SC 13D/A 1 formsc13da.htm

 

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓,特區。20549

 

日程安排 13D/A

根據1934年證券交易法

(第四項修正案)*

 

REED'S,INC。

(發行人名稱)

 

普通股 (每股面值0.0001美元)

(證券類別)

 

758338305

(CUSIP編號)

 

Ruba Qashu

Barton LLP

100 Wilshire,套房1300,洛杉磯CA 90401

(949) 355-5405

接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼

 

9月10日, 2024

(需要提交此報表的事件日期)

 

如果申報人此前已提交13G表格以報告本表13D所涉及的收購事宜,並根據§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的規定提交此表格,請勾選以下方框。 ☐

 

* 本封面的其餘部分應填寫提交人關於本表格的首次申報,涉及證券種類,幷包括任何後續修改的信息,該修改會更改先前封面頁面提供的披露信息。

 

本封面剩餘部分需要的信息不應被視爲《證券交易法》1934年第18條的「申報」目的或受該法案的責任約束,但應受該法案的所有其他規定的約束(但請參閱備註)。

 

 

 

 
 

 

CUSIP 編號 758338305

 

  1.  

報告人員姓名

約翰貝洛

 

以上人員(僅實體)的IRS識別號碼

  2.  

如果是一組成員,請勾選適當的框

(a) ☐ (b) ☐

 

  3.  

僅供SEC使用

 

 

  4.  

資金來源(請參閱說明)

 

個人帳戶

  5.  

檢查是否根據2(d)或2(e)項目需要披露法律訴訟

 

 

  6.  

公民身份或組織地點:

 

美國

數量 股票

股份

實際控制權

擁有 由

每個

報表

持有

與:

 

  7.  

獨立 投票權:

 

233,481 (1)

  8.  

共享 投票權:

 

385,244 (2)

  9.  

獨立 處置權:

 

233,481 (1)

  10.  

共享 處置權:

 

385,244 (2)

  11.  

每位報告人持有的受益股份數額彙總:

 

618,725

  12.  

如果在第(11)行中的總額不包括某些股份,請勾選☐

 

 

  13.  

類別中的金額佔行(11)應有的比例:

 

7.5% (3)

  14.  

報告人類型(請參閱說明):

 

所在

 

本13D/A時間表修改並完整重述了報告人於2020年5月20日向美國證監會提交的13D時間表陳述,以及於2023年6月7日、2023年12月13日和2024年4月2日進行的修訂。

 

2
 

 

(1) 包括Reed's Inc.,一家特拉華州公司 (以下簡稱「發行人」) 以每股面值 $0.0001 的普通股股票(以下簡稱「普通股」)的25,087份 由Bello Family合夥企業持有中名義上擁有的58,555份可行使權證的股份(以下簡稱「股票」),Reporting Person個人IRA中持有的2,318股,20股名義上歸Reporting Person持有的目前可行使的期權的股份以及200,201股由Reporting Person名下持有的股份。 Bello Family Partnership持有其名下的股份,其中包括58,555份目前可以行使的權證,Reporting Person持有的個人IRA中持有的2,318股,發給Reporting Person的目前可以行使的期權中包括的20股股份以及由Reporting Person名義下持有的200,201股股份。

 

(2) 報告人共同行使和擁有385,244股股份的表決權和實際控制權。 包括 38,685股目前由約翰和南希·貝洛可撤銷信託以及共同受託人和配偶南希·貝洛持有的可行使認股權證。

 

(3) 計算基於分母爲8,284,531,其中包括以下內容:(i) 2024年8月1日披露在2024年8月13日提交的發行人10-Q表中的4,187,291股普通股 (ii) 97,240股可行權證行使後發行的股份以及(iii) 2024年PIPE中發行的4,000,000股。

 

項目 1. 安防 和發行商。

 

本13D表格上的聲明涉及Reed's, Inc.(下稱「公司」)的普通股(即「股票」),每股面值$0.0001美元的普通股,在這裏,公司爲特拉華州公司。處置”)。發行人的主要行政辦公室位於康涅狄格州諾沃克市Merritt 7 Corporate Park 201號,郵編06851。

 

項目 2. 身份 和背景。

 

  (a) 提交提供此聲明的人員的姓名(「報告人」)是約翰·貝洛。
     
  (b) 報告人的主要業務地址是 201 Merritt 7 Corporate Park,諾沃克,康涅狄格州06851。
     
  (c) 報告人是發行人的董事會主席。
     
  (d) 在過去五年中,報告人沒有在刑事訴訟中被定罪(除了交通違章或類似輕罪)。
     
  (e) 在過去五年中,報告人沒有參與過司法或行政機關的民事訴訟,因此未受到禁令、下令或命令,禁止或要求進行違反聯邦或州證券法或發現違反該等法律的行爲。
     
  (f) 報告人是美國公民。

 

項目 3. 資金來源 及金額或其他考慮。

 

購買股票的資金來自報告人的個人資金。購買股票時未使用借入資金。

 

3
 

 

項目4。 交易目的。

 

