表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
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請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
基礎全球股份有限公司。 [ FGF ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/30/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 09/30/2024 | A | 56,375 | A | (1)(2) | 927,803 | D | |||
普通股 | 7,540 | I | 由401(k)計劃 | |||||||
普通股 | 11,220 | I | 由配偶 | |||||||
普通股 | 4,220 | I | 未成年子女 | |||||||
普通股 | 8,049,136(3) | I | fg financial控股有限責任公司 | |||||||
受限股票單位 | 09/30/2024 | A | 24,999 | A | (2)(4)(5) | 952,802 | D |
表格II - 獲得的衍生證券,出售或受益所有權 (例如,認沽權、認購權、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的說明: |
2024年9月30日,與全球強大娛樂公司("SGE")與FG基金公司進行業務合併有關,SGE的每一股A類普通投票股被交換爲1.5股FG普通股。 |
2. 按1:1.5的基礎收到安排協議。 |
2024年5月6日和2024年6月30日生效,以前由Fundamental Global Holdings LP和Ballantyne Strong Holdings LLC持有的853,619股FG普通股和4,284,334股FG普通股分別轉入FG金融控股有限公司("FGFH")。轉讓並未導致受益所有權發生變化。 FGFH合計擁有8,049,136股FG普通股。基金全球GP有限責任公司("FGGP")是FGFH的關聯公司,可能被視爲受益所有者,其直接持有的證券由FGFH擁有。由於Cerminara先生在FGGP和關聯實體中的職位,Cerminara先生可能被視爲FGFH直接持有的證券的受益所有者。 Cerminara先生放棄對FGFH和FGGP受益所有權的聲明,除非他在其中具有利益。 |
作爲對限制性股份單位("RSUs")的安排所收到的換股,可轉換爲SGE A類普通投票股("SGE RSU")。在生效時間,每個SGE RSU被轉換爲RSU,以獲得FG普通股("FG RSU")的股份數量,等於(i)2024年9月30日之前,此類SGE RSU所規定的股份數量,乘以(ii)換股比例。 |
FG RSUs將於授予日期的第一個週年充分授予,授予日期爲2024年5月21日,視連續服務至授予日期。 |
/s/ Kyle Cerminara | 10/02/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |