请用复选框表示,如果注册人已选择不使用根据证券交易所13(a)条的规定提供的遵守新的或经修订的财务会计准则的延长过渡期,则不用。 ☐
项目3.02。权益证券非公开出售
如先前所披露的,2024年6月10日,XAI Octagon Floating Rate & Alternative Income Trust(纽约证券交易所:XFLT)(“信托”)与Eagle Point Credit Management LLC和其中的购买方(“购买方”)之间签署了购买协议(“购买协议”),涉及发行和出售最多1,800,000股信托的6.95% Series II 2029可转换优先股,清算优先权为$25.00(“2029可转换优先股”,按每股23.25美元的价格出售,于2025年12月10日或之前进行的一项或多项交易,免除根据1933年证券法第4(a)(2)条进行注册的条款。
2024年10月1日,信托发行并出售给购买方40万股2029年第二系列可转换优先股。信托获得净收益(扣除费用前)约930万美元。
在2024年10月1日发行和销售第二系列2029年可转换优先股后,信托基金已发行并持有160万股第二系列2029年可转换优先股。
关于Series II 2029可转换优先股的描述,请参阅信托于2024年6月14日提交的8-k表格,并在其中作为附件3.1提交的期限优先股权利声明的全文。购买协议的一份副本已作为附件10.1提交给信托于2024年6月14日提交的8-k表格。
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签名
根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。
XAI OCTAGON
浮动利率和替代 收入信托 | ||
日期:2024年10月2日 | 通过: | /s/ 本杰明·D·麦卡洛 |
姓名:Luisa Ingargiola | 本杰明·D·麦卡洛奇 | |
标题: | 秘书兼首席法律官 |
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