美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
日程安排 13D/A
根據1934年證券交易法
(第四項修正案)*
REED'S,INC。
(發行人名稱)
普通股 (每股面值0.0001美元)
(證券類別)
758338305
(CUSIP編號)
Ruba Qashu
Barton LLP
100 Wilshire,套房1300,洛杉磯CA 90401
(949) 355-5405
接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼
9月10日, 2024
(需要提交此報表的事件日期)
如果申報人此前已提交13G表格以報告本表13D所涉及的收購事宜,並根據§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的規定提交此表格,請勾選以下方框。 ☐
* | 本封面的其餘部分應填寫提交人關於本表格的首次申報,涉及證券種類,幷包括任何後續修改的信息,該修改會更改先前封面頁面提供的披露信息。 |
本封面剩餘部分需要的信息不應被視爲《證券交易法》1934年第18條的「申報」目的或受該法案的責任約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參閱備註)。
CUSIP 編號 758338305
1. | 報告人員姓名 約翰貝洛
以上人員(僅實體)的IRS識別號碼 | ||
2. | 如果是一組成員,請勾選適當的框 (a) ☐ (b) ☐
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3. | 僅供SEC使用
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4. | 資金來源(請參閱說明)
個人帳戶 | ||
5. | 檢查是否根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟
| ||
6. | 公民身份或組織地點:
美國 |
數量 股票 股份 實際控制權 擁有 由 每個 報表 持有 與:
|
7. | 獨立 投票權:
233,481 (1) | ||
8. | 共享 投票權:
385,244 (2) | |||
9. | 獨立 處置權:
233,481 (1) | |||
10. | 共享 處置權:
385,244 (2) |
11. | 每位報告人持有的受益股份數額彙總:
618,725 | ||
12. | 如果在第(11)行中的總額不包括某些股份,請勾選☐
| ||
13. | 類別中的金額佔行(11)應有的比例:
7.5% (3) | ||
14. | 報告人類型(請參閱說明):
所在 |
本13D/A時間表修改並完整重述了報告人於2020年5月20日向美國證監會提交的13D時間表陳述,以及於2023年6月7日、2023年12月13日和2024年4月2日進行的修訂。
2 |
(1) 包括Reed's Inc.,一家特拉華州公司 (以下簡稱「發行人」) 以每股面值 $0.0001 的普通股股票(以下簡稱「普通股」)的25,087份 由Bello Family合夥企業持有中名義上擁有的58,555份可行使權證的股份(以下簡稱「股票」),Reporting Person個人IRA中持有的2,318股,20股名義上歸Reporting Person持有的目前可行使的期權的股份以及200,201股由Reporting Person名下持有的股份。 Bello Family Partnership持有其名下的股份,其中包括58,555份目前可以行使的權證,Reporting Person持有的個人IRA中持有的2,318股,發給Reporting Person的目前可以行使的期權中包括的20股股份以及由Reporting Person名義下持有的200,201股股份。
(2) 報告人共同行使和擁有385,244股股份的表決權和實際控制權。 包括 38,685股目前由約翰和南希·貝洛可撤銷信託以及共同受託人和配偶南希·貝洛持有的可行使認股權證。
(3) 計算基於分母爲8,284,531,其中包括以下內容:(i) 2024年8月1日披露在2024年8月13日提交的發行人10-Q表中的4,187,291股普通股 (ii) 97,240股可行權證行使後發行的股份以及(iii) 2024年PIPE中發行的4,000,000股。
項目 1. | 安防 和發行商。 |
本13D表格上的聲明涉及Reed's, Inc.(下稱「公司」)的普通股(即「股票」),每股面值$0.0001美元的普通股,在這裏,公司爲特拉華州公司。處置”)。發行人的主要行政辦公室位於康涅狄格州諾沃克市Merritt 7 Corporate Park 201號,郵編06851。
項目 2. | 身份 和背景。 |
(a) | 提交提供此聲明的人員的姓名(「報告人」)是約翰·貝洛。 | |
(b) | 報告人的主要業務地址是 201 Merritt 7 Corporate Park,諾沃克,康涅狄格州06851。 | |
(c) | 報告人是發行人的董事會主席。 | |
(d) | 在過去五年中,報告人沒有在刑事訴訟中被定罪(除了交通違章或類似輕罪)。 | |
