美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
目前的報告
根據證券法規則（17 CFR 230.425）第13或15(d)條款的書面通訊
證券交易所法案(1934年)
報告日期（最早事件發生日期）：
（準據公司章程規定的註冊人準確名稱）
(主要領導機構的地址) | (郵政編碼) |
註冊人電話號碼，包括區號。 (
(上次報告更改後的前名稱或地址) 不適用
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券：
每一類的名稱 | 交易標誌 | 在其上註冊的交易所的名稱 |
如果8-K表格文件的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任一規定的申報義務，請勾選適當方框：
根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） | |
根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料 | |
根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通 | |
根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通 |
請檢查勾選標記，以確認註冊者是否符合1933年證券法規則405條（17 CFR §230.405）或1934年證券交易法規則1.2億2條（17 CFR §240.1.2億.2）定義下的新興成長型公司。
新興成長公司
如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。
項目 1.01 進入重大實質性協議。
股份交換協議
於2024年10月7日，特治診療公司，一家特拉華州公司（「公司」）與塞爾邦有限公司，一家英屬維爾京群島公司（「塞爾邦」）簽訂了股份交換協議（「交易協議」），根據該協議，公司收購了加拿大公司法瑪吉興（控股）有限公司全部已發行股份100%（此項交易稱爲「合併」）。在此之前，法瑪吉興是塞爾邦的全資子公司，也是香港聯交所主板上市實體Ck Life Sciences Int’l.（控股）有限公司的間接全資子公司。
根據交易協議，在2024年10月7日（「結束日期」）完成合並後，作爲對生效時間前法瑪吉興全部已發行普通股的交換，公司將向作爲法瑪吉興唯一股東的塞爾邦發行(A)211,383股公司普通股，面值爲$0.0001每股（「普通股」），這些股份將代表不超過生效時間前公司普通股總股份19.99%的股份數量，以及(B)2,108.3854股公司A系列不可投票可轉換優先股，面值爲$0.0001每股（「A系列優先股」）（如下所述）。 向塞爾邦發行普通股和A系列優先股的計劃於2024年10月9日進行，向塞爾邦發行的股份數量考慮到以下所述反向股份拆分的有效性。每股A系列優先股可按照交易協議中描述的某些條件轉換爲10,000股普通股。合併旨在作爲美國聯邦所得稅目的下的應稅交易處理。
鎢金管理顧問公司（通過其證券經紀公司Finalis Securities LLC）（「鎢金」）擔任公司與合併相關的財務顧問。作爲對鎢金提供的服務的部分補償，公司向鎢金及其關聯公司和指定人發行了10,568股普通股和105.4190股A系列優先股。
在下述逆向股票拆分生效後，並根據交易協議發行普通股後，公司將發行並持有1,332,268股普通股。
如下所討論，與併購有關並自2024年10月9日起生效，公司將更名爲「Dogwood Therapeutics, Inc.」。
公司董事會（「董事會」）已批准交易協議及相關交易，合併的完成不受公司股東批准的限制。根據交易協議，公司同意召開股東大會，就以下事項提交給股東審議：（i）根據納斯達克證券交易所規則（「轉換提案」）批准將A系列優先股轉換爲普通股；（ii）根據納斯達克上市規則5110和5635（b）號批准「控制權轉移」（「控制權轉移提案」）；以及（iii）如果公司認爲必要或適當，或者法律或合同要求，批准對公司修訂後的公司章程（「章程」）進行修訂，以授權對全部已發行的普通股實施合理確定的逆向股票拆分比率，以保持符合納斯達克的上市標準（此類可能的逆向股票拆分提案與轉換提案和控制權轉移提案一併稱爲「股東大會提案」）。就這些事項，公司同意最遲於2026年6月30日向證券交易委員會（「SEC」）提交14A表格的代理聲明。
參考本報告中第5.03款關於A系列優先股的討論和《設計證明書》摘要，該內容已被引用到本第1.01款中。
2
上述對組合和交易協議的描述並不意味着完整，並且完全受參考交易協議全文的限制，該交易協議的副本作爲展覽2.1提交給本次8-k型的現行報告，並通過參考納入本文件。
已提交交易協議以向投資者和安防-半導體持有人提供有關其條款的信息。 它並非旨在提供關於公司的其他事實信息，一方面；另一方面，關於Sealbond、Pharmagesic或OpCo（如交易協議所定義）的信息。 交易協議包含公司和Sealbond在特定日期所作的相互陳述、保證和契約。 這些陳述所包含的保證和契約僅爲交易協議目的而作出，公司和Sealbond可能已在談判其條款時同意的重要限制和限制所約束，包括通過在簽署交易協議時交換的機密披露所限制的內容。 此外，這些陳述和保證可能受到可能與投資者或安防-半導體持有人視爲重要的重要性標準不同的合同重要性標準的約束。 此外，與這些陳述和保證主題有關的信息可能在交易協議簽署日期後發生變化，這些後續信息可能或可能未完全反映在公司的公開披露中。 出於上述原因，任何人都不應依賴於在其做出或以其他方式時作出的保證和保證作爲事實信息的聲明。
支持協議
公司簽署了股東支持協議（「公司股東支持協議」），與公司的董事和高管（僅以公司股東身份）簽署。 根據公司股東支持協議，除其他事項外，每個公司股東參與方同意投票或要求投票支持該股東所擁有的普通股的所有股份以支持會議提案。
公司股東支持協議的上述描述並不意味着完整，並且完全通過參考交易所協議附件中附有的公司股東支持協議表格的全部文本來限制，該表格作爲《交易所協議》的附件C提交，該《交易所協議》作爲形式8-k當前報告的附件2.1提交，並在此處通過參考加以納入。
鎖定協議
同時並與簽署《交易所協議》同時，Sealbond作爲Pharmagesic唯一股東，以及公司的所有董事和執行官（僅限於作爲公司股東的身份）在結束之前立即簽署了與公司的鎖定協議，根據該協議，每位股東同意在結束時對每位股東持有的公司股份施行180天的限售期，包括每位股東在組合中接收的普通股和A系列優先股（包括每位股東按比例轉換爲普通股的A系列優先股）。
鎖定協議的上述描述並不意味着完整，並且完全通過參考交易所協議附件中附有的鎖定協議表格的全部文本來限定，該表格作爲《交易所協議》的附件b提交，該《交易所協議》作爲形式8-k當前報告的附件2.1提交，並在此處通過參考加以納入。
有條件的附屬價值權協議
與組合結束同時，公司與權利代理（「權利代理」）簽署了一項有條件價值權協議（「CVR協議」），根據協議，截至2024年10月17日爲止的每位普通股持有人，包括那些在與組合有關聯時接收普通股的股東，有資格獲得公司發行的一項合同的有條件價值權（每項稱爲「CVR」），根據CVR協議的條款和條件，符合CVR發行的標準，每個股東在2024年10月17日東部夏令時間下午5:00持有的每份普通股。 CVR協議的期限爲七年。
3
發行時，每個有條件價值權益都將使持有人（「持有人」）有資格在特定日曆季度內共享公司收到的任何預付款項（在CVR協議中定義）或里程碑付款項（在CVR協議中定義）的87.75％。
