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美国

证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

表格8-K

 

当前报告

根据证券法第13或15(d)条款

证券交易所法1934年

 

报告日期(报告中最早事件的日期): 2024年9月27日

 

Beyond 空气公司。

(公司章程中指定的准确名称)

 

特拉华州   001-38892   47-3812456

(成立州或其他管辖区)

成立地

 

(委员会

文件编号

 

(美国国税局雇主号码)

(主要 执行人员之地址)

 

900 斯图尔特大道, Suite 301

花园 城市, NY。 11530

(总部地址和邮政编码)

 

(516) 665-8200

报告人的电话号码,包括区号

 

 

(自上次报告以来,更名或地址更改的前名称或前地址)

 

勾选下面适当的框(如适用),如果8-K表格提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的报告义务(参见A.2.一般说明书):

 

  根据证券法规则425条(17 CFR 230.425)下的书面通讯
     
  根据《交易所法》第14a-12条规定的招股材料(17 CFR 240.14a-12)
     
  交易所法规14d-2(b)条款(17 CFR 240.14d-2(b))项下的发起前通讯
     
  交易所法规13e-4(c)条款(17 CFR 240.13e-4(c))项下的发起前通讯

 

根据法案第12(b)节注册的证券:

 

每一类别的名称   交易符号   在每个交易所注册的名称
普通股,每股面值 $0.0001   beyond air   纳斯达克交易所

 

请通过勾选标记指示注册人是否符合1933年证券法规则405条(17 CFR §230.405)或1934年证券交易法规则120亿.2条(17 CFR §2401.2亿.2)。

 

新兴成长型企业

 

如果是新兴成长型企业,请打勾,以表明注册人已选择不使用遵守《证券交易法》第13(a)条所规定的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期。 ☐

 

 

 

 
 

 

项目1.01 进入重大决定性协议。

 

2024年9月27日,Beyond Air, Inc.(以下简称“公司”)与包括其首席执行官Steven Lisi和董事Robert Carey(统称“借方”)在内的某些借款人签订了一份有担保的贷款要约书(以下简称“要约书”)。 要约书经公司各位独立和无利益关联的董事批准,之前先接受了一家独立投资银行的建议。要约书规定了以下预期条款:(i)主要金额为1150万美元;(ii)十年期限;(iii)15%的年利率,直至2026年7月以实物形式支付;(iv)从2026年7月到该贷款全部偿清时每季度公司净销售额的8%的版税收益权;(v)公司的义务将由公司的几乎全部资产担保;(vi)公司将向借方发行权证,行使价为每股0.3793美元。公司预计将于2024年10月31日或之前签订贷款和担保协议,并发行权证。

 

上述对条款说明并非完整,应全面参考完整的条款说明书。预计将会在公司截至2024年9月30日的第10-Q季度报告中作为附件提交。

 

事项2.03 直接产生财务债务或在主体的场外安排下担保债务。

 

本8-k表格中的第1.01项提供的信息已通过引用纳入本2.03项。

 

项目3.02 不合格的股权出售。

 

本8-k表格的项目1.01中提供的信息已通过引用并入本项目3.02。

 

 
 

 

签名

 

根据《证券交易法》的要求,该登记人已授权其代表签署此报告。

 

  BEYOND 空气公司。
     
日期: 2024年10月2日 通过: /s/ 史蒂文·A·利西。
  名称: Steven A. Lisi
  标题: 首席执行官Chief Executive Officer