(e) | 在過去五年中,報告人沒有參與過司法或行政機關的民事訴訟,因此未受到禁令、下令或命令,禁止或要求進行違反聯邦或州證券法或發現違反該等法律的行爲。 | |
(f) | 報告人是美國公民。 |
項目 3. | 資金來源 及金額或其他考慮。 |
購買股票的資金來自報告人的個人資金。購買股票時未使用借入資金。
3 |
項目4。 | 交易目的。 |
報告人收購股票的目的是爲了投資。報告人可能不時購買股票,並隨時根據適用法律處置他持有的任何或所有股票。報告人可能審查或重新考慮他對公司的立場,制定關於任何此類事項的計劃或提議,但目前沒有這樣做的意圖。除前述段落中所列外,截至本文日期,報告人沒有任何涉及或導致以下行動的計劃或提議:
(a) 任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券;
(b)涉及發行者或其任何子公司的非同常規公司交易,如合併、重組或清算;
(c)出售或轉讓發行者或其任何子公司的大量資產;
董事會或管理層發生任何變化,包括改變董事人數或任期的計劃或提議,或填補董事會現有空缺的任何計劃或提議;
(e)對發行者現有資本及分紅政策的任何重大更改;
(f) 發行人業務或公司結構的任何其他重大變更;
(g)發行者憲章、章程或對應文件或可能妨礙任何人獲得對發行者的控制的其他行動;
(h) 導致發行人的某類證券在國家證券交易所除牌,或停止被註冊國家證券協會的經紀報價系統授權報價;
(i) 發行人的某類普通股票符合根據法案第12(g)(4)節終止註冊的資格;或
(j)類似於上述任何行動的任何行動。
根據所有相關因素,以及適用法律,在任何時候,隨時檢查或重新考慮其立場,改變目的,採取其他行動(包括可能涉及一種或多種交易類型或擁有事實在第13D附表第4項的(a)至(j)款描述的一個或多個結果),或制定和實施有關上述任何事項的計劃或提議。
項目5。 | 對發行人證券的興趣。 |
(a) 報告人合法擁有618,725股,其中包括25,087股 假設本說明書所涵蓋的所有普通股均已出售完成,在2023年11月29日發行和流通的普通股數量的基礎之上,假設所有股票均購買,假定銷售股東將擁有的所有已發行普通股的百分比由Bello Family Partnership持有,其中包括58,555股現行可行使的認股權憑證,報告人名下持有的2,318股個人IRA帳戶中持有的股份,報告人名下持有的20股現行可行使的股票期權,報告人名下持有的200,201股,和385,244股(包括38,675股現行可行使的認股權)由John and Nancy Bello可撤銷信託公司持有。
(b) 報告人對持有的233,481股擁有單獨表決和處分控制權。報告人與聯合受託人Nancy Bello共同分享對持有的385,244股(38,685股基於可行權證)的表決和處分權。 Nancy Bello是報告人的退休配偶,與報告人共享主要地址。在過去五年中,Bello女士沒有在刑事訴訟(不包括交通違章或類似輕罪)中被判有罪,也沒有參與司法或行政機構的民事訴訟,該訴訟結果可能導致裁定、法令或最終命令禁止未來違反或禁止或要求遵守、聯邦或州證券法對活動進行制裁或作出任何違反此類法律的裁決。 包括 38,685股股票以及可行權證對應的股票由Trust持有。 Nancy Bello是報告人的已退休配偶,並與報告人共同居住的地址。在過去的五年中,Bello女士沒有因刑事訴訟(不包括交通違章或相似輕罪),或因司法或行政機構的裁斷而被最終命以下禁止未來違反、或禁止或命令從事聯邦或州證券法規範的活動,或依據這類法所做出任何違反判決。
4 |
(c) 2024年3月7日,報告人與發行人簽署一份未來股權的簡易協議("SAFE"),投資金額爲300,000美元。SAFE投資在發行人的下一輪股權融資中轉換爲較低的每股價格,該價格爲下一輪股權融資的價格或1.50美元中較低的那個。
2024年9月10日,發行人按照證券購買協議(「2024 SPA」)和註冊權協議(「2024 RRA」)結束了私募公開發行股票交易(「2024 PIPE」),以每股1.50美元的價格購買和出售了總共400萬股股票,這筆 PIPE 交易觸發了SAFE自動轉換爲20萬股的功能。
上述對SAFE、2024 SPA和2024 RRA的摘要並不意味着完整,並受到協議的全文,分別作爲附件A、附件B和附件C附上,並通過引用併入此處。
除非另有規定,否則本13D附表中未描述的情況下,報告人與發行人的證券之間沒有合同、安排、了解或類似關係。
彙報人、IRA、合作伙伴或trust在此日期前60天未進行其他股票交易。
(d) 不適用
(e) 不適用
項目7。 | 材料 要作爲展品提交 |
附件A:2024年3月7日由John J. Bello和Reed's, Inc.簽署的未來股權簡易協議,作爲參考附錄4.8列入Reed's, Inc.於2024年4月1日提交的10-k表格。
附件B:2024年9月9日簽署的證券購買協議表格(依據提交給證券交易委員會的2024年9月9日8-k表格中的附件10.1)
附件 C:2024年9月9日簽訂的註冊權協議形式(參照2024年9月9日8-k表格的附件10.2)
5 |
簽名
經過合理調查,並據其所知和相信,簽署人證明本聲明中所載信息屬實、完整和正確。
日期: 2024年10月7日
通過: | John Bello | |
JOHN BELLO |
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