证券交易委员会并未一定审查此申报文件中的信息，并未确定其准确性和完整性。
读者不应假定该信息是准确和完整的。 |
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美国证券交易所(SEC)
华盛顿特区20549
表格D
豁免发行证券的通知
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| OMB批准号 |
| OMB号码：3235-0287 |
3235-0076 |
| 如果不再受第16条的限制，请勾选此框。表格4或表格5的义务可能仍然存在。
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| 0.5小时 |
4.00 |
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1. 发行人身份
| CIK（申报人识别号码） |
以前的名称 |
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实体类型 |
| 0001870404 |
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| X |
公司 |
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有限合伙 |
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有限责任公司 |
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普通合伙 |
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业务信托 |
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其他（请指明） |
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| 发行人名称 |
|---|
| 雪莉医药控股公司 |
| 成立/组织管辖区 |
|---|
| 特拉华。 |
| 成立/组织年份 |
|---|
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五年以上 |
| X |
过去五年内(请指定年份) |
2021 |
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尚未成立 |
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2. 业务的主要地点和联系信息
| 发行人名称 |
|---|
| 雪莉医药控股公司 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 HASKINS WAY |
230号套房 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
发行人电话号码 |
| SOUTH SAN FRANCISCO |
加利福尼亚 |
94080 |
650-407-2376 |
3. 相关人员
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| Atwood |
布莱恩 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
协议签署时的CEO，现为前任CEO但仍继续担任董事
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| Kucharchuk |
安德鲁。 |
Albert |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
致富金融(临时代码)官
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| 皮尔斯 |
克里斯汀 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
首席开发官
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| Byrnes |
迈克尔 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| Ehrlich |
Chris |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
临时主席兼首席执行官
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| LaPorte |
凯瑟琳 |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
| 姓 |
名字 |
中间名 |
| Rolfe |
Lindsey |
| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 201 Haskins Way, Suite 230 |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码 |
| South San Francisco |
加利福尼亚 |
94080 |
如有必要，请澄清回复：
4. 行业板块
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农业 |
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银行与金融服务 |
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商业银行 |
| |
保险 |
| |
投资 |
| |
投资银行 |
| |
集合投资基金 |
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发行人是否注册为
旗下的一家投资公司
投资公司
1940 年的法案？ |
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| |
其他银行和金融服务 |
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商业服务 |
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能量 |
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5. 企业规模
| 营业收入区间 |
或者 |
总净资产区间 |
| X |
无营业收入 |
|
无总净资产 |
| |
$1 - $1,000,000 |
|
$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| |
超过一亿加元 |
|
超过一亿加元 |
| |
拒绝披露 |
|
拒绝披露 |
| |
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6. 所有板块中申报的联邦豁免和排除（请勾选所有适用项）
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规则504(b)(1)（不包括(i)、(ii)或(iii)） |
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规则504(b)(1)(i) |
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| |
规则504(b)(1)(ii) |
|
| |
规则504(b)(1)(iii) |
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| X |
规则506(b) |
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| |
规则506(c) |
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| |
证券法第4(a)(5)条款 |
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7. 提交类型
| X |
新通知 |
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首次销售日期 |
2024-09-26 |
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尚未发生首次销售 |
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修改 |
8. 发行期限
9. 提供的证券类型（选择所有符合条件的）
| X |
股权 |
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集合投资基金权益 |
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债务 |
|
共同租赁证券 |
| X |
期权、认股权或其他获取其他证券的权利 |
|
矿物质证券 |
| X |
在行权、认购权或其他获取证券的权利行使时获得的证券 |
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其他（请描述） |
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10. 业务合并交易
| 此次发行是否与业务合并交易（如合并、收购或交易所收购）有关？ |
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如有必要，请澄清回复：
11. 最低投资金额
| 任何外部投资者接受的最低投资金额： |
$1,000
|
美元指数 |
12. 销售报酬
| 受益人： |
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|
| （关联的）经纪人或dealer CRD编号： |
X |
无 |
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| 街道地址1： |
街道地址2： |
| 城市： |
州/省/国家： |
邮政编码： |
征求意见的州（选择所有适用的州）
选择“所有州”或选择单个州 |
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所有州 |
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13.发售和销售金额
| 发售总额 |
$1,250,000
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美元指数 |
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| 售出总额 |
$1,250,000
|
美元指数 |
| 尚待售出总额 |
$0
|
美元指数 |
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如有必要，请澄清回复：
14.投资者
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选择是否已经或可能已将证券出售给不符合合格投资者资格的人，并输入已投资于本发行的非合格投资者的数量。 |
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无论发行中的证券是否已经或可能已销售给不符合合格投资者资格的人士，请输入已经投资于该发行中的投资者总数： |
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15. 销售佣金和介绍费支出
分别提供销售佣金和中介费用的金额，如有。若支出金额不详，请提供估计并在金额旁勾选方框。
| 销售佣金 |
$0
|
美元指数 |
|
| 寻找者费用 |
$0
|
美元指数 |
|
澄清回应（如有必要）：
16. 使用款项
提供招股所得总额中已用于支付上述事项中任何应该被指定为执行长、董事或发起人的人士的金额，如果金额不详，请提供估计值并选取金额旁的方框。
澄清回应（如有必要）：
签名与提交
请在签名并点击提交前，确认您输入的信息并查看下方的提交条款。
提交条款
| 在提交此通知时，上述每位发行人均为： |
- 通知证券交易委员会和/或每个提交此通知的州，说明所描述的证券发行，并承诺按照适用法律，在书面要求下，向投资者提供相关信息。*
- 无可撤销地指定美国证券交易委员会秘书和证券管理人或其他法律规定的发行人所在州的主要营业地的官员，以及此通知被送达的任何州的官员，为其代理接受法律文书，并同意这些人可以代表其接受任何通知、法律文书或答辩，并进一步同意此类服务可以通过挂号或认证邮件方式寄递，在美国司法管辖区的任何联邦或州诉讼、行政程序或仲裁对其提起诉讼，如果该诉讼、程序或仲裁 (a) 起因于与本通知所述证券发行有关的任何活动，且 (b) 直接或间接基于《1933年证券法》、《1934年证券交易法》、《1939年信托契约法》、《1940年投资公司法》、《1940年投资顾问法》的规定，或这些法律的任何一条规则或法规，或者 (ii) 发行人所在州或任何收到本通知的州的法律。
- 证实，如果发行人在发行中宣称符合Regulation D规定的豁免条件，则发行人不应因Rule 504(b)(3) 或 Rule 506(d)中列明的某一原因而无法依赖Rule 504或Rule 506。
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以上所述每一发行人均已阅读此通知，确知内容属实，并已经合法授权的人员代表签署此通知。
签名时，请输入签署人的姓名或作为签署人签名授权的其他字母或字元。
| 薪酬 |
签名 |
签署者姓名 |
标题 |
日期 |
| CERO THERAPEUTICS HOLDINGS, INC. |
/s/ 克查奇克 |
克查奇克 |
首席财务官 |
2024-10-04 |
回应此表格中所含资讯的人士，除非该表格显示当前有效的OMb编号，否则无需回答。
* 本承诺不影响《1996年国家证券市场改善法案第102(a)条》(NSMIA) [Pub. L. No. 104-290, 110 Stat. 3416 (1996年10月11日)] 赋予各州要求信息的权利。因此，如果本表D所涉证券基于NSMIA的目的是“被覆盖的证券”，无论在所有情况下还是基于本表D所涉发行性质，各州都不能借NSMIA的规定要求这份承诺下的发行材料，也只能根据NSMIA授权按照NSMIA保留的反欺诈权限要求发行材料。
