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美國

證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據證券法第13或15(d)條款

證券交易所法1934年

 

報告日期(報告中最早事件的日期): 2024年9月27日

 

Beyond 空氣公司。

(公司章程中指定的準確名稱)

 

特拉華州   001-38892   47-3812456

(成立州或其他管轄區)

成立地

 

(委員會

文件編號

 

(美國國稅局僱主號碼)

(主要 執行人員之地址)

 

900 斯圖爾特大道, Suite 301

花園 城市, NY。 11530

(總部地址和郵政編碼)

 

(516) 665-8200

報告人的電話號碼,包括區號

 

 

(自上次報告以來,更名或地址更改的前名稱或前地址)

 

勾選下面適當的框(如適用),如果8-K表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的報告義務(參見A.2.一般說明書):

 

  根據證券法規則425條(17 CFR 230.425)下的書面通訊
     
  根據《交易所法》第14a-12條規定的招股材料(17 CFR 240.14a-12)
     
  交易所法規14d-2(b)條款(17 CFR 240.14d-2(b))項下的發起前通訊
     
  交易所法規13e-4(c)條款(17 CFR 240.13e-4(c))項下的發起前通訊

 

根據法案第12(b)節註冊的證券:

 

每一類別的名稱   交易符號   在每個交易所註冊的名稱
普通股,每股面值 $0.0001   beyond air   納斯達克交易所

 

請通過勾選標記指示註冊人是否符合1933年證券法規則405條(17 CFR §230.405)或1934年證券交易法規則120億.2條(17 CFR §2401.2億.2)。

 

新興成長型企業

 

如果是新興成長型企業,請打勾,以表明註冊人已選擇不使用遵守《證券交易法》第13(a)條所規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期。 ☐

 

 

 

 
 

 

項目1.01 進入重大決定性協議。

 

2024年9月27日,Beyond Air, Inc.(以下簡稱「公司」)與包括其首席執行官Steven Lisi和董事Robert Carey(統稱「借方」)在內的某些借款人簽訂了一份有擔保的貸款要約書(以下簡稱「要約書」)。 要約書經公司各位獨立和無利益關聯的董事批准,之前先接受了一家獨立投資銀行的建議。要約書規定了以下預期條款:(i)主要金額爲1150萬美元;(ii)十年期限;(iii)15%的年利率,直至2026年7月以實物形式支付;(iv)從2026年7月到該貸款全部償清時每季度公司淨銷售額的8%的版稅收益權;(v)公司的義務將由公司的幾乎全部資產擔保;(vi)公司將向借方發行權證,行使價爲每股0.3793美元。公司預計將於2024年10月31日或之前簽訂貸款和擔保協議,併發行權證。

 

上述對條款說明並非完整,應全面參考完整的條款說明書。預計將會在公司截至2024年9月30日的第10-Q季度報告中作爲附件提交。

 

事項2.03 直接產生財務債務或在主體的場外安排下擔保債務。

 

本8-k表格中的第1.01項提供的信息已通過引用納入本2.03項。

 

項目3.02 不合格的股權出售。

 

本8-k表格的項目1.01中提供的信息已通過引用併入本項目3.02。

 

 
 

 

簽名

 

根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。

 

  BEYOND 空氣公司。
     
日期: 2024年10月2日 通過: /s/ 史蒂文·A·利西。
  名稱: Steven A. Lisi
  標題: 首席執行官Chief Executive Officer