表格4 |
美國證券交易所(SEC) 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或1940年投資公司法第30(h)條款 |
|
|||||||||||||||
請參見指令1(b)。請參閱 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾選該框表示交易是根據購買或銷售發行方權益證券的合同,指示或書面計劃進行的,旨在滿足10b5-1(c)規則的肯定防禦條件。參見指令10。 |
1. 報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱 和 逐筆明細或交易標的
Other (specify below) [ 分享 ] |
5. 報告人與發行人之間的關係
(勾選所有適用項)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 10/01/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 個人或聯合/團體申報(選擇適用的行)
|
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱(說明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視爲執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(說明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(說明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(說明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(說明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(說明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 137,532 | I | 間接持有,由Trust分享。 |
表 II-收購、處置或實益擁有的衍生證券 (例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兌換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視爲執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
高性能庫存單位 | (1) | 10/01/2024 | A | 4,033 | (2) | (2) | 普通股 | 4,033 | $0 | 4,033 | D | ||||
高性能庫存單位 | (1) | 10/01/2024 | A | 1,081 | (3) | (3) | 普通股 | 1,081 | $0 | 1,081 | D | ||||
限制性股票單位 | (4) | 10/01/2024 | A | 4,033 | (5) | (5) | 普通股 | 4,033 | $0 | 4,033 | D | ||||
限制性股票單位 | (4) | 10/01/2024 | A | 1,081 | (6) | (6) | 普通股 | 1,081 | $0 | 1,081 | D | ||||
限制性股票單位 | (4) | 10/01/2024 | A | 269 | (7) | (7) | 普通股 | 269 | $0 | 269 | D |
響應的說明: |
每個績效股單位代表着一項有條件權利,可以獲得一股微芯科技公司普通股。 |
根據微芯科技公司(微芯科技)2004年股權激勵計劃所授予的每個績效股單位(PSU),代表根據微芯科技在截至2027年9月30日的12個季度內的累積非GAAP營業利潤率獲得微芯科技普通股的有條件權利。可能獲得的PSU股數目標已在上述表格中報告,並且基於微芯科技在12個季度測量期內實現40.0%的累積非GAAP營業利潤率。根據測量期內微芯科技的非GAAP營業利潤率,可能獲得的股數實際上可以高於或低於目標值。獲得的PSU將在2028年11月15日開多,前提是報告人持續擔任服務提供商直至開多日。開多後將向報告人交付獲授的股份。 |
根據微芯科技公司(微芯科技)2004年股權激勵計劃所授予的每個績效股單位(PSU),代表根據微芯科技在截至2027年9月30日的12個季度內的累積非GAAP營業利潤率獲得微芯科技普通股的有條件權利。可能獲得的PSU股數目標已在上述表格中報告,並且基於微芯科技在12個季度測量期內實現40.0%的累積非GAAP營業利潤率。根據測量期內微芯科技的非GAAP營業利潤率,可能獲得的股數實際上可以高於或低於目標值。獲得的PSU將在2027年11月15日開多,前提是報告人持續擔任服務提供商直至開多日。開多後將向報告人交付獲授的股份。 |
每個受限制的股份單位代表着一項有條件權利,可以獲得一股微芯科技公司普通股。 |
5. 受限股票單位將於2028年11月15日完全開多,只要個人保持至開多日期爲服務提供商。 開多後,授予的股份將交付給報告人。 |
6. 受限股票單位將於2027年11月15日完全開多,只要個人保持至開多日期爲服務提供商。 開多後,授予的股份將交付給報告人。 |
7. 受限股票單位將於2026年8月15日完全開多,只要個人保持至開多日期爲服務提供商。 開多後,授予的股份將交付給報告人。 |
備註: |
代理律師Deborah L. Wussler | 10/03/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閱4(b)(v)條說明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行爲。請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表格的複印件,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 請參閱第6項說明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |