错误 0001616262 0001616262 2024-10-08 2024-10-08

 

 

格式 8-K

 

 

 

报告日期（最早报告事项日期）：2024年10月8日

 

 

 

Durango, 科罗拉多州 81303

 

注册人的电话号码，包括区号：(970) 259-0554

 

如果Form 8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请勾选适当的框（参见下面的A.2一般说明）：

 

 

 

 

 

根据法案第12(b)条注册的证券：

 

 

请在检查标记处打勾，表示注册公司是否符合1933年证券法规定的新兴成长型公司(本章第230.405条)或1934年证券交易法规定的第120亿.2条(本章第2401.2亿.2条)。

 

新兴成长公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，在选中复选标记的同时，如果公司已选择不使用根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期来符合新的或修订后的财务会计准则，则表明该公司已选择不使用根据证券交易法第13(a)条提供的任何新的或修订后的财务会计准则的延长过渡期来符合新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

 

根据之前披露的信息，2024年7月19日，洛矶山巧克力工厂公司（“公司”）收到了来自纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市资格部门（“工作人员”）的一封不符合最低股东权益要求的不足信函（“信函”）（Nasdaq上市规则5450(b)(1)(A)下的最低股东权益要求）。纳斯达克上市规则5450(b)(1)(A)要求在纳斯达克全球市场上市的公司维持至少1,000万美元的股东权益。公司截至2024年5月31日结束的第二季度10-Q报告显示，股东权益为9,018,000美元。信函进一步指出，截至信函日期，公司没有5000万美元的上市证券市值，公开持股市值也没有达到1500万美元，总资产和总营业收入在最新财政年度或过去三个财政年度的两个中均未达到5000万美元，这是纳斯达克全球市场续期上市的备用数量标准。信函对公司在纳斯达克全球市场的继续上市没有立即影响，前提是公司符合其他继续上市要求。根据纳斯达克规定，公司有45天时间，即截至2024年9月2日，提交恢复符合规定的计划。

 

根据公司提前披露在2024年8月7日提交给证券交易委员会的8-k表格中，出售了125万股公司普通股，总价218.75万美元，公司认为截至本次8-k表格日期，已符合股东权益要求。

 

公司已被告知，纳斯达克将继续监督公司对股东权益要求的持续合规情况。如果在下一份定期报告时，公司未能证明符合股东权益要求，则公司可能会被终止上市。

 

 

这份8-k表格上的最新报告涉及到公司的期望、意图、计划和信念，构成了根据1933年修订版证券法第27A节和1934年修订版证券交易法第21E节的“前瞻性陈述”，并旨在符合这些章节所提供的安全港保护。这些前瞻性陈述涉及各种风险和不确定性。本8-k表格上的这些陈述，除陈述历史事实外，均为前瞻性陈述。本文件中包含的许多前瞻性陈述可能通过使用“将”、“打算”、“相信”、“期望”、“预期”、“应当”、“计划”、“估计”、“潜在”或类似表达前瞻性词语来识别。然而，缺乏这些词语或类似表达并不意味着陈述不是前瞻性的。所有涉及公司预期或预计将来发生的运营绩效、事件或发展的陈述，包括表达对未来运营结果或遵守监管或证交所要求的观点的陈述，都属于前瞻性陈述。公司认为这些前瞻性陈述在发表时是合理的。然而，应该小心谨慎，不要过度依赖任何此类前瞻性陈述，因为这些陈述仅适用于本8-k表格的日期。公司无义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，除非法律要求。此外，前瞻性陈述还受到一定的风险和不确定性的影响，可能导致实际结果与历史经验和公司目前的期望或预测存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：通货膨胀影响、法律程序结果、糖果业务环境的变化、季节性、消费者对公司产品的兴趣、消费者和零售趋势、原材料的成本和供应、竞争，以及公司合作品牌战略的成功以及政府法规的影响。有关可能导致公司实际结果与本文中所含前瞻性陈述不符的风险和不确定性的详细讨论，请参阅公司截至2024年5月31日的季度报告表格10-Q中包含的“风险因素”第二部分，以及公司截至2024年2月29日的年度报告表格10-k中包含的名为“风险因素”的第一部分第1A项。

 

 

 

根据1934年的证券交易法的要求，注册人已经指定代表签署本报告。