フォーム4 |
アメリカ合衆国証券取引委員会 ワシントンDC20549 有利益所有権変動報告書 証券取引法第16条(a)、または投資会社法第30(h)条に基づく提出 または、1940年投資会社法の30(h)条 |
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参照 Instruction 1(b)。注:このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、 Instruction 1(b)を参照してください。 | |||||||||||||||||
発行者の株式の購入または売却の契約、指示、または書面に基づいて取引が行われたことを示すためにこのボックスをチェックすることができます。これは Rule 10b5-1(c) の積極的なディフェンス条件を満たすために意図されています。インストラクション10を参照してください。 |
1. 報告者の氏名と住所*
(ストリート)
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2. 発行会社名 」「Crime Cam 24/7」 シンボル Ontrak, Inc. [ OTRK ] |
5. 報告者と発行会社との関係 (該当するものをすべてチェック)
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3. 最も早い取引日 (月/日/年) 10/03/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 訂正の場合、最初に提出された書類の提出日 (月/日/年) |
6. 個人的または共同/グループ申告 (該当するものにチェックマークを付けて下さい)
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表I-獲得、処分、または有益な所有権を持つ非派生証券 | ||||||||||
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1. 証券の名称(説明書3) | 2. 取引日 (月/日/年) | 2A. 実行日(ある場合) (月/日/年) | 3. 取引コード(説明書 8) | 4. 取得した証券(A)または処分した証券(D)(説明書 3、4、および5) | 5. 報告された取引の後に有益に所有している証券数量(説明書 3 および 4) | 6. 所有形式:直接(D)または間接(I)(説明書 4) | 7. 間接的な有益所有権の性質(説明書 4) | |||
コード | V | 数量 | (A)または(D) | 価格 |
表II-派生証券の取得、譲渡、または有益な所有 (プット、コール、ワラント、オプション、転換社債など) | |||||||||||||||
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オプションのタイトル(Instr. 3) | オプションの転換または行使価格 | 取引日(月/日/年) | 所定の執行日(ある場合)(月/日/年) | 取引コード(Instr. 8) | 取得した派生証券の数(A)または売却した数(D)(Instr。3、4、および5) | 行使可能な日付および満期日(月/日/年) | 派生証券に基づく証券のタイトルと量(Instr. 3および4) | 派生証券の価格(Instr. 5) | 報告された取引後に受益所有される派生証券の数(Instr. 4) | 所有形態: 直接(D)または間接(I) (Instr. 4) | 間接的利益所有の性質(Instr. 4) | ||||
コード | V | (A) | (D) | 行使日 | 満期日 | タイトル | 株式の量または株数 | ||||||||
上位担保コンバーチブル誓約書(1) | (2)(3) | 10/03/2024(2) | P | $1,000,000(2)(3) | 10/03/2024(2)(3) | (3) | 普通株式 | (2)(3) | (2)(3) | $1,000,000 | I | Acuitas Capitalによる | |||
普通株式購入権(1) | $2.27(2)(4) | 10/03/2024(2)(4) | J | 881,057(4) | 10/03/2024(2)(4) | 10/02/2029 | 普通株式 | 881,057(2)(4) | (2)(4) | 881,057 | I | アキュイタス |
1. 報告者の氏名と住所*
(ストリート)
発行者に対する報告者(s)の関係
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1. 報告者の氏名と住所*
(ストリート)
発行者に対する報告者(s)の関係
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回答の説明: |
本フォーム4は、テレン・S・ペイザー(「ペイザー氏」)とアキュイタス・グループ・ホールディングスLLC(「アキュイタス」)が、発行者オンタラック・インク(「オンタラック」)に関して共同で申請したものです。ペイザー氏はアキュイタスの議長兼唯一のメンバーであり、その地位において、アキュイタスの口座に保有されている有価証券に対する投票権と投資権を行使しています。 |
以前に開示されたように、オンタラックとアキュイタス・キャピタルLLC(アキュイタスの完全所有子会社、「アキュイタスキャピタル」と表記)は、2024年3月28日付けのマスターノート購入契約(第6改正条項(「第6改正条項」と表記)の画像)に基づき、2024年10月3日にアキュイタスキャピタルがオンタラックから100万ドルの元本額の上位担保無記名約束手形(その形式に添付される形式の形式で、「需要手形」として表記)を購入しました。 |
需要手形は保持者の要求に応じて支払われます。第6改正に基づき、需要手形の全部の元本額(および未払いの利息)は、アキュイタスキャピタルの選択により、オンタラックの普通株式に換算されます。換算価格は、オンタラックの普通株式の関連換算日の翌日における合算最終買気配金額と1株あたり$5.40のうち小さい金額、および(i)オンタラックの普通株式の締め最終買気配金額と$1.80(さらなる調整対象)のうち大きい金額との間で決まります。 |
第6改正の条件に従い、2024年10月3日に要求手形を購入するにあたり、オンタラックはアキュイタスに対して、第6改正に添付される形式の5年間の株券を発行しました。この株券により、アキュイタスは発行時に1株あたり$2.27の初期行使価格(さらなる調整対象)で、最大881,057株のオンタラックの普通株式を取得する権利を取得しました。 |
備考: |
ここで報告されている全シェア数量、および行使/換算価格や類似の金額は、2024年9月23日に効力を発生させたオンタラックの1:15の逆株式分割を反映しています。 |
Acuitas Group Holdings, LLC、テレン・S・ペイザー会長 /s/ テレン・S・ペイザー | 10/07/2024 | |
/s/ テレン・S・ペイザー | 10/07/2024 | |
**報告者の署名 | 日付 | |
*フォームは、直接または間接的に所有する有価証券のクラスごとに別々の行に報告してください。 | ||
*このフォームが複数の報告者によって提出される場合、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。意図的な虚偽声明または事実の省略は、連邦刑法違反に該当します。 | ||
18 U.S.C. 1001および15 U.S.C. 78ff(a)を参照してください。注:このフォームのコピーを3つ提出し、1つに手動で署名する必要があります。場所が不十分な場合は、Instruction 4 (b)(v).を参照してください。 | ||
注:このフォームのコピーを3つファイルし、手動で署名する必要があります。スペースが不十分な場合は、 Instruction 4 (b)(v).を参照してください。 手続きのための指示6。 | ||
このフォームに含まれる情報の収集に回答する人は、フォームに現在有効なOMB番号が表示されていない限り、回答することは必要ありません。 |