有待支付的CVR分配將按季度進行，並將受到一系列扣除、某些例外或限制的影響，包括但不限於針對某些稅款以及公司承擔的某些費用。
根據CVR協議，執權代理人有權代表所有CVR持有人進行審計和強制執行，而至少佔當時尚未償還CVR數量的30%的持有人，則具有某些權利。CVR不得被出售、轉讓、抵押、限制或以其他方式全部或部分轉讓或處置，除非根據CVR協議允許。
上述CVR協議描述並非完整，其全部資格完全取決於CVR協議形式的全部文本，其中包括附表H的CVR協議副本，該協議作爲8-k表格的附件2.1進行引用並納入本文。
貸款協議
2024年10月7日，公司根據交易協議與特免公司的附屬公司Delaware合作建立了一項貸款協議（「貸款協議」）。 根據貸款協議，貸款人同意向公司提供總額爲$19,500,000的貸款，其中（i）$16,500,000.00將於2024年10月7日下撥，（ii）$3,000,000.00將於2025年2月18日下撥，每種情況均受到貸款協議中所述的一定條件的約束。根據貸款協議的條款，所得款項將用於（1）資助運營和（2）由Halneuron®相關的OpCo代表性執行臨床和研發活動。
貸款協議概要不得視爲完整，其完整性需要參考《貸款協議》全文，其中一份副本已包含在交易所協議的E附件中，並作爲8-K表格的展示2.1附錄提交，並被引入本報告。
註冊權協議
2024年10月7日，與交易所協議相關，公司與Sealbond簽訂了《登記權協議》。根據該協議，如果公司在2025年4月30日後的任何時間收到佔已發行股份至少百分之四十（40%）的可登記證券（按《登記權協議》中的定義）持有者的要求，要求公司就至少佔已發行股份百分之三十（30%）的可登記證券提交S-1表格註冊聲明；但前提是，在提出此等要求時，如可登記證券的唯一持有人爲Sealbond，那麼不需達到門檻百分比提出該要求，而應涵蓋該請求的門檻百分比爲百分之三十（30%）（或者，在每種情況下，如果淨髮售費用（按《登記權協議》中的定義）預期總體發售價格超過1000萬美元的話，則可以是較低的百分比），那麼公司應儘快以及在收到此等請求日期後六十（60）天內向SEC提交S-1表格註冊聲明。
如果公司在2025年4月30日後的任何時間收到佔已發行股份至少百分之三十（30%）的可登記證券持有者的要求，要求公司就其已發行股份餘額中的可登記證券提交預期總體發售價格（扣除銷售費用淨額）至少爲750萬美元的S-3表格註冊聲明；但前提是，在提出此等要求時，如可登記證券唯一持有人爲Sealbond，那麼不需達到門檻百分比提出該要求，而預期總體發售價格（扣除銷售費用淨額）必須至少爲100萬美元，那麼公司應儘快以及在收到此等請求日期後三十（30）天內向SEC提交S-3表格註冊聲明。
公司將盡商業上的合理努力，迅速使註冊聲明在提交後儘快獲得SEC批准生效。
4
公司還同意在其他事項中，賠償簽署協議的普通股和A系列優先股持有人，以及他們各自的合作伙伴、成員、董事、官員、股東、法律顧問、會計師、承銷商投資顧問和他們每個人的員工，以及任何控制任何此類持有人或承銷商的人（根據1933年修訂版的《證券法》第15條或1934年修訂版的《證券交易法》第20條的定義）。
前述註冊權協議摘要並不意味着完整，其完整性應以註冊權協議的全文爲準，該全文作爲8-K表格的附件10.2提交，並通過引用併入此處。
回購協議形式
交易協議的條款規定，Sealbond有權在結束併發生特定事件後，行使購買公司及其直接和間接子公司在英財產權、權利、標題、監管提交、合同轉讓、數據和權益方面的全部知識產權以及在此類收購時擁有的tetrodotoxin和Halneuron®的權利，應根據回購協議的條款和條件進行。
前述回購協議摘要並不意味着完整，其完整性應以回購協議的全文爲準，該全文作爲交易協議的附件Ⅰ提交，並作爲8-K表格的附件2.1提交，並通過引用併入此處。
