展示 19.1
1.目的：シトメドが、固形および液体のがんおよび加齢に関連する疾患の治療法を改善するための取り組みを続ける中で、忠実な株主に感謝の意を表する。
1.1.Micron Technology, Inc.（以下、「当社」または「マイクロン」と言います。）の従業員、役員、取締役、サプライヤー、顧客、サービスプロバイダー、代理人、販売代理店、およびその他の者（顧問、コンサルタント、請負業者を含む）は、当社、当社の株主、サプライヤー、または顧客、その他の企業についての重要で非公開の情報を知ることがあります。内部者取引とは、企業の重要な非公開情報を知っている人が、その企業の証券を購入または売却するか、その情報に基づいて取引する可能性のある他の人にその情報を提供するときに発生します。内部者取引は不法であり、重大な民事もしくは刑事罰を受ける可能性があります。内部者取引は当社および政府にとって非常に重要な問題です。
2.範囲
2.1.このポリシー（以下、「ポリシー」という）は、アメリカ合衆国内外のいずれかの会社またはその子会社（たとえば、監査人または弁護士）の従業員、役員、取締役、コンサルタント、請負業者、または代理人である場合、あるいはその他サービス提供業者である場合に適用されます。このポリシーがあなたに適用される場合、これは、あなたに適用される範囲と同様に、直近の家族、同居している者、あなたの経済的依存者である者、およびあなたが証券取引に影響を与え、指示または管理している者または実体のいずれについても適用されます。このほかの個人および実体がこのポリシーを遵守していることを確認する責任があります。このポリシーにおいて「インサイダー」として定義されたチームメンバーまたは「セクション16報告者」として定義されたチームメンバーは、このポリシーの下で追加の規則の対象となり、当該資格を有していることを会社から通知されます。
2.1.1.このポリシーは、会社を退職した場合や会社との所属関係がなくなった場合でも適用され、会社または他の企業についての非公開情報を所持している限り、適用されます。また、このポリシーに基づく取引停止期間中に会社を退職する場合は、少なくとも関連する取引停止期間終了まで適用される取引制限に従う必要があります。
2.2.取引がカバーされています。 このポリシーは、（以下で定義されている）企業証券または業務に関連して取得した他社の証券（以下で定義されている重要な非公開情報を有する企業を含む）によって参加されるすべての取引に適用されます。したがって、このポリシーは以下に適用されます：
2.2.1.全セクター内の取引（以下で定義される証券）またはその他の証券に関して、取引プラットフォームに関係なく、当該証券の購入、売却、貸借、その他の譲渡または処分、直接または間接を問わず（資産運用者による代理取引を含む）、
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2.2.2.会社証券その他証券の贈与（寄付金など報酬を伴わない正当な贈り物を含む）;
2.2.3.このポリシーの対象となるエンティティからの会社証券（または関連する利益）またはその他の証券の分配（「このポリシーの対象者」を参照）。
2.2.4.会社証券やその他の証券の価格の変動に基づく利益または損失を生じるその他の取引、デリバティブ証券（例：取引所発行のプットオプション、コールオプション、スワップ、キャップおよびコラー）、ヘッジ取引および担保設定取引、空売り、特定の利益計画への参加に関する取引、および上記のいずれかを行う申し出を含む
3.ポリシーステートメント
3.1.会社の方針では、会社とその他の会社に関連して得た非公開情報の不正な開示は禁止されています。
4.定義
4.1 用語と定義
期間 | 定義 | ||||
最高法務責任者 | 会社の最高法務責任者、副総括法務担当者、または最高法務責任者が内部者取引方針に基づいて決定を行う権限を持つと指定された企業法務グループの弁護士のいずれか。 | ||||
| 会社証券 | 会社の普通株式、普通株式のオプション、時折発行される可能性があるその他の証券（コンバーチブル社債、优先股、または債務）および、会社の株式に関連するデリバティブ証券、会社によって発行されたかどうかに拘わらず、取引所で取引されるプットオプションまたはコールオプションなど。 | ||||
直系の家族 | 個人の子供、義理の子供、親、義理の親、配偶者、兄弟姉妹、義理の母、義理の父、義理の兄弟、義理の姉妹、義理の息子、義理の娘、義理の男性親族、義理の女性親族 person. | ||||
