表格四 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實惠所有權變更聲明 根據 1934 年證券交易所法第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此方塊。表格 4 或表格 5 的義務可能繼續。 請參閱 指示 1 (b)。 | ||||||||||||||||
勾選此方塊,表明交易是根據發行人購買或出售股份證券的合同、指示或書面計劃進行,而該交易旨在滿足第 10b5-1 (c) 條的肯定答辯條件。請參閱說明 10。 |
1. 報告人姓名及地址
*
(街道)
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2. 發行人名稱
及
逐筆明細或交易代碼
東區調酒有限公司。 [ 東 ] |
5. 報告人與發行人之關係
(勾選適用者)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 09/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如為修訂,原始註冊日期
(月/日/年) |
6. 個人或合併/群體申報(選擇適用的行)
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表I - 取得、出售或享有之非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(第3項指示) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(第8項指示) | 4. 取得的證券(A)或出售的證券(D)(第3、4和5項指示) | 5. 報告交易後擁有的受益證券數量(第3和4項指示) | 6. 持有形式:直接(D)或間接(I)(第4項指示) | 7. 間接受益所有權的性質(第4項指示) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價錢 | ||||||
普通股 | 09/05/2024 | S | 296,722 | D | $2.419(1) | 0 | I | b.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 09/05/2024 | C | 757,369 | A | $3.05 | 757,369 | I | b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 09/05/2024 | S | 157,369 | D | $2.247(4) | 600,000 | I | b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 09/05/2024 | S | 150,000 | D | $2.276(5) | 450,000 | I | b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 09/05/2024 | S | 150,000 | D | $1.999(6) | 300,000 | I | b.A.D. 公司有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 09/05/2024 | S | 150,000 | D | $1.81(7) | 150,000 | I | b.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 09/05/2024 | S | 150,000 | D | $1.448(8) | 0 | I | b.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3) | ||
普通股 | 4,808 | I | 大資本基金, LP(2)(9) | |||||||
普通股 | 4,808 | I | 第2區資本基金, LP(2)(10) |
表二-已經收購、出售或持有的衍生證券 (例如:puts、calls、warrants、期權、轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券標題(出售人辦法第3步) | 2. 衍生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期(月/日/年) | 3A. 如有,視同執行日期(月/日/年) | 4. 交易編碼(出售人辦法第8步) | 5. 取得的(A)或出售的(D)衍生證券數量(出售人辦法第3、4和5步) | 6. 轉換日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券底層證券的標題和數量(出售人辦法第3和4步) | 8. 衍生證券價格(出售人辦法第5步) | 9. 舉報交易後持有的衍生證券數量(出售人辦法第4步) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(出售人辦法第4步) | 11. 間接受益所有權的性質(出售人辦法第4步) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 轉換日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數量或數量 | ||||||||
C級優先股 | $3.05 | 09/05/2024 | C | 82,414 | (11) | (11) | 普通股 | 757,369 | $0 | 117,586 | I | B.A.D. 公司,有限責任公司(2)(3) | |||
修訂及重新確定的安全可轉換憑證票據 | $3.05 | 09/29/2023 | 03/31/2025 | 普通股 | 65,458 | 65,458 | I | 大資本基金, LP(2)(9) | |||||||
修訂後及整理後的安防可轉換擔保票據 | $3.05 | 09/29/2023 | 03/31/2025 | 普通股 | 65,458 | 65,458 | I | 第2區資本基金, LP(2)(10) | |||||||
修訂後及整理後的warrants | $33.08 | 09/29/2023 | 09/29/2028 | 普通股 | 22,500 | 22,500 | I | 大資本基金, LP(2)(9) | |||||||
修訂後及整理後的warrants | $33.08 | 09/29/2023 | 09/29/2028 | 普通股 | 22,500 | 22,500 | I | 第2區資本基金, LP(2)(10) |
