FALSE000123981900012398192024-06-132024-06-1300012398192024-10-072024-10-07
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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表格 8-K
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当前报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条款
证券交易法1934年第
报告日期（最早报告事项日期）：2024年10月7日
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LUNA INNOVATIONS INCORPORATED
(根据其章程规定的发行人的确切名称)
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| 特拉华州 | | 000-52008 | | 54-1560050 |
(所在州或其他司法管辖区) (委员会文件号) | | （委员会 文件号） | | （美国国内国税局雇主 唯一识别号码） |
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301 1st Street SW, | | 200号 | | 24011 |
| Roanoke， | | VA | | |
| ，（主要行政办公地址） | | | | (邮政编码) |
公司电话号码，包括区号：（540) 769-8400
无
（如果自上次报告以来发生了更改的先前名称或先前地址。）
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如果8-K表格的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的申报义务，请勾选适当的框:
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| 根据证券法规定的425条规则的书面通信（17 CFR 230.425） |
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| 根据《交易法》第14a-12条规定（17 CFR 240.14a-12），进行征集材料 |
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| 根据《交易法》第14d-2（b）条规定（17 CFR 240.14d-2（b）），进行交易前沟通 |
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| 根据《交易法》第13e-4（c）条规定（17 CFR 240.13e-4（c）），进行交易前沟通 |
根据法案第12（b）条注册的证券：
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| 每一类的名称 | | 交易 符号: | | 普通股，每股面值$0.001 ANNX |
| 普通股，每股面值0.001美元 | | LUNA | | 纳斯达克股票交易所 |
请在将以下审核标识复选框上打勾
新兴成长公司
如果是新兴成长型企业，请勾选复选标记，表明注册者已选择不使用延长过渡期来符合根据证券交易法第13(a)条规定提供的任何新财务会计准则。
项目3.01 退市通知或未达到继续上市规则或标准的转让。
2024年10月1日，luna innovations公司收到了纳斯达克交易所上市资格部门发出的员工摘牌决定函（以下简称“函件”），通知公司由于公司未能恢复符合纳斯达克规则5250(c)(1)（以下简称“规则”），该规则要求上市公司及时向美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）提交所有必需的定期财务报告，纳斯达克已做出决定（以下简称“决定”），即除非公司要求将决定上诉到纳斯达克听证会议小组（以下简称“听证会议小组”），否则公司的证券将预定从纳斯达克摘牌。
该信函发出的原因是公司尚未提交2023年12月31日结束的第10-k表格的年度报告，也未提交2024年3月31日结束的第10-Q表格的季度报告或其 截至2024年6月30日结束的第10-Q表格的季度报告。根据公司于2024年4月2日、2024年5月17日和2024年8月20日向纳斯达克提交的文件，纳斯达克允许公司在2024年9月30日之前获得豁免，以恢复符合上市规则。
决定不会立即导致公司证券的交易暂停或退市。但是，除非公司在2024年10月8日之前请求对该决定进行上诉，公司普通股交易将于2024年10月10日开盘时在纳斯达克资本市场暂停，同时提交Form 25-NSE给SEC，从纳斯达克的挂牌和注册中撤销公司的证券。
公司计划在2024年10月10日或之前向听证小组提起申诉。听证请求将自申请日期起自动暂停公司证券的停牌期为15天。为了请求听证，公司还打算要求暂停决定在听证程序进行期间继续有效。根据该函件，听证通常会安排在公司提出听证请求后约30-45天左右进行。听证后，听证小组将做出决定，公司可以进一步向纳斯达克上市委员会提出复审。
7.01号项目监管FD披露。
附上日期为2024年10月7日的新闻稿，披露了公司收到上文提及信函，作为附件99.1。
本《当前报告表格8-k》第7.01项提供的信息（包括附带的附件99.1）不会被视为根据1934年修订版的《证券交易法》第18条的规定“已提交” ，并且除非在该提交中经明确引用，否则不会被纳入公司根据修改后的1933年《证券法》提交的任何提交中。
前瞻性声明
本次8-k表格中的陈述，若非历史事实，则构成根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款所做的“前瞻性陈述”，涉及风险和不确定性。这些陈述包括但不限于有关纳斯达克暂停和摘牌程序的说明。管理层提醒读者，这些前瞻性陈述仅为预测，受到众多已知和未知风险和不确定性的影响，鲁纳的实际结果、表现和/或成就可能会因多种因素与这些前瞻性陈述所暗示或表达的未来结果、表现和/或成就有实质差异。这些因素包括但不限于董事会特别委员会监督的调查仍在进行中，涉及交易程度及相关财务报告期间的决定，对公司报告的财务结果及公司报告财务结果的延迟具有的影响以及公司向美国证券交易委员会提交滞后报告的延迟，公司可能无法恢复或继续遵守纳斯达克上市规则，或违反其他纳斯达克上市规则的风险，以及公司可能被纳斯达克摘牌的可能性，以及在公司2023年9月30日止的季度报告第10-Q的标题为“风险因素”的章节以及随后向美国证券交易委员会提交的文件中提出的其他风险和不确定性。此类申报可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov和鲁纳公司网站www.lunainc.com上获取。本报告中的陈述基于鲁纳截至本报告日期可获得的信息，鲁纳不承担在本报告日期后更新任何前瞻性陈述的义务。
项目9.01 基本报表和展示文件。
(d) 展品。
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| 展示文件 | | 描述 |
| | |
| 99.1 | | |
| 104 | | 封面交互数据文件（嵌入在Inline XBRL文档中）。 |
签名
按照《证券交易法》的规定要求，注册人已经授权下面的人在其名义下签署本报告。
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| Luna Innovations Incorporated |
| 通过： /s/ Ryan Stewart |
| 名称：Ryan Stewart |
| 职称：高级副总裁，总法律顾问和公司秘书 |
日期：2024年10月7日