| Insiderは、元Planet Fitness CEOのChris Rondeauが、職場での飲酒を奨励し、従業員に旅行のために個人口座から現金を引き出すように要求するなど、Planet Fitnessで有害な職場文化を育成したと報じました。 | 会社の各役員および取締役、および最高法務責任者によってインサイダー取引ポリシーの対象とされたその他の個人は、チーフ法務責任者によってインサイダーとして特定された者を含みます。 特別な取引ブラックアウトの目的でチーフ法務責任者によって特定される可能性がある人々も含まれています。チーフ法務責任者は、書面（電子的なものを含む）で各インサイダーにそのような人物がインサイダーであることを通知します。チーフ法務責任者は、インサイダーのスケジュールを維持します。 | ||||
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マテリアル情報 | 証券の売買に関する投資判断において重要となると合理的に考えられる情報。 肯定的であっても否定的であっても、情報が企業の証券の市場価格に影響を与える可能性があれば、その情報はおそらく重要なものとなります。肯定的であっても否定的であっても、情報が企業の証券の市場価格に影響を与える可能性があれば、その情報はおそらく重要なものとなります。 | ||||
非公開マテリアル情報 | 一般には公開されておらず、一般の人々が入手できないが、投資家が証券の取引に関して投資判断を行う際に重要と見なされる可能性が高い情報。 | ||||
セクション16報告者 | セクション16の報告要件を満たす取締役、役員、または主要な従業員。この節直家族と同居している場合を含む。 | ||||
5.要件
5.1.このポリシーの対象となる人物が会社または会社証券に関する重要で非公開の情報を所持している場合、そのような人物は会社証券の取引を禁止されています。さらに、会社との契約によって学んだ他の企業に関する重要で非公開の情報も、開示および取引に関する同様の制限を受け、その情報を取引に使用することはできません。そのような行動はこのポリシーの違反と見なされます。
5.1.1.重要な情報として考慮される可能性のある情報の例は、次に挙げるものです。このリストは排他的である意図はありません。
•財務結果またはガイダンス;
•将来の売上高、収益、または損失の予測
•製造業の生産性や収穫量における重要な変化、提案された合併、買収、または売却のニュース、迫り来る破産、流動性問題、重要な財務義務の創設、デフォルト、または重要な財務義務の加速
•重要な顧客、サプライヤー、またはパートナーの獲得または喪失;
•重要な製品発表（たとえば、性能、リコール、欠陥、価格、製品開発（R&Dおよび知的財産）、新製品の導入に関するもの）;
•配当政策の変更;
•株式分割;
•重大な訴訟（実際のものまたは脅迫されている）;
•株式公開または債券の発行;
•エグゼクティブリーダーシップチームや監査人の変更;
•重要な従業員の解雇；
•重要なサイバーセキュリティイベント;
•資産の損傷または損失; および
•特別な取引停止期間の存在。
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5.1.2.マテリアル情報には、会社に関する情報だけでなく、その他の会社に関する情報も含まれる場合があります。一般的なガイドラインとして、何かがマテリアル情報であると思う場合は、法務部門に指示を求めてください。
5.1.3.素材情報は、公に開示され市場に普及されるまでは、素材非公開情報です。情報が公にされるためには、一般的にメディアや米国証券取引委員会（「SEC」）への申告を通じて利用可能である必要があります。会社内で広く知られている情報であっても、この方針の目的では一般に非公開と見なされることがあります。情報が公開された後は、情報を吸収する機会を一般市民に提供するために、合理的な期間が経過する必要があります。特定の状況について疑問がある場合は、最高法務責任者にお問い合わせください。
5.1.3.1.Section 6.2で議論される以外の場合、会社に関する重要で非公開の情報を初めて取得した日から始まり、その情報が公開されるまでの取引期間、およびその非公開情報が重要でなくなるまで、つまり市場が終了するまで(午後4時ET)のいかなる期間も、Company Securitiesの取引を行ってはなりません。同様に、他の会社の証券についても、初めてそのような重要で非公開の情報を取得した日から始まり、その情報が公開されるまでの取引期間、またはその非公開情報が重要でなくなるまで、つまり市場が終了するまでのいかなる期間も、取引してはいけません。
5.1.3.2.会社に関連する機密情報をその他の個人に提供することは、情報を持っている必要がある個人を除いて誰にも開示してはいけません。会社外の者に敏感な情報や非公開情報を開示してはならず、会社の業務の遂行や機密保持および秘密保持義務および契約に関する会社の方針に準拠して必要な場合を除き許可されている場合を除いて開示してはなりません。会社のグローバル通信＆マーケティング部門は、重要な情報の開示に関する標準手順を持っています。これらの手続きに従わずには開示してはいけません。
