8-K

Vaccinex, Inc.

日期：2024年10月9日

致富金融(臨時代碼) 賈爾 桑切斯

致富金融(臨時代碼)

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格 8-K

目前報告

根據證券交易法第13條或第15(d)條的規定

證券交易法1934年第13或15(d)條

報告日期（最早報告事件日期）：。

Vaccinex, Inc.

（依憑章程所載的完整登記名稱）


特拉華州	001-38624	16-1603202
(成立的州或其他地區) (公司註冊地)	(委員會文件號碼)	(IRS雇主識別號碼)


1895 Mount Hope Avenue, 羅切斯特, 紐約		14620
(總部辦公地址)		（郵政編碼）

註冊者的電話號碼，包括區域號碼: (585) 271-2700

（如果自上次報告以來更改了前名或前地址）

請勾選以下適當的框框，以表示表格提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何條款的提交義務（請參見一般指示A.2.）： 8-K 提交本申報書旨在同時滿足登記人根據以下任何條款的申報義務：

☐	根據證券法第425條規定(17 CFR 230.425)，書面通信

☐	根據交易所法规14d-2(b)规定的预先启动通信 14a-12 根據交易所法案（17 CFR 240.14a-12)

☐	交易開始前根據規則進行的通信 14d-2(b) 根據交易所法案（17 CFR 240.14d-2(b))

☐	交易開始前根據規則進行的通信 13e-4(c) 根據交易所法案（17 CFR 240.13e-4(c))

根據法案第12(b)條登記的證券：


每種類別的名稱	交易標的	每個交易所的名稱註冊在哪裡的
普通股，每股面值為0.0001美元	VCNX	納斯達克資本市場

請在核取方框內選擇，以表明註冊人是否符合《1933年證券法》規定的405條規則（本章節§ 230.405）或《1934年證券交易法》120(b)(2)條規則（本章節§ 240(b)(2)）對新金融會計準則進行遵循的擴展過渡期。 12b-2 1934年證券交易法§ 240.12b-2 本章節)

新興成長型企業☐

若為新興成長型企業，並已選擇不使用依照Exchange Act第13(a)條款提供的任何新的或修訂過的財務會計準則的延長過渡期，請打勾。☐

項目 3.01

退市通知或未能滿足持續上市規則或標準；轉移上市。

如先前披露，2024年4月11日，Vaccinex, Inc.（以下簡稱“公司”）收到了納斯達克證券交易所（“納斯達克”）納斯達克上市資格人員（以下簡稱“納斯達克上市人員”）發來的一封函件，通知公司根據其基本報表所披露的內容，不再符合在納斯達克資本市場（以下簡稱“資本市場”）上繼續上市的最低250萬美元股東權益維持要求或具有在最近一個已完成的財政年度中上市證券的市值為3500萬美元或持續營運的淨利潤為50萬美元的要求，而這些為“另類標準”。該通知函對公司在納斯達克資本市場上市沒有立即產生影響。2024年6月5日，納斯達克通知公司已獲得延長期至2024年9月30日之前恢復並證明符合的機會。根據對年度報告Form 10-K截至2024年2月3日的財務報表的參考，這份增補說明書所引用的財務報表已經依賴普華永道（PricewaterhouseCoopers）有限責任合夥公司的報告，該公司為獨立註冊公共會計師，並具有審計和會計專業知識。 2024年10月7日，公司收到了納斯達克上市人員發來的一封函件，指出公司未恢復符合資本市場股東權益標準或另類標準，因此，除非公司及時要求向納斯達克聽證會上訴此決定，納斯達克將採取暫停公司普通股交易並將公司證券從資本市場摘牌的措施。公司打算及時上訴此決定，該決定將自動暫停任何暫停或摘牌行動，直至聽證會作出決定並在聽證會後的任何額外延長期限屆滿之前。因此，預計公司的普通股將至少保持在納斯達克資本市場上市直至那個時候。然而，無法保證聽證會將批准公司繼續上市的請求，也無法保證公司將能夠在聽證會可能授予的任何額外符合期限內證明符合股東權益標準或另類標準。

2024年10月7日，公司收到了納斯達克上市人員發來的一封函件，指出公司未恢復符合資本市場股東權益標準或另類標準，因此，除非公司及時要求向納斯達克聽證會上訴此決定，納斯達克將採取暫停公司普通股交易並將公司證券從資本市場摘牌的措施。公司打算及時上訴此決定，該決定將自動暫停任何暫停或摘牌行動，直至聽證會作出決定並在聽證會後的任何額外延長期限屆滿之前。因此，預計公司的普通股將至少保持在納斯達克資本市場上市直至那個時候。然而，無法保證聽證會將批准公司繼續上市的請求，也無法保證公司將能夠在聽證會可能授予的任何額外符合期限內證明符合股東權益標準或另類標準。