0001433642false00014336422024-10-072024-10-07


美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格 8-K
目前報告
根據《1934年證券交易法》第13條或第15(d)條規定
報告日期(最早報告事件日期): 2024年10月7日
hamilton lane 公司公司
(註冊人的確切名稱,如其章程中指明)
特拉華州001-3802126-2482738
(註冊地或其他註冊司法管轄區)
(委員會檔案號)(國稅局雇主身份識別號碼)
華盛頓街110號,1300套房
康沙霍肯, 賓夕法尼亞州19428
(總部辦公地址)
(郵政編碼)
 (610) 934-2222 
(註冊人電話號碼,包括區號)
不適用
(前名稱或地址,如自上次報告以來有更改)
如下方框表示,如表8-K記錄同時滿足在以下條款下登記人的提交要求:
 根據證券法規則425(17 CFR 230.425)的書面通信
根據交易所法案規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)的招攬材料
根據交易所法案規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))的開始前通信
 根據交易所法案(17 CFR 240.13e-4(c))第13e-4(c)條要求進行開工前通信

根據法案第12(b)條規定註冊的證券:
每種類別的名稱交易標的(s)每個註冊交易所的名稱
每股標的為$0.001的A類普通股HLNE納斯達克股票交易所 LLC

請用勾選符號表示申報人是否符合《1933年證券法》第405條(第230.405章)或《1934年證券交易法》第120億2條(第2401.2億2章)中對新興成長企業的定義。
新興成長公司    
如果是新兴成长型公司,请勾选标记,以表明注册人已选择不使用根据《交易法》第13(a)条规定提供的任何新的或修订的财务会计准则的延期过渡期来遵守。



項目1.01。進入重大明確協議。
債券優先私募
2024年10月8日,hamilton lane顧問公司,L.L.C.(“HLA”),hamilton lane incorporated的營運附屬公司,根據於2024年10月8日簽訂的票據購買協議向定向增發股份的購買方發行了應計總額為1億美元的5.28%償還於2029年10月15日的優先票據。HLA”,根據票據購買協議註釋”,根據票據購買協議票據購買協議”,根據當前的定向增發Current Private Placement免於根據證券法登記。
票據的利息將於每年的4月15日和10月15日後付,起始日期為2025年4月15日。票據的利息將從2024年10月8日起開始累計。票據將於2029年10月15日到期。
華潤置地有意利用淨收益來源,從發行及銷售票據中獲取的款項,用於一般企業用途,包括但不限於籌建新基金和創造新產品。
HLA可以自行選擇提前清償所有或任何時候清償Notes的任何部分,金額不低於當時未清償的Notes總本金金額的5%,以贖回價等於其本金金額的100%加上適用的「補償金額」及截至贖回日期止已應支付但未支付的利息。在發生控制權變更時,HLA將有義務向持有人提出收購Notes的要約,價格等於其本金金額的100%,再加上直至回購日期止已應支付但未支付的利息。
《票據購買協議》包含一定的條款,包括(i)每年日歷的3月31日和9月30日的綜合槓桿比率(在《票據購買協議》中定義)為3.50∶1.00(每年分別為一),“測試日期”)、(ii)截止每個測試日期時的最低年度管理費(在《票據購買協議》中定義)契約,不得低於(a)1億8千5百萬美元及(b)與前一測試日期結束前6個日歷月間HLA收到的管理費金額的80%這兩者中較高者,以及其他慣例的契約。
備註購買協議還規定了習慣性的違約事件,如果發生並持續存在,可能允許或要求立即使票據的本金、溢價(如有)和利息變得或宣布應立即到期支付。
有關票據購買協議及票據之以上描述並非完整描述,完整描述應參照本次之8-k表格中作為展示10.1提交的票據購買協議全文,以及一併提交的票據,其形式作為展示4.1。
信貸設施修改
2024年10月7日,HLA進入:
(i)與摩根大通銀行簽訂了《多次提款、長期貸款和安防協議》(以下簡稱“2022年長期貸款協議第一修正條款”),修訂了2022年10月20日起生效、由first republic bank和HLA簽訂的多次提款、長期貸款和安防協議(以下簡稱“2022年長期貸款協議”);
(ii)修改摩根大通銀行N.A.的多次提款按期貸款及安防協議(「2020年提款協議第四次修訂」,修訂首都銀行與HLA之間於2020年3月24日簽訂的多次提款按期貸款及安防協議(預先修訂的「2020年提款協議”);
(iii) 新的《動產貸款和安防協議》第四修正案(「2017年《動產貸款協議》第四修正案」與摩根大通銀行, N.A. 簽署,修正了2017年8月23日First Republic Bank和HLA之間之《動產貸款和安防協議》(之前已經修正過,稱為「2017年動產貸款協議單元,可以包括上述任何一種或多種證券(總稱“單元”),根據單元協議(“單元協議”)的條款發行;
(iv) 關於摩根大通銀行 2017年終期貸款及安防協議的第五項修訂協議(即「摩根大通銀行其2017年終期貸款協議的第五項修訂協議」,以及摩根大通銀行2022年終期貸款協議的第一項修訂協議、2020年終期貸款協議的第四項修訂協議,以及2017年循環貸款協議的「修訂事項」與摩根大通銀行所簽訂的修訂協議,修改了摩根大通銀行與HLA於2017年8月23日簽訂的終期貸款及安防協議(如先前修改的那樣,這就是「2017年終期貸款協議」,以及2022年終期貸款協議、2020年終期貸款協議以及2017年循環貸款協議合稱為「借款協議”).



貸款合約經過交叉抵押和交叉違約處理,根據所有貸款合約,可能尚未結清的貸款本金總額受到32500萬美元的總額上限的限制(“上限”).
每一項修正都更新了各方的貸款協議,以反映摩根大通銀行是first republic bank的繼任人。
2022年度貸款協議規定的定期貸款總額為7500萬美元,受到上限的限制。2022年度貸款協議下的借款按照利率計算,該利率為(a)基本利率(如其所定義)減1.50%或(b)3.00%中較高者。2022年度貸款協議的第一修正案,除其他事項外,(a)將定期貸款的到期日更改為(i)比債券或任何於2024年10月8日後根據票據購買協議發行和銷售的票據(「後續票據購買協議」)的日期之前的五個工作日或(ii)2029年10月1日及(b)規定HLA根據後續私募進行的任何筹资應用於預付有關貸款。此外,2022年度貸款協議的第一修正案在基本利率不可用情況下提供替代基本利率。2022年度貸款協議的第一修正案還(正(a)修改了要求HLA在每季度期間保持(a)指定金額的管理費用,(ii)基于過去六個月的調整後的EBITDA扣除股息分配(稅款分配除外)的指定金額,在每半年進行測試以及(iii)在每個十二個月期間測試半年進行淨值的指定條款,(b)修改了禁止HLA直接或間接承擔額外負債的契約,以允許,包括與私募融資有關的負債,與某些回購計劃有關的負債,以及對負債的某些無擔保担保,受到2500萬美元的上限的限制,以及(c)修改了違約事件,以包括在票據購買協議或任何後續票據購買協議中所定義的「違約事件」。後續票據後續票據購買協議後續票據購買協議其他私募股份配售現在私募定向增發和後續私募合併的「
The 2020 Term Loan Agreement provides for term loans in the aggregate principal amount of $100 million, subject to the Cap. Borrowings under the 2020 Term Loan Agreement accrue interest at a rate of 3.50%. The Fourth Amendment to 2020 Term Loan Agreement, among other things, changes the maturity date for the term loans to the earlier of (i) five business days prior to the earlier of the date the Notes or any Subsequent Notes mature, are repaid, or are redeemed, unless refinanced, or (ii) April 1, 2030. The Fourth Amendment to 2020 Term Loan Agreement also modifies certain financial and debt covenants applicable to HLA and events of default in a manner similar to the First Amendment to 2022 Term Loan Agreement.
The 2017 Revolving Loan Agreement provides for revolving loans up to an aggregate principal amount of $50 million, subject to the Cap. Borrowings under the 2017 Revolving Loan Agreement accrue interest at a rate equal to the greater of (a) the Prime Rate (as defined therein) minus 1.50% and (b) 2.25%. The Fourth Amendment to 2017 Revolving Loan Agreement, among other things, changes the maturity date for the revolving loans to the earlier of (i) five business days prior to the earlier of the date the Notes or any Subsequent Notes mature, are repaid, or are redeemed, unless refinanced, or (ii) October 7, 2027. The Fourth Amendment to 2017 Revolving Loan Agreement also provides for a replacement base rate in the event the Prime Rate is unavailable and modifies certain financial and debt covenants applicable to HLA and events of default in a manner similar to the First Amendment to 2022 Term Loan Agreement.
The 2017 Term Loan Agreement provides for term loans in the aggregate principal amount of $100 million, subject to the Cap. Borrowings under the 2017 Term Loan Agreement accrue interest at a rate equal to the greater of (a) the Prime Rate (as defined therein) minus 1.25% and (b) 3.00%, subject to reduction in certain conditions. The Fifth Amendment to 2017 Term Loan Agreement, among other things, changes the maturity date for the term loans to the earlier of (i) five business days prior to the earlier of the date the Notes or any Subsequent Notes mature, are repaid, or are redeemed, unless refinanced, or (ii) July 1, 2029. The Fifth Amendment to 2017 Term Loan Agreement also provides for a replacement base rate in the event the Prime Rate is unavailable and modifies certain financial and debt covenants applicable to HLA and events of default in a manner similar to the First Amendment to 2022 Term Loan Agreement.
The foregoing descriptions do not purport to be complete and are qualified in their entirety by reference to the respective new agreements, which are filed as Exhibits 10.2, 10.3, 10.4, and 10.5 to this Current Report on Form 8-K and are incorporated herein by reference.

Item 2.03. Creation of a Direct Financial Obligation or an Obligation under an Off-Balance Sheet Arrangement of a Registrant.

The information included in Item 1.01 of this Current Report on Form 8-K is incorporated by reference into this Item 2.03.




Item 9.01. Financial Statements and Exhibits.

(d) Exhibits
Exhibit 
No.
Description
                       
104Cover page Interactive Data File (embedded within the Inline XBRL document)
º Confidential information in this exhibit has been omitted.





SIGNATURES
 
Pursuant to the requirements of the Securities Exchange Act of 1934, the registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
 
HAMILTON LANE INCORPORATED
Date: October 11, 2024
By:/s/ Lydia A. Gavalis
Name:Lydia A. Gavalis
Title:General Counsel and Secretary