美国
证券交易委员会
华盛顿,特区。20549
日程安排 13D/A
根据1934年证券交易法
(第四项修正案)*
REED'S,INC。
(发行人名称)
普通股 (每股面值0.0001美元)
(证券类别)
758338305
(CUSIP编号)
Ruba Qashu
Barton LLP
100 Wilshire,套房1300,洛杉矶CA 90401
(949) 355-5405
接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码
9月10日, 2024
(需要提交此报表的事件日期)
如果申报人此前已提交13G表格以报告本表13D所涉及的收购事宜,并根据§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的规定提交此表格,请勾选以下方框。 ☐
* | 本封面的其余部分应填写提交人关于本表格的首次申报,涉及证券种类,并包括任何后续修改的信息,该修改会更改先前封面页面提供的披露信息。 |
本封面剩余部分需要的信息不应被视为《证券交易法》1934年第18条的“申报”目的或受该法案的责任约束,但应受该法案的所有其他规定的约束(但请参阅备注)。
CUSIP 编号 758338305
1. | 报告人员姓名 约翰贝洛
以上人员(仅实体)的IRS识别号码 | ||
2. | 如果是一组成员,请勾选适当的框 (a) ☐ (b) ☐
| ||
3. | 仅供SEC使用
| ||
4. | 资金来源(请参阅说明)
个人账户 | ||
5. | 检查是否根据2(d)或2(e)项目需要披露法律诉讼
| ||
6. | 公民身份或组织地点:
美国 |
数量 股票 股份 实际控制权 拥有 由 每个 报表 持有 与:
|
7. | 独立 投票权:
233,481 (1) | ||
8. | 共享 投票权:
385,244 (2) | |||
9. | 独立 处置权:
233,481 (1) | |||
10. | 共享 处置权:
385,244 (2) |
11. | 每位报告人持有的受益股份数额汇总:
618,725 | ||
12. | 如果在第(11)行中的总额不包括某些股份,请勾选☐
| ||
13. | 类别中的金额占行(11)应有的比例:
7.5% (3) | ||
14. | 报告人类型(请参阅说明):
所在 |
本13D/A时间表修改并完整重述了报告人于2020年5月20日向美国证监会提交的13D时间表陈述,以及于2023年6月7日、2023年12月13日和2024年4月2日进行的修订。
2 |
(1) 包括Reed's Inc.,一家特拉华州公司 (以下简称“发行人”) 以每股面值 $0.0001 的普通股股票(以下简称“普通股”)的25,087份 由Bello Family合伙企业持有中名义上拥有的58,555份可行使权证的股份(以下简称“股票”),Reporting Person个人IRA中持有的2,318股,20股名义上归Reporting Person持有的目前可行使的期权的股份以及200,201股由Reporting Person名下持有的股份。 Bello Family Partnership持有其名下的股份,其中包括58,555份目前可以行使的权证,Reporting Person持有的个人IRA中持有的2,318股,发给Reporting Person的目前可以行使的期权中包括的20股股份以及由Reporting Person名义下持有的200,201股股份。
(2) 报告人共同行使和拥有385,244股股份的表决权和实际控制权。 包括 38,685股目前由约翰和南希·贝洛可撤销信托以及共同受托人和配偶南希·贝洛持有的可行使认股权证。
(3) 计算基于分母为8,284,531,其中包括以下内容:(i) 2024年8月1日披露在2024年8月13日提交的发行人10-Q表中的4,187,291股普通股 (ii) 97,240股可行权证行使后发行的股份以及(iii) 2024年PIPE中发行的4,000,000股。
项目 1. | 安防 和发行商。 |
本13D表格上的声明涉及Reed's, Inc.(下称“公司”)的普通股(即“股票”),每股面值$0.0001美元的普通股,在这里,公司为特拉华州公司。处置”)。发行人的主要行政办公室位于康涅狄格州诺沃克市Merritt 7 Corporate Park 201号,邮编06851。
项目 2. | 身份 和背景。 |
(a) | 提交提供此声明的人员的姓名(“报告人”)是约翰·贝洛。 | |
(b) | 报告人的主要业务地址是 201 Merritt 7 Corporate Park,诺沃克,康涅狄格州06851。 | |
(c) | 报告人是发行人的董事会主席。 | |
(d) | 在过去五年中,报告人没有在刑事诉讼中被定罪(除了交通违章或类似轻罪)。 | |
(e) | 在过去五年中,报告人没有参与过司法或行政机关的民事诉讼,因此未受到禁令、下令或命令,禁止或要求进行违反联邦或州证券法或发现违反该等法律的行为。 | |