報告人收購股票的目的是爲了投資。報告人可能不時購買股票,並隨時根據適用法律處置他持有的任何或所有股票。報告人可能審查或重新考慮他對公司的立場,制定關於任何此類事項的計劃或提議,但目前沒有這樣做的意圖。除前述段落中所列外,截至本文日期,報告人沒有任何涉及或導致以下行動的計劃或提議:

 

(a) 任何人收購發行人的額外證券,或處置發行人的證券;

 

(b)涉及發行者或其任何子公司的非同常規公司交易,如合併、重組或清算;

 

(c)出售或轉讓發行者或其任何子公司的大量資產;

 

董事會或管理層發生任何變化,包括改變董事人數或任期的計劃或提議,或填補董事會現有空缺的任何計劃或提議;

 

(e)對發行者現有資本及分紅政策的任何重大更改;

 

(f) 發行人業務或公司結構的任何其他重大變更;

 

(g)發行者憲章、章程或對應文件或可能妨礙任何人獲得對發行者的控制的其他行動;

 

(h) 導致發行人的某類證券在國家證券交易所除牌,或停止被註冊國家證券協會的經紀報價系統授權報價;

 

(i) 發行人的某類普通股票符合根據法案第12(g)(4)節終止註冊的資格;或

 

(j)類似於上述任何行動的任何行動。

 

根據所有相關因素,以及適用法律,在任何時候,隨時檢查或重新考慮其立場,改變目的,採取其他行動(包括可能涉及一種或多種交易類型或擁有事實在第13D附表第4項的(a)至(j)款描述的一個或多個結果),或制定和實施有關上述任何事項的計劃或提議。

 

項目5。 對發行人證券的興趣。

 

(a) 報告人合法擁有618,725股,其中包括25,087股 假設本說明書所涵蓋的所有普通股均已出售完成,在2023年11月29日發行和流通的普通股數量的基礎之上,假設所有股票均購買,假定銷售股東將擁有的所有已發行普通股的百分比由Bello Family Partnership持有,其中包括58,555股現行可行使的認股權憑證,報告人名下持有的2,318股個人IRA帳戶中持有的股份,報告人名下持有的20股現行可行使的股票期權,報告人名下持有的200,201股,和385,244股(包括38,675股現行可行使的認股權)由John and Nancy Bello可撤銷信託公司持有。

 

(b) 報告人對持有的233,481股擁有單獨表決和處分控制權。報告人與聯合受託人Nancy Bello共同分享對持有的385,244股(38,685股基於可行權證)的表決和處分權。 Nancy Bello是報告人的退休配偶,與報告人共享主要地址。在過去五年中,Bello女士沒有在刑事訴訟(不包括交通違章或類似輕罪)中被判有罪,也沒有參與司法或行政機構的民事訴訟,該訴訟結果可能導致裁定、法令或最終命令禁止未來違反或禁止或要求遵守、聯邦或州證券法對活動進行制裁或作出任何違反此類法律的裁決。 包括 38,685股股票以及可行權證對應的股票由Trust持有。 Nancy Bello是報告人的已退休配偶,並與報告人共同居住的地址。在過去的五年中,Bello女士沒有因刑事訴訟(不包括交通違章或相似輕罪),或因司法或行政機構的裁斷而被最終命以下禁止未來違反、或禁止或命令從事聯邦或州證券法規範的活動,或依據這類法所做出任何違反判決。

 

4
 

 

(c) 2024年3月7日,報告人與發行人簽署一份未來股權的簡易協議("SAFE"),投資金額爲300,000美元。SAFE投資在發行人的下一輪股權融資中轉換爲較低的每股價格,該價格爲下一輪股權融資的價格或1.50美元中較低的那個。

 

2024年9月10日,發行人按照證券購買協議(「2024 SPA」)和註冊權協議(「2024 RRA」)結束了私募公開發行股票交易(「2024 PIPE」),以每股1.50美元的價格購買和出售了總共400萬股股票,這筆 PIPE 交易觸發了SAFE自動轉換爲20萬股的功能。

 

上述對SAFE、2024 SPA和2024 RRA的摘要並不意味着完整,並受到協議的全文,分別作爲附件A、附件B和附件C附上,並通過引用併入此處。

 

除非另有規定,否則本13D附表中未描述的情況下,報告人與發行人的證券之間沒有合同、安排、了解或類似關係。

 

彙報人、IRA、合作伙伴或trust在此日期前60天未進行其他股票交易。

 

(d) 不適用

 

(e) 不適用

 

項目7。 材料 要作爲展品提交

 

附件A:2024年3月7日由John J. Bello和Reed's, Inc.簽署的未來股權簡易協議,作爲參考附錄4.8列入Reed's, Inc.於2024年4月1日提交的10-k表格。

 

附件B:2024年9月9日簽署的證券購買協議表格(依據提交給證券交易委員會的2024年9月9日8-k表格中的附件10.1)

 

附件 C:2024年9月9日簽訂的註冊權協議形式(參照2024年9月9日8-k表格的附件10.2)

 

5
 

 

簽名

 

經過合理調查,並據其所知和相信,簽署人證明本聲明中所載信息屬實、完整和正確。

 

日期: 2024年10月7日

 

  通過:

John Bello

    JOHN BELLO

 

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