項目2.01資產的取得或處分的完成情況。
2024年10月7日，公司完成了與Sealbond的業務組合。本表格8-k表格中1.01項的信息已被引用併合併到2.01項中。
條款3.02股票的未註冊出售。
本當前報告表格中1.01項和2.01項的信息已被引用併合併到此3.02項中。
根據交易協議，公司發行了普通股和A系列優先股。這些發行根據《證券法》4(a)(2)條和/或制定的D條規定，豁免了登記要求。
在併購中發行的普通股和A系列優先股未在《證券法》下注冊，這些證券均不得在美國境內或根據《證券法》和任何適用的州證券法規定中註冊或免登記的情況下，進行提供或銷售。
此8-k表格的當前報告或所附附件均不構成出售或購買公司普通股、A類優先股或其他證券的要約或徵求要約。
項目3.03安全-半導體
根據8-k表格第3.03項的要求，本8-k表格當前報告第5.03項中的信息被引用並納入本第3.03項。
事項5.02 | 董事離職或某些高管的任免；董事會成員的選舉；某些高管的補償安排。 |
根據交換協議，董事會接受了理查德·伯奇的辭職，辭職生效時間爲2024年10月7日關閉前的立即前一刻；任命艾倫·於爲公司董事，並任命梅爾文·陶爲公司董事，兩者均在2024年10月7日關閉後立即生效；以及
5
將Angela Walsh從先前擔任的財務高級副總裁提升爲公司的財務首席執行官，於2024年10月7日結束後立即生效。格雷格·鄧肯繼續擔任首席執行官，R·邁克爾·根德羅博士仍然是首席醫療官，拉爾夫·格羅斯瓦爾德仍然是高級副總裁。
此外，與餘先生和杜博士被任命爲董事會成員相關，公司和CKLS公司於2024年10月7日簽訂了一封《函信協議》（以下簡稱「函信協議」），根據該協議，公司同意放棄某些公司機遇。
上述《函信協議》摘要並不代表完整內容，應全面參閱《函信協議》全文，其中一份副本作爲8-k形式的現行報告展示10.3號展示提交，並通過此引用併入文中。
任命Angela Walsh爲首席財務官
2024年10月4日，董事會任命現年58歲的Angela Walsh爲首席財務官，於結束後立即生效。Angela Walsh自2021年1月1日起擔任公司的財務高級副總裁，在此之前，Walsh女士自2020年4月1日起擔任公司的財務副總裁。加入公司之前，自2016年至2020年3月，Walsh女士擔任了Celtaxsys, Inc. 的財務副總裁，該公司是一家專注於罕見疾病如囊性纖維化的抗炎藥物開發的私人生物科技公司，她負責監督和管理公司的財務和會計活動。在此之前，從2015年至2016年，Walsh女士是Vennskap, LLC的合夥人，2014年至2015年是Green Circle Bio Energy的首席財務官，這是一家初創的可再生能源公司，她是執行團隊的一員，併成功被Enviva Partners, LP收購。從2011年至2014年，她曾任Atlanco, Inc.的首席財務官，該公司是一家戰術服裝公司，2006年至2011年在Altea Therapeutics, Inc.擔任各種職位，是一家生物技術皮膚貼片和醫療器械公司，最後一職是財務副總裁。2003年至2006年，她在Russell Corporation工作，擔任各種職位，包括擔任Huffy Sports的人形機器人-電機控制器。在任職期間，Walsh女士參與了許多資本市場交易，包括兼併、收購、債務發行和首次公開募股。 Walsh女士從Arthur Anderson, LLP開始她的會計職業生涯，擔任核數師，並且是喬治亞州和北卡羅來納州的註冊會計師。Walsh女士擁有維克森林大學會計學學士學位。
沃爾什女士與其他任何人之間沒有任何安排或協議，使其成爲行政主管，除了與本文所述的合併有關的情況，並且沃爾什女士與公司的任何董事或行政主管之間沒有家庭關係。沃爾什女士對任何現有或當前提議的交易都沒有直接或間接的重大利益，這些交易需要根據《S-K條例》404(a)項披露。
