SEC Form 4
表格四 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實惠所有權變更聲明

根據 1934 年證券交易所法第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
歐姆 B 批准
歐姆 B 號碼: 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆時數: 0.5
X
如果不再受第 16 節約束,請勾選此方塊。表格 4 或表格 5 的義務可能繼續。 請參閱 指示 1 (b)。
  
勾選此方塊,表明交易是根據發行人購買或出售股份證券的合同、指示或書面計劃進行,而該交易旨在滿足第 10b5-1 (c) 條的肯定答辯條件。請參閱說明 10。
1. 報告人姓名及地址 *
Bigger Michael

(姓氏) (名字) (中間名)
11700 W CHARLESTON BLVD 170-659

(街道)
拉斯維加斯 NV 89135

(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱 逐筆明細或交易代碼
東區調酒有限公司。 [ ]
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
3. 最早交易日期 (月/日/年)
09/05/2024
4. 如為修訂,原始註冊日期 (月/日/年)
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
單一報告人填報的表格
X 由多人報告人填報的表格
表I - 取得、出售或享有之非衍生證券
1. 證券名稱(第3項指示) 2. 交易日期(月/日/年) 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 3. 交易代碼(第8項指示) 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示)
編碼 V 金額 (A)或(D) 價錢
普通股 09/05/2024 S 296,722 D $2.419(1) 0 I b.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3)
普通股 09/05/2024 C 757,369 A $3.05 757,369 I b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3)
普通股 09/05/2024 S 157,369 D $2.247(4) 600,000 I b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3)
普通股 09/05/2024 S 150,000 D $2.276(5) 450,000 I b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3)
普通股 09/05/2024 S 150,000 D $1.999(6) 300,000 I b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3)
普通股 09/05/2024 S 150,000 D $1.81(7) 150,000 I b.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3)
普通股 09/05/2024 S 150,000 D $1.448(8) 0 I b.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3)
普通股 4,808 I 大資本基金, LP(2)(9)
普通股 4,808 I 第2區資本基金, LP(2)(10)
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券
(例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券)
1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) 2. 衍生證券轉換或行使價格 3. 交易日期(月/日/年) 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步)
編碼 V (A) (D) 轉換日期 到期日 標題 股份的數量或數量
C級優先股 $3.05 09/05/2024 C 82,414 (11) (11) 普通股 757,369 $0 117,586 I B.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3)
修訂及重新確定的安全可轉換憑證票據 $3.05 09/29/2023 03/31/2025 普通股 65,458 65,458 I 大資本基金, LP(2)(9)
修訂後及整理後的安防可轉換擔保票據 $3.05 09/29/2023 03/31/2025 普通股 65,458 65,458 I 第2區資本基金, LP(2)(10)
修訂後及整理後的warrants $33.08 09/29/2023 09/29/2028 普通股 22,500 22,500 I 大資本基金, LP(2)(9)
修訂後及整理後的warrants $33.08 09/29/2023 09/29/2028 普通股 22,500 22,500 I 第2區資本基金, LP(2)(10)
1. 報告人姓名及地址 *
Bigger Michael

(姓氏) (名字) (中間名)
11700 W CHARLESTON BLVD 170-659

(街道)
拉斯維加斯 NV 89135

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
大額資本基金 L P

(姓氏) (名字) (中間名)
159 詹寧斯路

(街道)
COLD SPRING HARBOR 紐約 11724

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
更大資本基金GP,LLC

(姓氏) (名字) (中間名)
11700 西查理斯頓大道 170-659

(街道)
拉斯維加斯 NV 89135

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
第2區資本基金, LP

(姓氏) (名字) (中間名)
華爾街14號
2樓

(街道)
HUNTINGTON 紐約 11743

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
第二區資本有限合夥

(姓氏) (名字) (中間名)
175號 葛維街

(街道)
HUNTINGTON 紐約 11743

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
第2區GP有限責任公司

(姓氏) (名字) (中間名)
14華爾街
2樓

(街道)
HUNTINGTON 紐約 11743

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
第2大單控股有限責任公司

(姓氏) (名字) (中間名)
華爾街14號
2樓

(街道)
HUNTINGTON 紐約 11743

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
壞公司B.A.D. 公司, 有限責任公司

(姓氏) (名字) (中間名)
11700 W 查理斯頓大道 170-659

(街道)
拉斯維加斯 NV 89135

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
1. 報告人姓名及地址 *
Bigger Capital, LLC

