S-8 1 tm2425744d3_s8.htm FORM S-8

 

2024年10月8日に証券取引所に提出された通り

登録番号333-             

 

 

 

UNITED STATES

証券取引委員会

ワシントンDC20549

 

 

 

フォームS-8

1933証券法に基づく

1933年証券法

ジウジ・ホールディングスの登録声明書

 

 

 

ROCKWELL MEDICAL, INC.

(登記簿に記載された正式な登録名)

 

 

 

デラウェア   38-3317208

(設立または組織の州またはその他の管轄区域)

(I.R.S.雇用者識別番号)

 

(I.R.S. 雇用主識別番号)

レキシントン、マサチューセッツ州02421

 

30142 Wixom Road
Wixom, Michigan 48393

(248) 960-9009

登録者の主要な事業所の郵便番号を含む住所、電話番号 (地域コードを含む)

 

非計画誘導株オプション

(計画の正式タイトル)

 

 

社長兼最高経営責任者 

ロックウェルメディカルインク

30142 Wixom Road

ウィクソム、ミシガン48393

(248) 960-9009

サービス担当者の名前、住所(郵便番号を含む)及び電話番号(地域コードを含む)

 

コピー先:

ライアン・A・マー
ギブソン、ダン& クラッチャー法律事務所
エンバーカデロセンター1階、スイート2600
サンフランシスコ、CA 94111
(415) 393-8373
この登録声明書はForm F-3で提出されました。 メーガン・C・ティミンズ
EVP、CLOおよび秘書
ロックウェルメディカル、Inc.
30142 S. Wixom Road
Wixom, Michigan 48393
(248) 960-9009

 

 

登録申請者が大幅な加速ファイラー、加速ファイラー、非加速ファイラー、小規模報告会社または新興成長企業であるかどうかにチェックマークで示してください。取引所法のRule 120億2における「大幅な加速ファイラー」、「加速ファイラー」、「小規模報告会社」、「新興成長企業」の定義を参照してください。

 

大型急成長指数   ¨   加速度ファイラー   ¨
非加速ファイラー   x   小規模報告会社   x
        新興成長企業   ¨

 

新興成長企業である場合は、新しいまたは修正された財務会計基準に準拠するための拡張過渡期を利用しないことを選択した場合には☐マークを付けてください。証券法第7(a)(2)(B)に基づいて提供される。

 

 

 

 

 

 

注記

 

このForm S-8に関する登録声明は、Rockwell Medical, Inc.(以下、「当社」または「発行登録者」という)の1株当たりの普通株式(1株$0.0001の譲渡価値付き)を75,000株登録するために提出されています。これらの株式は以前に発表された独立誘因賞の下で発行されます。

 

本報告書において参照される「会社」、「私たち」、「弊社」、または「当社」という言葉は、Dawson Geophysical Companyおよびその関連会社を指します。

 

情報 10(a)の目論見書に必要な情報

 

Part Iのアイテム1およびアイテム2で必要な情報は、改定された1933年証券法(以下「証券法」)の規則428に従い、この申請書から省略されています。また、Form S-8のPart Iの導入部に注意してください。

 

第II部

 

登録声明書に必要な情報

 

項目3. 引用書類の結合

 

取引所に提出された次の書類は、この登録声明に参照として組み込まれています。

 

  1. 当社の 2023年12月31日に終了した会計年度に関するForm 10-Kの年次報告書は、2024年3月21日にSECに提出されました。、そこから参照された情報を含む。 2024年4月15日にSECに提出されたSchedule 14Aに関する最終的な代理声明書を含む。;

 

  2. 会社の2024年3月31日および2024年6月30日終了四半期に関する10-Qフォームの四半期報告書、SECに提出された 2024年5月14日、および2024年8月8日それぞれ;

 

  3. SECに提出された会社の最新の8-kフォームに関する報告書2024年1月8日, 開催時間:太平洋標準時 午前8時、および2024年7月15日;および

 

  4. 1998年1月23日にSECに提出された登録声明書Form 8-A内に含まれる当社の普通株式の説明、およびその後の修正または更新の目的で提出された報告書

 

全セクターまたはその他によって提出されたすべてのレポート 企業による1934年証券取引法(修正された「取引所 法」13(a)、13(c)、14および15(d)のセクションに基づく、 全証券が売却されたことを示すポスト効力修正書の提出の前に その後、未販売の証券を解除するか、未販売の証券全体を登録します。 ここでは、ここに参照のためにみなされます そして、この登録声明の一部としてみなされます これらのレポートおよび文書の提出日から 前述のことにもかかわらず、特に述べられていない限り そうした提出書類における、2.02項または7.01項に基づいて開示されている情報のいずれも 時折その書類に提出する 登録者がコミッションに提供することがあります、現行報告書の項目8-kには、参照を組み込まれません して、 または含まれず、または登録声明の一部とみなされる。

 

この登録声明書に取り込まれる文書に含まれているいかなる記述も、ここに記載された記述(または本書に取り込まれたものと見なされる他の後日ファイルされた文書においても修正または置き換えられた記述)がこれを修正または置き換える範囲内で修正または置き換えられたものとみなされます。このように修正または置き換えられたいかなる記述も、ここに構成要素と見なされるものとはみなされませんが、修正または置き換えられた範囲でみなされます。

 

 

 

 

項目4。 有価証券の説明。

 

該当なし。

 

項目5。 指名された専門家と顧問の利益関心。

 

該当なし。

 

アイテム6.取締役および役員の保護。

 

会社はデラウェア法人です。デラウェア一般法人法の第145(a)条では、デラウェア法人は、そのような人物が法人の取締役、役員、従業員、または法人の要請により他の法人、パートナーシップ、合弁事業、信託その他の事業の取締役、役員、従業員または代理人として務めていたことによって、脅威にさらされている、訴訟、訴訟、訴訟、(刑事訴訟、行政訴訟その他の)調査を含む、脅威されている、進行中、または完了したいずれかの対応があるかどうかにかかわらず、法的行動に対してそのような人物に支払うことができます。そのような行動、訴訟、または手続きに関連して合理的に発生した費用(弁護士費用を含む)、判決、罰金および清算金額を、当事者が誠実で法人の最善の利益に賛成または反対していないと合理的に信じていると判断するかにある行動者に対して、または刑事訴訟または手続きに関して、その行為が違法であると合理的な理由が無かった場合に支払った。

 

DGCLの145(b)セクションは、デラウェア州法では、デラウェア法人が、法人の利益を追求するために判断を受けたか、または判断を受けそうになっているか、未遂である、未了である訴訟などに対して、上記の任意の役職を果たしたか、または果たそうとしているかを問わず、そのような方が善意で、法人の最善の利益のために、またはその反対ではなく行動したことを理由に、そのような方が実際にかつ合理的に費やした費用(弁護士費用を含む)に対して、そのような方がそのような訴訟の防御または解決に関連して善意で行動した場合、そのような方を免責することができると規定しています。ただし、そのような方が法人への責任があると判明している要求、問題、または事項に関しては、裁判所が当該方が費用の償還を相当かどうか判断するまで、償還は行われないが、その裁判所は当該方が妥当かつ合理的に償還を受ける権利があると相当に判断する場合、費用に対する償還が適切であると認めたとします。

 

DGCLセクション145のさらなるサブセクションには、次のように規定されています:

 

(1) 現在または元の法人の取締役または役員が部分 (i) および (ii) のセクション 145 の言及される訴訟、訴訟、プロシーディング、またはその関連のクレーム、問題、またはその中の問題において、その人物がその意味で成功している場合、このような人物は、実際におよび合理的に発生した費用、弁護士費用を含む、を償還する権利があります。

 

(2) 145条に基づいて提供される補償および経費の進行は、取締役、同意なしの株主またはその他の手段により、その補償または経費の進行を求める者が権利として受ける可能性があるその他の権利に排他的であるとは見なされない。

 

 

 

 

(3)            法人は、法人の役員、取締役、従業員、または法人の要請で法人の役員、取締役、従業員、または代理人として他の法人、パートナーシップ、合弁事業、信託またはその他の企業に対して主張され、当該者が当該地位において発生した責任に対して保険を購入し維持する権限を有する。また、法人が145条で当該者に対して当該責任に対して保護する権限があるかどうかにかかわらず、当該者の当該地位に起因する当該責任から発生したものも含む。

 

この項目6で使用されている用語「手続き」とは、会社によるかどうか、または会社の権利に基づくかどうかを問わず、民事的、刑事的、行政的、捜査的その他のいかなる性質の脅かされている、進行中の、または完了した訴訟、訴え、手続きを意味します。

 

DGCLのセクション145は、譲渡性・幅広い内容で役員および取締役を十分に保護する規定を設けており、証券法に基づく責任(費用の償還を含む)に起因する一定の状況下で会社の役員および取締役を保護します。会社の組織文書は、DGCLのセクション145が許可する範囲および条件の下で、会社が全ての役員および取締役を補償します。会社は、役員および取締役と補償契約を締結しています。会社は裁量により、従業員および代理人も同様に補償することがあります。会社の定款は、DGCLが許可する範囲で、取締役に対する財務損害を会社または株主から免除します。DGCLのセクション102(b)(7)では、取締役に対する個人的責任を免除することができますが、その違反が忠誠義務の違反である場合、善良なる信念に反する行為である場合、故意の不正行為や法律の知的違反である場合、DGCLにおける株の買取り、償還、配当に関する一定の規定に関する故意または過失の違反である場合、または取締役が不当な個人利益を得た取引である場合を除き、取締役の会社または株主に対する金銭的損害を免除することができます。

 

会社は、役員が会社の役員または役員として行為または葬られることが原因で彼らに対して起訴される可能性のある手続きに関連して発生する可能性のある一定の費用や pass責をカバーする、限度内および条項に従った 保険 ポリシーを購入しました

 

項目7。 登録請求からの除外。

 

該当なし。

 

項目8. 展示品。

 

展示品番号。

 

説明

   
4.1   优先股指定权利、权益和顺位书(作为附表 3.1 提交给证券交易委员会的公司第 8-k 表格 2022 年 4 月 8 日提交)
     
4.2   Rockwell Medical, Inc.公司章程修正书,涉及逆向股票拆分,日期为2022年5月12日(作为附表 3.1 提交给证券交易委员会的公司第 8-k 表格 2022年5月13日提交)
     
4.3   优先股发行偏好权利、权益和限制指定书(作为附表 3.1 提交给证券交易委员会的公司第 8-k 表格 2022 年 4 月 8日提交)
     
4.4   修正及重新规定公司章程(作为公司第10-Q表格 2022年11月14日提交给证券交易委员会的附表 3.1)

 

 

 

 

5.1*   意見の ギブソン、ダン&クラッチャーLLP.
   
23.1*   株式会社アイスナーアンパーの同意書
     
23.2*   Marcum LLPの承諾
     
23.3*   Hacker Johnson&Smith PAの承諾 ギブソン、ダン&クラッチャーLLP (Exhibit 5.1に含まれています).
   
24.1*   (この登録声明の署名ページに含まれている委任状)
     
99.1   2018年長期インセンティブプランに関する株式オプション契約(2022年11月14日に提出された会社のフォーム10-Qのエキシビット10.2としてSECに提出)
     
107*   申請手数料表の算出

 

 

 

*同梱されています。

 

項目9。 取り決め

 

以下は、報告書がファイルされた場合に適用される法律、規制および規則に準拠しています。また、これらの運用法や規制に関する有益である可能性がある追加情報は、この報告書に関連する法律の書類(yes)に限定されるわけではありません。 DBNの一部。

 

(1) 売り出し中の期間中、この登録声明への有効な修正を投稿する。

 

(i)証券法第10条(3)の規定により必要とされる目論見書を含めること;

 

(ii) 登録声明の有効日以後に生じた事実または事象を目論見書に反映させること(またはそれらの最新の有効後修正)個別にまたは合計で、登録声明に記載された情報に基本的な変更を表す。ただし、提供証券の出来高が増減した場合(提供証券の総額が登録されている金額を超えない場合)および見込みの最大募集範囲の下限または上限に逸脱している場合は、登録手数料計算表で設定された最大総募集価格の20%の変更を超えない場合は、有効な登録声明に記載された「登録手数料の計算」表に反映される目論見書フォームであってもよい。

 

(iii)登録声明書に事前に開示されていない流通計画に関する任意の重要情報、または登録声明書のその情報に対する任意の重要な変更を含めること。

 

p提供されたが、 ただし、セクション13またはセクション15(d)に基づいて証券取引所法1934の登録声明に参照を組み込まれた、関係者が委員会に提出または提供した報告書に当該段落で要求される情報が含まれている場合は、(a)(1)(i)および(a)(1)(ii)の段落は適用されない。

 

(2) そのため、証券法の責任を決定するために、そのような事後効力修正は、そこで提供される証券に関連する新しい登録声明と見なされ、その時点でのそのような証券の提供は初期のものと見なされます。 取引が真正である場合はそれの提供; そして

 

 

 

 

(3) このオファリングの終了時点で未販売のまま残っている登録されている証券を、事後有効修正を行うことにより登録から削除する。

 

(b) 本意味では、証券法の下でいかなる責任を決定するためにも、登録者の年次報告書の提出は、取引所法第13(a) 又は第15(d)条に基づき行われるもの、また取引所法第15(d)条に基づく(適用される場合は、従業員給付計画の年次報告書の提出)年次報告書の各提出が参照される登録声明の一部として新しい登録声明と見なされ、当該時点でのそれらの証券の提供が初回と見なされるものとします。 取引が真正である場合はその証券のオファリング

 

(c) 証券法に基づき、登録申請者の取締役、役員、および実質的支配者に対して債務の免責が許可される場合、またはその他に、証券法の下での公表に違反するという、委員会の見解により、そのような免責は公共の政策に反するため、行使できないものとされていることを登録申請者は助言を受けています。これは、取締役、役員、または実質的支配者が登録される証券に関連してそのような債務に対する免責の請求(登録申請者が取締役、役員、または実質的支配者がなんらかの行動、訴訟、または紛争の弁護に関連して支払った費用を除く)が主張された場合、登録申請者は、その問題が先例によって解決されたとの判断がなされるまでは、登録される証券に関連して、公表に違反するといった免責を議論するため、適切な管轄権の裁判所に問題を提出し、その問題の最終的な裁定に従うことになります。

 

 

 

 

署名

 

1933年の証券法の要件に基づき、発行体は、Form S-8への登録にすべての要件を満たしていると合理的に信じる根拠があることを証明し、これにより、ミシガン州ウィクソム市で、2024年10月8日に、代表者によって正式に署名されたこの登録声明を正当に引き起こしました。

 

  ROCKWELL MEDICAL, INC.
     
  署名: /s/ マーク・ストロベック、博士
   

名前: マーク・ストロベック、博士

役職:社長兼最高経営責任者

 

委任状

 

私以下の署名のある各人は、ここにMark Strobeck, Ph.D.を自分の代理人として任命し、全ての権限を持つ(代理権の行使も含む)ことを明示する。このForm S-8に関する本登録声明の修正書(およびその追補修正、参考付記およびその他資料を含む)に署名し、その署名して、証券取引委員会に提出し、ここで明記した内容を承認し、確認し、その代理人またはその代理人の代替者が合法的にできるすべての行為を確認する。

 

1933年の証券法の要件に基づき、修正されたこの登録声明書(フォームS-8)は、以下の人物によって署名され、示された日付にそれぞれ就任した職位で本文中に記載されています。

 

署名   タイトル 日付
       

マーク・ストロベック、 博士

  社長、最高経営責任者兼取締役 2024年10月8日
  (主要役員および主要財務責任者)  
       
       

/s/ ジェシー・ネリ

  ファイナンスおよび主任会計責任者、シニアバイスプレジデント 2024年10月8日
ジェシー・ネリ      
       

/s/ ジョン・G クーパー

  取締役 2024年10月8日
ジョン・G. クーパー      
       

/s/ プリンシパルファイナンシャルグループ, 博士。

  取締役 2024年10月8日
プリンシパルファイナンシャルグループ、博士.      
       

/s/ アレン・ニッセンソン、 医学博士

  取締役 2024年10月8日
アレン・ニッセンソン、医学博士      
       

ロバートS. ラディ ラディエ

  取締役 2024年10月8日
ロバートS. ラディエ      
       

マークH. ラヴィッチ ラヴィッチ

  取締役 2024年10月8日
マークH. ラヴィッチ      
       

アンドレア・ヘスリン スマイリー

  取締役 2024年10月8日
アンドレア・ヘスリン・スマイリー