SEC Form 4
フォーム4 アメリカ合衆国証券取引委員会
ワシントンDC20549

有利益所有権変動報告書

証券取引法第16条(a)、または投資会社法第30(h)条に基づく提出
または、1940年投資会社法の30(h)条
OMB承認
OMB番号: 3235-0287
応答ごとの平均負荷時間の推定値:
0.5 0.5
  
参照 Instruction 1(b)。注:このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、 Instruction 1(b)を参照してください。
  
発行者の株式の購入または売却の契約、指示、または書面に基づいて取引が行われたことを示すためにこのボックスをチェックすることができます。これは Rule 10b5-1(c) の積極的なディフェンス条件を満たすために意図されています。インストラクション10を参照してください。
1. 報告者の氏名と住所*
サン マルティン ハビアー

(姓) (ファースト) (ミドル)
C/O ATHIRA PHARMA, INC.
18706ノースクリークパークウェイ、104号室

(ストリート)
BOTHELL WA 98011

(シティ) (州) (郵便番号)
2. 発行会社名 」「Crime Cam 24/7」 シンボル
アシラ・ファーマ株式会社 [ ATHA ]
5. 報告者と発行会社との関係
(該当するものをすべてチェック)
取締役 10%オーナー
X 役員(以下の役職を指定してください) その他(以下を指定してください)
CHIEF MEDICAL OFFICER
3. 最も早い取引日 (月/日/年)
10/01/2024
4. 訂正の場合、最初に提出された書類の提出日 (月/日/年)
6. 個人的または共同/グループ申告 (該当するものにチェックマークを付けて下さい)
X 一人の報告書作成者によるフォーム
複数の報告書作成者によるフォーム
表I-獲得、処分、または有益な所有権を持つ非派生証券
1. 証券の名称(説明書3) 2. 取引日 (月/日/年) 2A. 実行日(ある場合) (月/日/年) 3. 取引コード(説明書 8) 4. 取得した証券(A)または処分した証券(D)(説明書 3、4、および5) 5. 報告された取引の後に有益に所有している証券数量(説明書 3 および 4) 6. 所有形式:直接(D)または間接(I)(説明書 4) 7. 間接的な有益所有権の性質(説明書 4)
コード V 数量 (A)または(D) 価格
表II-派生証券の取得、譲渡、または有益な所有
(プット、コール、ワラント、オプション、転換社債など)
オプションのタイトル(Instr. 3) オプションの転換または行使価格 取引日(月/日/年) 所定の執行日(ある場合)(月/日/年) 取引コード(Instr. 8) 取得した派生証券の数(A)または売却した数(D)(Instr。3、4、および5) 行使可能な日付および満期日(月/日/年) 派生証券に基づく証券のタイトルと量(Instr. 3および4) 派生証券の価格(Instr. 5) 報告された取引後に受益所有される派生証券の数(Instr. 4) 所有形態: 直接(D)または間接(I) (Instr. 4) 間接的利益所有の性質(Instr. 4)
コード V (A) (D) 行使日 満期日 タイトル 株式の量または株数
制限付き株式ユニット (1) 10/01/2024 A 140,000 (2) (2) 普通株式 140,000 $0 140,000 D
株式オプション(購入権) $0.4499 10/01/2024 A 140,000 (3) 09/30/2034 普通株式 140,000 $0 140,000 D
回答の説明:
1. 各制限付き株式ユニット("RSU")は、発行者の普通株式1株を受け取る権利を表しています。
2. RSUの1/3は、2024年12月31日、2025年6月30日、及び2025年12月31日のそれぞれで発生条件を満たし、報告者が発行者の2020年株式インセンティブプラン("Plan")に従ってサービスプロバイダ(定義上の"サービスプロバイダ")であることが必要です。
3. 選択権の対象となる株式の1/3は、2024年12月31日、2025年6月30日、及び2025年12月31日のそれぞれで発生条件を満たし、報告者が適用される発生日までサービスプロバイダであることが必要です。
Mark Worthingtonは、Javier San Martinの代理人です 10/03/2024
**報告者の署名 日付
*フォームは、直接または間接的に所有する有価証券のクラスごとに別々の行に報告してください。
*このフォームが複数の報告者によって提出される場合、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。意図的な虚偽声明または事実の省略は、連邦刑法違反に該当します。
18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)を参照してください。注:このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。
注:このフォームのコピーを3つファイルし、手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合は、 Instruction 4 (b)(v).を参照してください。 手続きのための指示6。
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答することは必要ありません。