1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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1. 報告人姓名及地址
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(街道)
報告人與發行人之關係
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回覆的說明: |
1. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從1.38美元至2.505美元不等的價格進行多筆交易出售。 |
2. 在本Form 4上列出的報告人可能被視為持有發行者的權益證券的群體成員。本申報不應被認為是對於根據1934年修訂版的證券交易法或其他任何目的存在此類群體,或是任何報告人是發行者的證券的實益擁有人的肯定。除非到其金錢利益的程度,每個報告人均否認在此報告的證券的實益擁有權。 |
3. 這些證券由The b.A.D. Company, LLC(“b.A.D”)直接持有。b.A.D的成員包括Bigger Capital Fund, LP(“Bigger Capital”)、District 2 Capital Fund LP(“District 2 CF”)和其他實體。b.A.D的經理是Bigger Capital, LLC,對由b.A.D直接持有的證券擁有投票和決定權。作為Bigger Capital, LLC的管理成員,Michael Bigger可能被視為擁有由b.A.D擁有的證券的實益擁有人。 |
4. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從2.12美元至2.34美元不等的價格進行多筆交易出售。 |
5. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從2.17美元至2.35美元不等的價格進行多筆交易出售。 |
6. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從1.84美元至2.19美元不等的價格進行多筆交易出售。 |
7. 第4欄報告的價格為加權平均價格。這些股票以從1.41美元至1.93美元不等的價格進行多筆交易出售。 |
4欄所報價格係加權平均價。這些股份以1.38至1.48美元的價格進行多次交易。 |
這些證券由Bigger Capital直接持有。作為Bigger Capital的普通合夥人,Bigger Capital Fund GP, LLC (「Bigger GP」)可能被認定為有利益地擁有Bigger Capital直接持有的證券。作為Bigger GP的執行成員,Michael Bigger可能被認定為有利益地擁有Bigger Capital直接持有的證券。 |
這些證券由District 2 CF直接持有。作為District 2 CF的投資經理,District 2 Capital LP (「District 2」)可能被認定為有利益地擁有District 2 CF直接持有的證券。作為District 2 CF的普通合夥人,District 2 GP LLC (「District 2 GP」)可能被認定為有利益地擁有District 2 CF直接持有的證券。作為District 2 GP的執行成員,District 2 Holdings LLC (「District 2 Holdings」)可能被認定為有利益地擁有District 2 CF持有的證券。作為District 2 Holdings的執行成員,Michael Bigger可能被認定為有利益地擁有District 2 CF擁有的證券。 |
C系列優先股可隨時按持有人選擇轉換,並且沒有到期日期。 |
/s/ Michael Bigger | 10/10/2024 | |
Bigger Capital基金,由Bigger Capital基金總夥伴LLC,即其普通合夥人Bigger Capital基金GP公開股份股份合夥,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
Bigger Capital基金GP,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
District 2 Capital基金LP,由District 2 GP LLC,即其普通合夥人District 2 Holdings LLC,董事會成員District 2 Holdings LLC,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
District 2 Capital LP,由District 2 Holdings LLC,即其普通合夥人,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
District 2 GP LLC,由District 2 Holdings LLC,即其董事會成員,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
District 2 Holdings LLC,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
The b.A.D. Company LLC,由Bigger Capital LLC,即其經理,由/s/ Michael Bigger,董事會成員管理 | 10/10/2024 | |
寶嘉基金,簽署人:/s/ 邁克爾·寶嘉,管理成員 | 10/10/2024 | |
** 報告人簽名 | 日期 | |
提示: 每一類在直接或間接上所擁有的證券需分開報告。 | ||
* 如果本表格由超過一個報告人提交,請詳見指引4(b)(v)。 請參見第4條指引(b)(v)。 | ||
** 故意虛假陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為,請參考 請參閱18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份表格副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足,請另提交附件頁面,以便提供額外信息。 請參見第6條指引。 | ||
回應本表格所包含的信息收集不需要回覆,除非該表格顯示了一個當前有效的OMB號碼。 |