附表3.1
指定证书 设计
1995年。
初级优先参与优先股
1995年。
容器商店集团,公司。
(根据《第151条》的规定
特此证明,2023年5月26日,特拉华州一家依照特拉华州普通公司法成立和存在的公司(以下简称“公司”)Desktop Metal,Inc.依据该公司的第二次修订的公司章程授权并赋予董事会以下权力,即创建该公司的优先股系列,每股面值为 $0.0001 美元(以下简称“Series A”),并声明 Series A 优先股的指定和数量,以及确定其相对权利、权力、特权和资格、限制和约束,应如下:
Container Store Group, Inc.,一家根据特拉华州《普通公司法》组建和存在的公司(以下简称“公司”),特此证明,以下决议由该公司董事会(以下简称“董事会”或“公司董事会”)依据特拉华州普通公司法第151条规定,在2024年10月8日召开的会议上通过。
根据公司修订后的公司章程授权并授予董事会的明确权限,董事会特此创建一系列特选股,每股面值为0.01美元(“优先股公司的公司章程,董事会特此表明股份的指定和数量,并确定相对的权利、权力和偏好,以及资格、限制和限制如下:
第1部分。指定和金额。此类系列股份应被指定为“A系初级持股优先股”(A系优先股),构成A系优先股的股份数为250,000。董事会可以通过决议增加或减少该股数; 在每种情况下,该B类股东和/或该B类股东的家庭成员需独立控制在此类帐户、计划或信托中持有的B类普通股实时;, 不得将A系优先股的股份减少至少于当时流通的股份数加上为行使待发期权、权利或warrants 或转换为A系优先股的任何未偿还证券而保留的股份数。
第2节。分红派息 及分配.
在董事会根据法律可用资金宣布的情况下,优先于持有普通股,这家公司的任何一类或系列股票的持有人享有每年3月、6月、9月和12月第一个工作日支付现金的季度股息权益,除了当时买楼的一些股票优先于系列A优先股的持有人外,系列A优先股的持有人享有上述股息。普通股,,公司,以及任何其他次于系列A优先股的股票,应有资格在董事会根据法律可用资金宣布的情况下,按季度逐个,以现金支付在每年3月、6月、9月和12月的第一个工作日(本协议中的每个日期均称为“股息派息日”)开始计算发放季度股息。季度股息支付日 ,当首次发行一股或一股系列A优先股的份额后的第一个季度股息支付日后,每股金额(四舍五入到最接近的分)不低于(a)1.00美元或(b)根据此后设置的调整规定,所有现金股息的累计每股金额的1,000 倍,以及所有非现金股息或其他派息 占全部普通股股息计算的累计每股金额的1,000倍(以实物支付)。它们不包括以普通股支付股息或通过普通股的分割(通过重新分类或其他方式)宣布自上一个季度股息支付日以来或(对于首个季度股息支付日来说)自首次发行任何一股或一股系列A优先股以来公布的普通股。如果公司随时对普通股宣布或支付以普通股支付的股息,或对普通股的已发行股份进行细分、合并或合并(通过重新分类或以支付普通股股息的方式以外的方式),则在此类情况下,根据前述句子的b款,系列A优先股的持有人在此类事件发生前立即享有的金额将通过将此金额乘以一个分数进行调整,该分数的分子是此类事件后立即发行的普通股股份数量,分母是此类事件前立即已发行的普通股股份数量。
公司应根据第(A)段的规定,宣布对A系列优先股的股息或分配 第2部分在它宣布对普通股支付股息或分配后立即;但是,如果在任何季度股息支付日期与下一个随后的季度股息支付日期之间的期间内未对普通股宣布任何股息或分配,则董事会可根据上述第(A)段宣布,在此后的季度股息支付日期支付每股1.00美元的A系列优先股股息,视情况而定。
(C) 分红派息应从前一次季度股息支付日期开始计息,并已累积至Series A 首选股的未偿金额,除非该股份的发行日期早于第一次季度股息支付日期的股权登记日前,那么这种股息就应该 从发行日期开始计息,或者除非该发行日是季度股息支付日期或是处于最早能决定有权领取季度股息的Series A 首选股 股东的股东记录日之后但尚在该季度股息支付日之前的日期,只要是这两种情况中的任何一种,这种股息就应该从该季度 股息支付日期开始计息,并顾名思义从这日期开始累积。欠付的但未支付的股息不会产生利息。在Series A 首选股上 支付的股息金额低于此类股息在生效并应付时的总金额的情况下,这种股息应按股份比例在当时已发售的所有这类股份之间划 分。董事会可以确定Series A 首选股股东有权领取所宣布的股息或分配款的记录日期,该记录日不得超过支付日期之前的六十(60)天。
第三部分。表决权持有A系列优先股的股东应具有以下表决权:
(A)根据下文所规定的调整条款,每股A系列优先股将使持有人在公司股东大会提交表决的所有事项中享有1,000票的表决权。在任何情况下,公司宣布或支付任何普通股的股息,并以普通股支付,或对普通股的已发行股进行细分、合并或整合(通过重新分类或以其他方式而不是以普通股股息支付),将使A系列优先股股东在此类事件之前享有的每股表决权数目通过将此数乘以一个分数来调整,其中分数的分子是此类事件后立即发行的普通股数量,分母是此类事件之前立即发行的普通股数量。
(B) 除非本文件中另有规定,或者在任何创建优先股系列或任何类似股票的《认股权证书》,或者按照法律,持有A系列优先股的股东以及持有公司普通股和任何其他具有一般表决权的公司股票的股东应一起作为一类股票就公司股东会提出的所有事项进行表决。
(C) 除非在此规定的情况下,或者法律另有规定,A系列优先股持有人将不享有特殊表决权,也不需要他们的同意(除非根据此处规定,他们有权与普通股持有人一起投票以采取任何公司行动)。
如果在任何一次股东年度会议选举董事的时候,对A系列优先股的任何一股或多股上,等于六个季度股息(无论是否连续)未支付,公司董事会董事人数将增加两名。除了与普通股东一起投票选举公司其他董事外,A系列优先股的持有人,作为独立类进行投票排除普通股东,在该股东年度会议上(以及之后的每次股东年度会议)有资格,除非之前未支付或宣布并留存用于支付的A系列优先股拖欠的所有股息,否则有权为公司选举两名董事,每股A系列优先股持有人有权投票,其投票数目为本 第3部分。每位这样的额外董事将任期至下一次股东年度会议选举董事之前,或者至其继任者当选并合格,或者直至根据本 第3(D)节的规定终止其担任该职务的权利。在导致选举该等董事的全部股息拖欠的违约直至终止之前,根据本 第3(D)节的规定当选的任何董事随时可以被A系列优先股股东股份持有人在有权投票的时候,对进行特别召集的用于此目的的特别会议投票,无需说明理由,以肯定表决的方式罢免,并且由此造成的任何空缺可以由此类持有人进行投票填补。如果和当这种违约消失时,A系列优先股持有人将被剥夺上述特别表决权,但是在每一次及所有后续类似股息拖欠事件时有权重新享有此等特别表决权。在上述特别表决权终止时,所有可能根据上述特别表决权选出董事的人的任期将立即终止,并且公司董事会的董事人数将减少两名。本 第3(D)部分应该是除了对A系列优先股持有人在本协议中授予的任何其他投票权之外 第3部分.
第4节特定 限制.
(A) 每当按照规定支付A系列优先股的季度分红或其他分红或分配时,如有尚未支付的应计未付的股息和分配(不论是否宣布),则从此时起直到所有未偿还的和未支付的A系列优先股的股息和分配全额支付之日止,公司不得: 第2部分 如果应支付A系列的过去应支付的所有欠缺的股息和分配直至全部还清,那么公司不可:
(i) 宣布或支付股息,或向优先A股以外的股票股份进行任何分红派息,或进行任何其他分配,无论是针对股息还是清算、解散或清算后。
(ii) 宣布或支付股息,或在与A系列优先股对等的任何库存上进行任何其他分配,无论是关于股息还是清算、解散或清算,除A系列优先股和所有这样的对等库存上按比例支付的股息或应付的或拖欠的股息总额与所有这些股票的持有人当时享有的总额成比例。
(iii) 赎回或购买或以其他方式收购优先级股票(无论是分红还是在清算、解散或清盘时),以优先于A系列优先股,但公司可以随时赎回、购买或以其他方式收购任何此类低级股票,以交换公司任何低于A系列优先股(无论是分红还是在清算、解散或清盘时)的股票;或
(iv) 赎回、购买或以其他方式收购甲系列优先股的股份,或者排名与甲系列优先股相同的任何股票,但须根据董事会判断,按照书面或出版的购买要约,向所有该等股份持有人提供,以董事会在研究各自年度股息率及其他相对权利和优先权后,诚信判断会在各自系列或类别之间实现公平和公正对待的条款确定。
(B) 公司不得让任何子公司购买或以其他方式收购公司的股票,除非公司可以根据本条款(A)的规定,购买或以其他方式收购该股票。 第4节在此时点和方式购买或以其他方式收购这些股份。
第5节。已收回的股份公司以任何方式购买或取得的A系列优先股应在取得后及时注销。所有这些股份在注销后将成为已授权但未发行的优先股,并可以作为新一系列优先股的一部分重新发行,但必须符合本文所列发行条件和限制,公司的修订和重置公司章程中说明的条件,或任何创建优先股系列的指定证书或任何类似股份,或者根据法律的要求。
第6节清算、解散或清算.