任命Alan Yu爲董事
2024年10月4日，董事會任命了69歲的於穎先生爲公司的董事，自收盤後立即生效。於先生自2024年9月以來一直擔任Ck Life Sciences Int’l.(Holdings) Inc.（「CKLS」）董事長，CKLS是一家上市於香港證券交易所的藥品、保健品和農產品開發和管理公司。在擔任董事長之前，他自2020年9月起擔任CKLS的副主席兼首席執行官。在成爲副主席兼首席執行官之前，於先生自2002年6月起一直擔任CKLS的副主席兼首席運營官。於先生還擔任了WEX藥劑公司的董事長。於先生擁有香港大學哲學和比較文學學士學位以及中國香港大學的工商管理碩士學位。於先生 是香港董事學會的會士。
於與其他任何人之間沒有任何安排或協議，使他成爲董事，除了與本文所述的信函協議和合並。在這些情況下，於先生與公司的任何董事或行政主管之間沒有家庭關係。於先生對任何現有或當前提議的交易都沒有直接或間接的重大利益，這些交易需要根據《S-K條例》404(a)項披露。
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委任46歲的杜文瑛爲董事
於2024年10月4日，董事會任命了現年57歲的杜文瑛爲公司的董事，立即生效，閉幕後。杜博士自2018年11月起擔任CKLS的副總裁兼首席科學官，以及執行董事。杜博士於2008年1月加入CKLS，此前擔任藥品開發副總裁。杜博士擁有新加坡國立大學的醫學士學位和外科學士學位，以及倫敦大學流行病學碩士學位。
除與此處描述的信函協議和組合有關的以外，杜博士與任何其他人之間並無因其被選爲董事的安排或諒解，且杜博士與公司的董事或高管之間並無家庭關係。杜博士對於任何需要根據S-K規定第404(a)項披露的現有或當前擬議的交易並無直接或間接的重要利益。
項目5.03公司章程或章程的修訂：財政年度的變更。
權利指定書。
2024年10月7日，公司在特拉華州州務卿處提交了《A類無投票轉換優先股偏好、權利和限制的指定證書》（簡稱「指定證書」），與上述項目1.01中提到的合併有關。該指定證書規定了A類優先股的股份指定。
A類優先股持有人有權按常股轉換的基礎上收取A類優先股的股息（不考慮《指定證書》中定義的有限受益權限制），金額相等、形式相同、方式相同，與實際支付給普通股的股利相同（不包括以普通股形式支付的股利），就像在實際支付給普通股的情況下支付這些股利一樣；但是，無論如何，A類優先股持有人均無權獲得根據CVR協議分配的「權益」，或根據CVR協議支付的任何金額。此外，A類優先股持有人有權獲得公司支付的每股A類優先股的實物股利，以每年五點零％的利率計提，於發行此類A類優先股之日起180天后或此類持有人可能將任何部分A類優先股轉換爲普通股的較早日期支付以A類優先股形式的股份。
除非法律另有規定，A類優先股沒有表決權。然而，只要任何A類優先股仍然存在，公司將不得不經持有的A類優先股中超過半數的持有人的肯定投票，舉行以下行爲：（i）不利變更給予A類優先股的權力、偏好或權利或修改或修訂指定證書，修改或撤銷公司的章程或修訂的章程和公司的章程或修訂公司的章程，增加或減少任何一系列優先股的股票授權數量（除非通過轉換），定義，偏好，限制和相對權利的條款，如此類似，（ii）發行進一步的A類優先股，或增加或減少（除轉換外）A類優先股的授權股份數，（iii）在股東批准之前（如《指定證書》中定義）或至少有30％的最初發行的A類優先股繼續發行和流通的時候，完成以下任一事項：（A）任何基礎交易（如《指定證書》中定義）或（B）公司與其他實體合併或合併的任何股份出售或其他業務組合，其中公司的股東在此類交易後立即不持有公司資本股至少佔大多數，或（iv）就前述任何事項與他人達成任何協議。
7