5.1.3.3.会社の証券取引について意見を述べたり、勧告をしたりするために会社に関するそのような非公開情報を使用してはいけません。
5.1.3.4.全セクターの場合、あなたが内部情報を持っているかどうかを判断する責任はあなたにあり、この方針に基づく会社、最高法務責任者、その他の従業員または取締役のいかなる行動も法的アドバイスとして解釈されるものではなく、あなたが法令を遵守する責任を免除するものでもありません
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適用可能な証券法。
5.1.3.5.取引のサイズや動機は、このポリシーの適用対象であるかどうかを決定する上で無関係です。
5.2.インサイダーに適用される追加規定
5.2.1.セクション6.2で議論されている以外は、インサイダーの場合、任意の会計四半期の最後の2週間から、完成した会計四半期の財務結果の開示の翌営業日(午後4時ET)の市場の閉場まで、社内証券に関与する取引を行ってはなりません。該当する範囲で、これらの取引制限は、直近の家族、同居している者、経済的に依存している者、およびあなたが証券取引に影響を与え、指示または管理しているエンティティも対象となります。この要件は上記の要件に加えて適用されます。
5.2.2.会社は任意の時点で特定のインサイダーに追加またはより長い特別な取引停止期間を課す場合があります。最高法務責任者は、特別な取引停止期間の対象となっている場合、グローバル株式チームに指示して、書面で（電子または含む）通知するようにします。特別な取引停止期間の対象となっていることを通知された場合、6.2節で説明されている例外を除き、会社証券取引に関与してはならず、特別な取引停止期間が終了するまでの通知を受けるまで待つ必要があります。会社が特別な取引停止期間を課していることを他の何人にも開示してはならず、次の文言を適用するために必要な場合を除いては、配偶者、同居している者、経済的な依存関係にある者、および証券取引で影響を受ける、指示を与える、または管理する者がいるすべての実体も特別な取引停止期間の対象となります。
5.2.3.内部者がクローズド取引ウィンドウ中に離職した場合、全セクターが次に全セクター向けに取引ウィンドウが開くまでブラックアウトの対象となります。
5.2.4.空売り。 インサイダーは、その売りには会社の証券が関与している場合、空売り（納品するために借り入れる証券の売却を意味する）や「箱とは逆に空売りをする」（納品が遅れる証券の売却を意味する）に従事してはいけない。
5.2.5.デリバティブ証券とヘッジ取引。 インサイダーは、公開取引されているオプション（プットオプション、コールオプションなど）や、株式オプション、制限付き株式ユニットおよび他の報酬として会社から発行された金融商品を直接または間接に取引することはできません。 また、（株価オプション、株価スワップ、カラーおよび取引所からの交換措置のような）金融商品を購入すること、または何らかの取引を行うこともできません。こうした取引は、会社から報酬として与えられた（a）または直接または間接に所有している（b）会社の株式の市場価値の低下をヘッジまたは相殺するか、ヘッジまたは相殺するように設計されているものです。
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5.2.6.取引を担保する。 内部者は、会社の証券を借入金の担保またはその他の担保取引の一部として担保にすることはできません。
5.2.7.口座余裕証拠金取引。 内部者は口座余裕証拠金口座を使用して企業証券を保有または取引することはできません。
5.3.第16条報告者に適用される追加規定
5.3.1.事前許可が必要です。 セクション16報告者の方は、以下に定義される最高法務責任者およびチーフ・ファイナンス責任者から事前の取引許可を取得している場合のみ、会社の証券に関連する取引に従事することができます。ファイナンスチーフが依頼者の場合、最高経営責任者および最高法務責任者が承認者として行動します。法務責任者が依頼者の場合、最高経営責任者およびチーフ・ファイナンス責任者が承認者として行動します。全セクターの事前許可のリクエストは、提案された取引の少なくとも2営業日前（かつ5営業日を超えないように）に、グローバルストックチーム（メール：stock@micron.com）に提出する必要があります。グローバルストックチームは、関連する承認を取得するために連絡してくるでしょう。承認のリクエストを評価する際には、会社または会社の証券に関する非公開情報を保持しているかどうか、および現在発効中の取引ブラックアウト期間の対象であるかどうかに基づいてのみ判断されます。関連する承認者は、リクエストを受け取ってから通常24時間以内に取引に対する回答をするでしょう。取引が承認された（事前承認された）場合、事前承認の発行日から5営業日以内に取引を完了する必要があります。ただし、取引が完了する前に非公開情報を知るか、または取引がブラックアウト対象となる場合は、事前承認を受けたとしても取引してはいけません。