(A) 之后 公司的任何清算、解散或清盘,无论是自愿的还是其他的,均不得 (i) 向持有人进行分配 A系列优先股中排名靠前的股票(无论是在分红方面还是在清算、解散或清盘时) 除非在此之前,A系列优先股的持有人应获得每股金额(”A 系列首选 清算优先权”)等于每股1,000美元,外加等于应计和未付股息及其分配的金额, 不论是否申报,截至此类付款之日,前提是A系列优先股的持有人有权 在遵守下文规定的调整规定的前提下,每股获得相当于总额的1,000倍的总金额 向普通股持有人每股分配的金额,或 (ii) 分配给按平价排序的股票持有人(任一 至于A系列优先股的股息(或清算、解散或清盘时),但按比例分配的分配除外 A系列优先股和所有此类平价股与所有此类股票的持有人有权获得的总金额成正比 在此类清算、解散或清盘时。在这种情况下,公司应随时申报或支付普通股的任何股息 以普通股支付的股票,或对普通股的已发行股份进行细分、合并或合并 (通过重新分类或以其他方式支付普通股股息)分成更多或更少数量的股份 普通股,然后在每种情况下,A系列优先股持有人在不久之前有权获得的总金额 根据前一句第 (i) 款的附带条件,应对此类事件进行调整,将该数额乘以分数 其分子是此类事件发生后立即发行的普通股数量,其分母为 在该事件发生前夕已发行的普通股数量。
然而,如果没有足够的资产可用以全额支付A系列优先清算权益,并且排在公司库存A系列优先股平价的所有其他类别和系列的股票的清算权益,那么用于此类分配的资产将按比例分配给A系列优先股持有人和持有这些平价股的股东,比例与他们各自的清算权益成正比。
(C) 不论将公司合并或合并到另一公司,还是将任何其他公司合并或合并到公司,均不视为公司的清算、解散或清算,在本意义上。第六节.
第7节。合并,兼并,以太经典如果公司进行任何合并、兼并、组合或其他交易,在这些交易中普通股的股份被交换或转换为其他股票或证券、现金和/或任何其他财产的情况下,那么在任何这种情况下,每股A系列优先股将同时被相似地交换或转换为每股金额,根据下文的调整规定,等于每股普通股被转换或交换之时的股票、证券、现金和/或任何其他财产(以物理形式支付)的总额的1,000倍,而这部分普通股转换或交换成为某种股票或证券时。如果公司在任何时候宣布或支付以普通股为支付对象的普通股股息,或者对普通股的现存股份进行股票支付、合并或重新组合(通过重新分类或以其他方式而不是通过支付普通股股息的形式)使得普通股的现存股份变为更多或更少的普通股股份,那么在每种情况下,根据上一句所述的金额,关于对A系列优先股股份的交换或更改将通过乘以一个分数予以调整,该分数的分子是此事件后立即成份的普通股数,分母是此事件前立即成份的普通股数。
第8段。不可赎回系列A优先股不得由公司赎回。
第9节。排名系列A优先股在分红支付和清算、解散或清算时的资产分配方面,除非任何该等其他系列特别规定将与系列A优先股并列或优先于其之外,均属于公司优先股其他类别的所有系列之下。
第10部分。修改在A系列股份任何股份流通的情况下,公司的公司章程不得进一步修改,以任何方式会对A系列股份的权力、优先权或特殊权利进行实质性更改,以对其产生不利影响,除非A系列股份的持有人以至少A系列股份流通量的三分之二的股份投票赞成,作为单一类投票。
第11节。碎股Series A 首选股可以发行为股份的碎股,该碎股将使持有人有权按比例行使投票权、获得分红、参与分配并享有所有其他首选股持有人的权利。
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鉴此,根据授权人员的执行,容器商店集团公司于2024年10月8日代表公司签署了此证书。
容器商店集团,公司。 | ||||
作者: | Satish Malhotra | |||
姓名: | Satish Malhotra | |||
职称: | 总裁兼首席执行官 |