(姓氏) (名字) (中間名)
11700 W CHARLESTON BLVD 170-659

(街道)
拉斯維加斯 NV 89135

(城市) (州) (郵政編碼)

報告人與發行人之關係
董事 X 10%持有人
職員(在下面給出職稱) 其他(在下面指定)
回覆的說明:
1. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從1.38美元至2.505美元不等的價格進行多筆交易出售。
2. 在本Form 4上列出的報告人可能被視為持有發行者的權益證券的群體成員。本申報不應被認為是對於根據1934年修訂版的證券交易法或其他任何目的存在此類群體,或是任何報告人是發行者的證券的實益擁有人的肯定。除非到其金錢利益的程度,每個報告人均否認在此報告的證券的實益擁有權。
3. 這些證券由The b.A.D. Company, LLC(“b.A.D”)直接持有。b.A.D的成員包括Bigger Capital Fund, LP(“Bigger Capital”)、District 2 Capital Fund LP(“District 2 CF”)和其他實體。b.A.D的經理是Bigger Capital, LLC,對由b.A.D直接持有的證券擁有投票和決定權。作為Bigger Capital, LLC的管理成員,Michael Bigger可能被視為擁有由b.A.D擁有的證券的實益擁有人。
4. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從2.12美元至2.34美元不等的價格進行多筆交易出售。
5. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從2.17美元至2.35美元不等的價格進行多筆交易出售。
6. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從1.84美元至2.19美元不等的價格進行多筆交易出售。
7. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從1.41美元至1.93美元不等的價格進行多筆交易出售。
4欄所報價格係加權平均價。這些股份以1.38至1.48美元的價格進行多次交易。
這些證券由Bigger Capital直接持有。作為Bigger Capital的普通合夥人,Bigger Capital Fund GP, LLC (「Bigger GP」)可能被認定為有利益地擁有Bigger Capital直接持有的證券。作為Bigger GP的執行成員,Michael Bigger可能被認定為有利益地擁有Bigger Capital直接持有的證券。
這些證券由District 2 CF直接持有。作為District 2 CF的投資經理,District 2 Capital LP (「District 2」)可能被認定為有利益地擁有District 2 CF直接持有的證券。作為District 2 CF的普通合夥人,District 2 GP LLC (「District 2 GP」)可能被認定為有利益地擁有District 2 CF直接持有的證券。作為District 2 GP的執行成員,District 2 Holdings LLC (「District 2 Holdings」)可能被認定為有利益地擁有District 2 CF持有的證券。作為District 2 Holdings的執行成員,Michael Bigger可能被認定為有利益地擁有District 2 CF擁有的證券。
C系列優先股可隨時按持有人選擇轉換,並且沒有到期日期。
/s/ Michael Bigger 10/10/2024
Bigger Capital基金,由Bigger Capital基金總夥伴LLC,即其普通合夥人Bigger Capital基金GP公開股份股份合夥,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
Bigger Capital基金GP,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
District 2 Capital基金LP,由District 2 GP LLC,即其普通合夥人District 2 Holdings LLC,董事會成員District 2 Holdings LLC,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
District 2 Capital LP,由District 2 Holdings LLC,即其普通合夥人,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
District 2 GP LLC,由District 2 Holdings LLC,即其董事會成員,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
District 2 Holdings LLC,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
The b.A.D. Company LLC,由Bigger Capital LLC,即其經理,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 10/10/2024
寶嘉基金,簽署人:/s/ 邁克爾·寶嘉,管理成員 10/10/2024
** 報告人簽名 日期
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。