5.3.2.違反の報告。 上記の事前承認手続きの違反は、最高法務責任者に報告されます。
5.3.3.追加の要件。 第16条 報告者は、1934年の証券取引法（修正後の「取引所法」）の第16条に規定されている報告義務と新規売取引の制限を遵守しなければなりません。これらの規定の実質的な効果は、6か月以内に会社証券を購入し売る第16条の報告者は、重要な非公開情報の有無にかかわらず、全ての利益を会社に還元しなければならないということです。会社は、第16条の遵守およびその規則に関するSection 16 Reporting Persons向けの別資料を提供しています。第16条の規則について質問がある場合は、最高法務責任者に連絡してください。
5.3.4.必須のブローカーインターフェース。 セクション16の報告要件の遵守を確実にするため、セクション16報告者は、グローバルストックチームに、会社の証券を保持する外部ブローカーに関する情報を提供する必要があります。グローバルストックチームは外部ブローカーに連絡しますが、会社の証券に関与する取引がある場合には、セクション16報告者が自分のブローカーがグローバルストックチームに通知することを確認する責任があります。
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保留中の取引注文、事前に承認された取引注文の実行、新しい配当再投資の選択肢、贈り物や取引取引の詳細。
6.ポリシーの遵守
6.1.潜在的な責任と処分措置
6.1.1.Material Nonpublic Information（または他者にそのような情報を漏洩する者）を取引する個人は、連邦および州の証券法の下で罰せられる可能性があり、刑事罰金や/または懲役、民事罰金、およびその取引において得た利益または回避した損失の没収を受ける可能性があります。このポリシーに違反する人物は、同じ会社の証券を購入または売却した人々からの訴訟の対象となる可能性もあります。企業に関する重要な非公開情報を開示する者がその情報を持ちながら企業の証券で取引する他者の利益または回避された損失について責任を負う可能性があります。
6.1.2.また、この方針に違反する人は、会社による処分の対象となり、解雇または懲戒解雇が含まれる場合があります。会社は、この方針に違反した個人に対して法的措置を講じる権利があります。これは、彼らが会社に対する受託責任に違反した場合です。必要に応じて、会社は、SECや米国司法省を含む適切な政府機関に対して、この方針に対する違反を報告する場合もあります。
6.1.3.最高法務責任者は、不適切な取引活動がある場合には、会社の最高経営責任者および取締役会に通知する必要がある場合があります。
6.2.このポリシーの適用対象外となる取引
6.2.1.上場投資信託 これらの投信での取引は、会社の証券がファンドの構成要素である場合でも、このポリシーに違反しない（共同ファンドを含む）
6.2.2.企業が付与した株式報酬。 次の取引は、この方針に違反しない会社が付与した株式報酬に関連する取引です（ただし、この方針で別途指定されている場合は、1つ以上の事前承認が必要な場合があります）。
6.2.2.1.企業従業員株式購入計画の株式の購入、引き出し割合の変更、またはプランからの引き出しに関する変更、ただし、企業株購入計画における「売りすべて」の選択に基づく企業証券の売却に関する指示の変更（次の6.2.5.項を参照）は、このポリシーの対象となります。
6.2.2.2.オプションの行使が行われる場合、行使価格と関連する税金は現金で支払われるかネットで決済され、関連する市場活動がない場合;
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6.2.2.3.企業株式計画の下での株式報酬（例：RSU、PRSU、およびオプション）の付与または付与
6.2.2.4.会社が払い出株を保留して税金控除、制限付き株式、RSUs、およびPRSUsからの税金控除をカバーする（ただし、会社が税金控除を要求するか、または会社が承認したプロセスによる選択をした場合に限る）;
6.2.2.5.会社が承認したプログラムの下での売却手続きは、完全な価値の一部となる株式（例：制限付き株式、RSU、およびPRSU）が税金控除の要件を満たすために自動的に売却されるものであり、この例外は必要な控除のための他の市場や他の目的の売却には適用されません。売却手続きによって、セクション16の役員に短期換引責任が発生する可能性があることに留意してください。
6.2.2.6.ただし、前述の節で説明されたように受け取った株式については