優先股A系列在公司清算、解散或清算時，與普通股平級分配資產，無論是自願還是被迫。
在轉換提案獲股東批准後，每股優先股A系列將自動轉換爲10,000股普通股，但受《指定證明書》中規定的某些限制約束，包括公司不得影響將優先股A系列轉換爲普通股的任何轉換，如果因此轉換，該持有人連同其關聯公司將受益地擁有總股本發行且尚未流通的普通股的特定比例（「受益所有權限制」）；但是，只要經股東批准變更控制提案且發生特定其他事件，依據《指定證明書》中所述，受益所有權限制將不適用。如果在最早的股東批准日期（按照《指定證明書》中定義）、《交易協議》第1.5(a)款(ii)、(v)或(vi)項規定的某一事件發生日期，或2026年6月30日之後的任何時間點，公司未能向持有人交付代表普通股股份的證書或電子交付該等股份，則優先股A系列可由持有人選擇贖回現金，每股價格等於優先股A系列的當期公平價值，定義並描述見《指定證明書》。
上述對於優先股A系列和《指定證明書》的描述並不完整，完整詳情請參閱《指定證明書》的全文，副本已作爲《8-k表格》的附件3.1提交，並通過引用納入本文中。
修改證明書
2024年10月7日，公司向特拉華州州務卿辦公室提交了一份有關修改公司章程的證書（「章程修正案」），根據該修改案，自2024年10月9日起生效，公司（i）將其名稱從「Virios Therapeutics, Inc.」更改爲「Dogwood Therapeutics, Inc.」（「名稱變更」），（ii）將實施下文所述的逆向股票分割。根據特拉華州一般公司法，無需股東投票即可實施名稱變更，且不影響公司股東的權利。
此外，自2024年10月9日開市交易開始時起，公司的普通股將停止使用代碼「VIRI」進行交易，並將開始使用納斯達克股票交易所的代碼「DWTX」進行交易。
公司董事會還批准了修改和重訂的公司章程（「A&R By-Laws」），以反映名稱變更。
上述公司章程修正案和A&R By-Laws的描述並不完整，其整體內容應參閱公司章程修正案和A&R By-Laws的全文，這些文件作爲本8-K表格的附件3.2和附件3.3進行提交，並通過此處參考。
股票拆細
2024年10月7日，公司提交了章程修正案以實施逆向股票分割（「逆向股票分割」），導致在根據交易協議發行股份之前，普通股的已發行股份爲1,110,317份。逆向股票分割將根據章程修正案的條款於2024年10月9日東部時間凌晨12:01生效（「逆向分割生效時間」），在根據交易協議發行普通股份之前。在逆向分割生效時間，公司已發行和流通的每25股普通股將自動合併爲一股已發行和流通的普通股。
該公司的普通股將於2024年10月9日交易日起，在納斯達克資本市場以逐筆明細「DWTX」進行拆分調整後開始交易，新的CUSIP編號爲92829J203。
反向股票拆分將統一影響所有股東，並不會單獨改變任何股東在公司股權中的百分比，除非反向股票拆分導致股東持有碎股。不會發行任何碎股與反向股票拆分相關的。股東
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否則將獲得分數份額的股東，將會根據董事會誠信確定的反向拆分生效時間的分數份額的公允市值，獲得等值的現金支付。
上述《公司章程修正案》的描述並不意味着完整，並完全取決於對《公司章程修正案》的全文內容的參考，該內容作爲第8-k表格關於本次當前報告的附件3.2提交，並被引用在此。
項目7.01法規FD 披露。
新聞發佈
2024年10月7日，公司發佈新聞稿，宣佈本次當前報告中描述的交易。新聞稿的一份副本作爲第8-k表格關於本次當前報告的附件99.1提供。
2024年10月7日，公司在其網站上發佈了一份演示文稿，可能會不時地與投資者、分析師、合作伙伴、供應商或其他第三方使用。該演示文稿的副本作爲附件99.2附上。
2024年10月7日，公司在其網站上發佈了一份名爲「投資者常見問題解答」的文檔，提供有關合並常見問題的回答。投資者常見問題解答的副本作爲附件99.3附在本8-k表格的當前報告中。
本8-k表格的當前報告中第7.01項目的信息，包括作爲附件99.1、附件99.2和附件99.3附在本8-k表格的當前報告中的新聞稿和演示文稿，根據8-k表格的第7.01項目附上，並不被認爲是《交易所法》第18條的規定或其他部分的主體。此外，本8-k表格的當前報告中第7.01項目的信息，不應被視爲被引用併入公司根據《證券法案》的文件。
項目8.01其他事項。
進行股票逆向拆分後，普通股發行和流通股份總數將爲1,110,317股。在上述第3.02項目中所列普通股發行之後，普通股的總數爲1,332,268股。
項目9.01財務報表和展示文件。
獲取的業務基本報表
根據本文第2.01條所描述的組合，預計將通過修訂提交所需的基本報表，最遲不得晚於提交形式8-K當前報告的日期後71天。
合併的預測財務信息。
根據本文第2.01條所描述的組合，預計將通過修訂提交所需的合併後財務信息，最遲不得晚於提交形式8-K當前報告的日期後71天。
前瞻性聲明
關於公司未來預期、計劃和前景的任何陳述，包括但不限於有關：組合、股東批准轉換A類優先股、以及其他含有「預期」、「相信」、「繼續」、「可能」、「估計」、「期望」、「假設」、「打算」、「可能」、「計劃」、「潛在」、「預測」、「項目」、「應該」、「目標」、「將」等詞語的陳述。
9
類似表達方式構成根據1995年《證券訴訟改革法》的前瞻性聲明。 實際結果可能會因各種重要因素而與此類前瞻性聲明所示不同，包括但不限於本次8-k表格《風險因素》部分及公司最近一份年度10-k表格與SEC一起提交的《風險因素》部分，並由後續在10-Q表格提交的季度報告，以及在與SEC提交的其他備案中設定的。 此外，本次8-k表格中包含的任何前瞻性聲明僅代表公司本次簽署之日的觀點，不應依賴其代表任何後續日期的觀點。 公司明確否認有任何意圖更新在本次8-k表格中包含的任何前瞻性聲明。
不構成要約或招攬；關於該組合的重要信息以及發現它的地點
此次8-k表格不是代理聲明或有關證券的代理、同意或授權，也不涉及該組合，不構成出售或購買公司證券的要約，也不構成出售任何此類證券的要約在任何該等要約的州或司法管轄區在該等州或司法管轄區的證券法之前未註冊或合格。 不會進行任何證券交易的銷售，除非通過符合《證券法》第10條要求的招股說明書或根據其規定的豁免。
公司預計向SEC提交與會議提案相關的代理聲明。 最終的代理聲明將發送給所有公司股東。 投資者和公司的證券持有者在做出任何投票決定之前，被敦促閱讀代理聲明以及在與會議提案有關的提交或即將提交的SEC文件中的所有其他相關文件，因爲它們將包含有關交易協議和相關交易以及將被投票通過的會議提案的重要信息。 投資者和證券持有者將能夠通過SEC網站www.sec.gov免費獲取公司提交或即將提交的代理聲明和所有其他相關文件副本。
代表參與
公司Sealbond和他們各自的董事、高管和僱員可能被視爲有關併購的代理人。關於公司董事和高管的信息可在公司於2024年4月25日向美國證券交易委員會提交的《明確代理聲明》中獲得，「議案一-董事選舉」下。根據SEC規定，可能被視爲代理徵集的人員以及關於他們的直接和間接利益的描述，通過安防持股或其他方式，將包含在提交給SEC的代理聲明和其他相關材料中。
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(d)展示資料.
展示編號 |
| 描述 |
* 根據S-k條例第601(a)(5)項的規定，某些附件、附表和展品已被省略。註冊人同意根據請求在機密基礎上向SEC提供任何被省略附件的副本。
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