表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
|
|||||||||||||||
请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
|
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
直觉机器公司。 [ LUNR ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 10/07/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
|
表格I-已获取、已处置或有利益占有的非衍生证券 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 证券名称(说明书第3条) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,则被视为执行日期(月/日/年) | 3. 交易代码(说明书第8条) | 4. 已获取的证券(A)或已处置的证券(D)(说明书第3、4和5条) | 5. 报告交易后拥有的证券数量(说明书第3和4条) | 6. 拥有形式:直接(D)或间接(I)(说明书第4条) | 7. 间接利益所有权的性质(说明书第4条) | |||
代码 | V | 数量 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 10/07/2024 | M | 125,991 | A | (1) | 3,620,759 | I | 请见脚注(2)(3) | ||
C类普通股 | 10/07/2024 | D | 125,991 | D | (1) | 37,135,987 | I | 请见脚注(2)(3) | ||
A类普通股 | 10/07/2024 | S(4) | 125,991 | D | $7.4269(5) | 3,494,768 | I | 请见脚注(2)(3) | ||
A类普通股 | 10/08/2024 | M | 33,080 | A | (1) | 3,527,848 | I | 请见脚注(2)(3) | ||
C类普通股 | 10/08/2024 | D | 33,080 | D | (1) | 37,102,907 | I | 请见脚注(2)(3) | ||
A类普通股 | 10/08/2024 | S(4) | 33,080 | D | $8.0008(6) | 3,494,768 | I | 请见脚注(2)(3) | ||
A类普通股 | 123,114 | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 | ||||||||
普通股单位 | (1) | 10/07/2024 | M | 125,991 | (1) | (1) | A类普通股 | 125,991 | (1) | 41,760,516(7) | I | 请见脚注(2)(3) | |||
普通股单位 | (1) | 10/08/2024 | M | 33,080 | (1) | (1) | A类普通股 | 33,080 | (1) | 41,727,436(7) | I | 请见脚注(2)(3) |
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
| ||||||||||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
(街道)
申报人与发行人的关系
|
响应的说明: |
1. Intuitive Machines,LLC的普通单位可以由持有人自行决定以1:1的比例兑换为发行者A类普通股。普通单位不会过期。在赎回任何普通单位时,相当于被赎回的普通单位数量的C类普通股将自动取消,不会获得任何对价。 |
2. 在此报告的交易后,代表:(i) 由Gm Enterprises, LLC 记名持有的2,026,015个普通份额和C类普通股股份,(ii) 由Intuitive Machines KG Parent, LLC 记名持有的1,393,824个普通份额和C类普通股股份以及(iii) 由Ghaffarian Enterprises, LLC 记名持有的(x)33,683,068个普通份额和C类普通股股份以及(y)3,494,768股A类普通股。 |
3. Kamal Ghaffarian是Gm Enterprises, LLC和Intuitive Machines KG Parent, LLC的唯一管理成员,并且是一个可撤销信托的唯一受托人,该信托是Ghaffarian Enterprises, LLC的唯一成员。因此,Ghaffarian博士可能被认定为共同持有报告的证券,但除其利益权益之外,声明不具备任何实际所有权。 |
4. 此处报告的销售是根据Ghaffarian Enterprises, LLC于2024年3月22日采用的10b5-1规则采取的。 |
5. 第4栏报告的价格是加权平均价格。这些股票以从7.23美元到7.61美元不等的价格进行了多次交易,包括在内。报告人承诺根据要求向发行人、发行人的任何安全持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本文所述范围内以每个不同价格出售的股票数量的完整信息。 |
6. 第4栏报告的价格是加权平均价格。这些股票以从8.00美元到8.0075美元不等的价格进行了多次交易,包括在内。报告人承诺根据要求向发行人、发行人的任何安全持有人或证券交易委员会的工作人员提供有关在本文所述范围内以每个不同价格出售的股票数量的完整信息。 |
7. 包括Gm Enterprises, LLC名下的215,105个赚取单元,Intuitive Machines KG Parent, LLC名下的147,985个赚取单元以及Ghaffarian Enterprises, LLC名下的4,261,439个赚取单元,每个单元均可能被没收。 |
Kamal Ghaffarian,代表:/s/ Anna Jones,代理律师 | 10/09/2024 | |
Ghaffarian Enterprises,LLC,代表:其唯一成员的受托人Kamal Ghaffarian,代表:/s/ Anna Jones,代理律师 | 10/09/2024 | |
GM Enterprises,LLC,代表:其唯一成员的受托人Kamal Ghaffarian,代表:/s/ Anna Jones,代理律师 | 10/09/2024 | |
Intuitive Machines KG Parent,LLC,代表:其唯一成员的受托人Kamal Ghaffarian,代表:/s/ Anna Jones,代理律师 | 10/09/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |