表格3 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 证券的实际所有权的初次报告声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
|
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 要求披露事件的日期
(月/日/年) 10/01/2024 |
3. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
铀能源公司 [ Uranium Energy Corp ] |
|||||||||||||
4. 报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
|
5. 如有修改,原始提交日期为
(月/日/年) |
||||||||||||||
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
|
表I - 持有的非派生性证券的实际所有权 | |||
---|---|---|---|
1. 证券的名称 (Instr. 4) | 2. 持有的证券数量 (Instr. 4) | 3. 所有形式:直接(D)或间接(1)(Instr. 5) | 4. 间接实际所有权的本质 (Instr. 5) |
普通股 | 38,827 | D |
表II-受益所有的衍生证券 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券标题 (Instr. 4) | 2. 可行使日期和到期日期 (月/日/年) (Instr. 4) | 3. 衍生证券所包含证券的标题和数量 (Instr. 4) | 4. 衍生证券转换或行使价格 | 5. 持股形式:直接持有 (D) 或间接持有 (I) (Instr. 5) | 6. 间接受益所有权的性质 (Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||
Options | (1) | 07/16/2030 | 普通股 | 40,000 | $0.91 | D | |
Options | (2) | 07/21/2031 | 普通股 | 11,440 | $2.15 | D | |
Options | (3) | 07/29/2032 | 普通股 | 15,000 | $3.98 | D | |
Options | (4) | 07/31/2033 | 普通股 | 15,000 | $3.32 | D | |
Options | (5) | 10/01/2034 | 普通股 | 24,415 | $6.21 | D | |
受限股票单位 | (6) | (6) | 普通股 | 16,103 | (7) | D |
响应的说明: |
1. 代表了2020年7月16日授予的股票期权,可以购买普通股,并已完全授予。 |
2. 代表了2021年7月21日授予的股票期权,可以购买普通股,并已完全授予。 |
3. 代表了2022年7月29日授予的股票期权,可以购买普通股,并已完全授予。 |
4. 代表了2023年7月31日授予的股票期权,可在24个月内分批授予(从授予当日起三个月和六个月各占12.5%;从授予当日起12个月、18个月和24个月各占25%)。 |
5. 代表了2024年10月1日授予的股票期权,可在24个月内分批授予(从授予当日起三个月和六个月各占12.5%;从授予当日起12个月、18个月和24个月各占25%)。 |
6. 受限制股票单位将在每年的10月1日开始分三个相等的年度分期授予。授予的股票将最迟于每年的10月31日交付给报告人。 |
7. 每个受限股票单位代表在结算时收到一股普通股的权利。 |
/s/ Josephine Man | 10/08/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅 说明书5 (b)(v). | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |