展示文件5.1
 |
Hogan Lovells US LLP，
390 Madison Avenue
1735 Market Street，Floor 23
费城，PA 19103
电话：+1 267 675 4600
传真：+1 267 675 4601
www.hoganlovells.com
|
2024年10月8日
董事会
acasti pharma股份有限公司。
103 Carnegie Center
300号套房
Princeton, NJ 08540
致上文提到的收件人：
我们是acasti pharma股份有限公司（以下简称“公司与其在表格S-8注册声明书（“苹果公司CEO库克大规模抛售股票，套现逾3亿港元，资金已存入上市公司设立的专项账户(“信托账户”)，以公共股东(定义详见下文)为受益人的注册声明(FORM S-1)中所规定的一定金额及特定款项。信托账户中持有的基金类型(包括资金持有的利息)除支付公司税费以外，一旦实现以下最早的情况之一即可支取: (i) 完成首次（业务）组合；(ii) 如果公司未能在2025年3月3日之前完成首次（业务）组合，则可以赎回100%的发行股份（如下所述）；或 (iii) 股东表决赎回发行股份。 若要批准修订本Amended and Restated Certificate，必须就修订对决定最早如下情形之一的公司的义务以在首次业务组合中允许赎回或未在终止日期之前完成首次业务组合即赎回100%的发行股份产生影响或涉及股东权益或首次业务组合前的活动（如第9.7节所述），对修订进行表决。发售期(“发售期”)所出售单位的组成部分的Common Stock股份的持有人(“发售股份”)，不论这些发售股份是在发售期内还是在发售市场上的二级市场中购买，也不论这些持有人是公司的发起人，高管或董事，或上述任何关联方的子公司，均在此被称为“公共股东”。”）有关，根据1933年修订版的《证券法》（“行动”）的规定，涉及拟议发行高达1,350,000股新发行普通股，每股面值 $0.0001（“普通股股票股份根据公司的2024年股权激励计划，所有股份均可发行。401(k)计划的雇主贡献此意见函提供给您，以使您能够满足《规章S-k，17 C.F.R. § 229.601(b)(5)》的第601(b)(5)条的要求，与注册声明有关。
为了本意见函的目的，我们已审查我们认为适合作为表达下文所述意见的基础的协议、文件和文件的副本。在我们审查上述文件时，我们假定所有签名的真实性，所有自然人的法定能力，我们提交的所有文件的准确性和完整性，所有原始文件的真实性，以及我们提交的所有文档的符合真实原始文件的副本（包括pdf）。 就事实问题，我们依赖已审查文件中所作的陈述和事实陈述，并未独立建立所依赖的事实。 此意见函是根据前述情况给出的，此处所有声明均基于上述情况。
至于法律事项，我们仅基于特拉华州一般公司法的修订。我们在此不对任何其他法规、规则或法规表达意见。
基于并受制于上述情况，我们认为在注册声明生效后，根据计划条款发行股份，并收到公司董事会（或董事会授权委员会）的适用决议和计划规定的股份对应的对价后，股份将被有效发行，已全部支付，并且不可再评价。
本意见函已准备用于与注册声明相关联。我们不承担在注册声明生效日期后针对以上内容的任何更改通知义务。
霍金洛华律师事务所是在特拉华州注册的有限责任合伙企业。“霍金洛华”是一个国际法律实践机构，包括霍金洛华律师事务所和霍金洛华国际有限责任合伙企业，在以下地点设有办事处：
阿利坎特 阿姆斯特丹 巴尔的摩 柏林 北京 伯明翰 波士顿 布鲁塞尔 科罗拉多斯普林斯 丹佛 迪拜 杜塞尔多夫 法兰克福 汉堡 河内 胡志明市 香港 休斯敦 约翰内斯堡 伦敦 洛杉矶 卢森堡 马德里 墨西哥城 迈阿密 米兰 明尼阿波利斯 蒙特雷 慕尼黑 纽约 北弗吉尼亚 巴黎 费城 利雅得 罗马 旧金山 圣保罗 上海 硅谷 新加坡 悉尼 东京 华沙 华盛顿特区 关联办公室：布达佩斯 雅加达 上海自贸区 商业服务中心：约翰内斯堡 路易斯维尔。更多信息请访问www.hoganlovells.com
|
Acasti Pharma Inc.
|
- 2 -
|
2024年10月8日
|
我们特此同意将此意见函作为《注册声明》附录5.1提交。 在给予此同意时，我们并未因此承认我们是《证券法》（the Act）意义下的“专家”。
非常真诚地你的,
/s/ HOGAN LOVELLS US LLP
HOGAN LOVELLS US LLP