6.2.2.1.から6.2.2.5.までこのポリシーの対象となり、このポリシーに従って譲渡や処分を行うことはできません。
6.2.3.規則10b5-1取引計画。 取締役が規則10b5-1の要件を満たし、会社が承認した規則10b5-1取引計画の要件に従って行われた取引は、このポリシーの対象外です。SEC規則10b5-1に基づいた取引計画を実施する場合、まず最初に、以下に定義されたチーフ・リーガル・オフィサーに該当する二人の個人と取引計画を事前に承認する必要があります。その後、その二人は計画を承認するかどうかを裁量します。取締役は、会社または会社の証券に関する非公開情報を開示していない場合にのみ、取引計画を導入する（または既存の取引計画を変更する）ことができます。このポリシーの例外を取得するために、会社によって承認され、チーフ・リーガル・オフィサーに提出する必要がある任意の取引計画は、チーフ・リーガル・オフィサーに提出する必要があります。リクエストがチーフ・リーガル・オフィサーの場合は、チーフ・ファイナンシャル・オフィサーと以下に定義される一人の他の個人が承認者として機能します。事前に承認された取引計画に基づく取引は、一営業日以内にmicron.comのstock@micron.comに報告する必要があります。
6.2.4.考慮されない特定の取引。 以下の取引は、対価がない限り本ポリシーで禁止されていません（ただし、免除取引後の受取人または譲受人による売却またはその他の処分は、引き続き本ポリシーの対象となり、特定の取引には以下に示すように事前の承認が必要です）。（i）遺言または血統または分配法による移転、（ii）配偶者間の移転、（iii）不動産計画上の理由による信託などの手段への移転、有価証券の金銭的利息を変更しない合同会社、および（iv）株式分割、株式配当およびすべての株主に等しく適用される同様の出来事。(ii) または (iii) に記載されている取引を行うには、最高法務責任者に事前に通知する必要があります。最高法務責任者は、例外の適用を確認または拒否する裁量権を持っています。
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6.2.5.自動売り。 会社の株式プラン管理者またはキャプティブブローカーが提供する「売却全セクター」選択肢により、会社の従業員株式購入プランを通じて購入した全株をそのようなプランの条件に基づいて購入直後に売却することを選択できるとき、その選択肢に従って行われる売却は、この方針の下でセクション16報告者でない従業員にのみ許可されます。ただし、インサイダーの場合、最初の選択肢、その選択肢の変更、またはその選択肢の終了を行うことはできません。たとえば、(i)取引ウィンドウが開いている、(ii)非公開の重大な情報を所持していない、および(iii)選択日と従業員株式購入日との間に少なくとも30日間ある場合除きます。
6.2.6.事前許可は引き続き必要です。 このポリシーに免除される取引であっても、取引が適用法に適合しているかどうかを評価する必要があります。さらに、上記の限られた免除は、このポリシーの事前許可要件の対象であり続けます(企業が自動的に取引を完了する場合を除く(例: RSUのベスト))、または企業が承認したRule 10b5-1取引計画に基づくものです。したがって、あなたがセクション16報告者である場合、上記の免除された取引のいずれかを、5.3.1.節で求められるように、事前に承認しなければなりません。
6.3.保護された活動は禁止されていません。 本規定、または関連するガイドラインやその他の文書、または本ポリシーに関連して提供された情報は、何ら法律で保護されている活動を制限したり禁止したりすることはありません。また、当社のビジネス行動および倫理規範に従った義務を果たすことを禁止するものではありません。
6.4.違反の報告。 この方針に違反していると思われる人がいる場合や、その他の内部情報を使用して同社の証券または他の会社の証券を取引している場合は、最高法務責任者に報告するべきです。最高法務責任者があなたの報告に関与している場合は、その代わりに、会社のビジネス行動規範と倫理規範に従って報告するべきです。
6.5.このポリシーの将来の変更。 会社はいつでも理由を問わず、通知の有無にかかわらず、このポリシーを修正することがあります。 会社は変更の前に予め通知を試みます。
7.1. Klinische Einheit、またはKEは、ドイツ語で乾燥細胞の特定の重さを示す用語です。
| リソース | ||
コンプライアンスおよび倫理センター | ||
マイクロン・グローバル・ポリシー・サイト | ||
（会社証券に関連する）手続きとガイドライン | ||
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