(f) | 报告人是美国公民。 |
项目 3. | 资金来源 及金额或其他考虑。 |
购买股票的资金来自报告人的个人资金。购买股票时未使用借入资金。
3 |
项目4。 | 交易目的。 |
报告人收购股票的目的是为了投资。报告人可能不时购买股票,并随时根据适用法律处置他持有的任何或所有股票。报告人可能审查或重新考虑他对公司的立场,制定关于任何此类事项的计划或提议,但目前没有这样做的意图。除前述段落中所列外,截至本文日期,报告人没有任何涉及或导致以下行动的计划或提议:
(a) 任何人收购发行人的额外证券,或处置发行人的证券;
(b)涉及发行者或其任何子公司的非同常规公司交易,如合并、重组或清算;
(c)出售或转让发行者或其任何子公司的大量资产;
董事会或管理层发生任何变化,包括改变董事人数或任期的计划或提议,或填补董事会现有空缺的任何计划或提议;
(e)对发行者现有资本及分红政策的任何重大更改;
(f) 发行人业务或公司结构的任何其他重大变更;
(g)发行者宪章、章程或对应文件或可能妨碍任何人获得对发行者的控制的其他行动;
(h) 导致发行人的某类证券在国家证券交易所摘牌,或停止被注册国家证券协会的经纪报价系统授权报价;
(i) 发行人的某类普通股票符合根据法案第12(g)(4)节终止注册的资格;或
(j)类似于上述任何行动的任何行动。
根据所有相关因素,以及适用法律,在任何时候,随时检查或重新考虑其立场,改变目的,采取其他行动(包括可能涉及一种或多种交易类型或拥有事实在第13D附表第4项的(a)至(j)款描述的一个或多个结果),或制定和实施有关上述任何事项的计划或提议。
项目5。 | 对发行人证券的兴趣。 |
(a) 报告人合法拥有618,725股,其中包括25,087股 假设本说明书所涵盖的所有普通股均已出售完成,在2023年11月29日发行和流通的普通股数量的基础之上,假设所有股票均购买,假定销售股东将拥有的所有已发行普通股的百分比由Bello Family Partnership持有,其中包括58,555股现行可行使的认股权凭证,报告人名下持有的2,318股个人IRA账户中持有的股份,报告人名下持有的20股现行可行使的股票期权,报告人名下持有的200,201股,和385,244股(包括38,675股现行可行使的认股权)由John and Nancy Bello可撤销信托公司持有。
(b) 报告人对持有的233,481股拥有单独表决和处分控制权。报告人与联合受托人Nancy Bello共同分享对持有的385,244股(38,685股基于可行权证)的表决和处分权。 Nancy Bello是报告人的退休配偶,与报告人共享主要地址。在过去五年中,Bello女士没有在刑事诉讼(不包括交通违章或类似轻罪)中被判有罪,也没有参与司法或行政机构的民事诉讼,该诉讼结果可能导致裁定、法令或最终命令禁止未来违反或禁止或要求遵守、联邦或州证券法对活动进行制裁或作出任何违反此类法律的裁决。 包括 38,685股股票以及可行权证对应的股票由Trust持有。 Nancy Bello是报告人的已退休配偶,并与报告人共同居住的地址。在过去的五年中,Bello女士没有因刑事诉讼(不包括交通违章或相似轻罪),或因司法或行政机构的裁断而被最终命以下禁止未来违反、或禁止或命令从事联邦或州证券法规范的活动,或依据这类法所做出任何违反判决。
4 |
(c) 2024年3月7日,报告人与发行人签署一份未来股权的简易协议("SAFE"),投资金额为300,000美元。SAFE投资在发行人的下一轮股权融资中转换为较低的每股价格,该价格为下一轮股权融资的价格或1.50美元中较低的那个。
2024年9月10日,发行人按照证券购买协议(“2024 SPA”)和注册权协议(“2024 RRA”)结束了私募公开发行股票交易(“2024 PIPE”),以每股1.50美元的价格购买和出售了总共400万股股票,这笔 PIPE 交易触发了SAFE自动转换为20万股的功能。
上述对SAFE、2024 SPA和2024 RRA的摘要并不意味着完整,并受到协议的全文,分别作为附件A、附件B和附件C附上,并通过引用并入此处。
除非另有规定,否则本13D附表中未描述的情况下,报告人与发行人的证券之间没有合同、安排、了解或类似关系。
汇报人、IRA、合作伙伴或trust在此日期前60天未进行其他股票交易。
(d) 不适用
(e) 不适用
项目7。 | 材料 要作为展品提交 |
附件A:2024年3月7日由John J. Bello和Reed's, Inc.签署的未来股权简易协议,作为参考附录4.8列入Reed's, Inc.于2024年4月1日提交的10-k表格。
附件B:2024年9月9日签署的证券购买协议表格(依据提交给证券交易委员会的2024年9月9日8-k表格中的附件10.1)
附件 C:2024年9月9日签订的注册权协议形式(参照2024年9月9日8-k表格的附件10.2)
5 |
签名
经过合理调查,并据其所知和相信,签署人证明本声明中所载信息属实、完整和正确。
日期: 2024年10月7日
通过: | John Bello | |
JOHN BELLO |
6 |