美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

14A日程安排表

根據1934年證券交易法第14(a)條規定的代理聲明

（修正稿號 ）

由註冊人☒提交

未由註冊人提交的申請人 ☐

勾選適當的選框：

鋰電池能源科技股份有限公司

(根據其公司章程規定的註冊者名稱)

提交代理聲明的人(如果不是註冊人)

支付 （請勾選所有適用的項目）：

股東周年大會通知

將於2024年12月6日舉行

給CBAk 能源科技公司的股東們：

誠邀您參加中國聯合能源技術有限公司2024年股東年會（以下簡稱「年會」），將於2024年12月6日星期五上午9:00在大連市華遠口經濟區玫瑰街BAk工業園舉行。

我們現在正在按照《證券交易委員會提案14A表》（「代理聲明」）的要求向證券交易委員會（「SEC」）提交此代理聲明，以便根據SEC的規則和法規披露與年度股東大會有關的信息，該大會將舉行以下目的：

有關事項的詳細描述，請參閱隨附本通知的代理聲明或在互聯網上提供。我們不知道有其他業務會在年度會議上提出。

只有在2024年10月8日業務結束時名義股東（「記錄日期」）有權收到通知並在年度會議及其任何休會或延期中進行投票。

對於年度股東大會，很重要的是您的股份能夠得到代表。我們敦促您查閱附上的代理聲明，無論您是否打算親自參加年度股東大會，在網上投票或通過郵寄或請求郵寄代理材料的方式郵寄您的代理或投票說明，只需在提供的預先地址的信封中完成、簽署、日期，然後寄回，如果在美國境內寄出，無需額外郵費。您可以在年度股東大會之前通過互聯網或郵件提交後續投票來撤回您的投票，也可以在年度股東大會上親自投票。

如果您打算參加年度股東大會，請告知我們您的意圖。這將有助於我們做好會議準備。如果您的股份不是以您自己的名義註冊，但您希望參加年度股東大會，請按照發送給您的《網絡可獲取的代理材料通知書》和經您的經紀人、trust、銀行或其他記錄持有人轉發給您的任何其他信息中所包含的指示來獲取有效的代理權。這樣您就可以獲准參加年度股東大會並以個人身份投票。

2024年10月11日

目錄

CBAK能源技術股份有限公司。

BAK 工業園區,

玫瑰街，花園口經濟區，

大連 城市，116450，中國

代理聲明

本次股東大會代理聲明和隨附的代理委託書，是董事會由董事會的CBAk Energy Technology公司（以下簡稱「公司」或「我們」）發送的，用於公司的股東年度股東大會（以下簡稱「年度股東大會」）。年度股東大會計劃於2024年12月6日星期五上午9:00當地時間舉行，地點位於中國大連市花園口經濟區玫瑰街BAk工業園區公司的主要執行辦公室，郵編116450。

擬發送或提供股東的代理聲明和隨附的通知及代理表的大約日期爲2024年10月11日左右。

關於代理材料和年度股東大會的問題和答案

我爲什麼會收到這些材料？

我們的記錄顯示，您在2024年10月8日收盤時擁有公司普通股，每股面值0.001美元（「普通股」）。 您收到了本委託書和附寄的委託書，因爲公司正在徵求您的授權代表您投票支持本委託書中描述的年度股東大會提案。

年度會議上將投票表決哪些提案?

年度會議將就以下提案進行投票：

我們 還將考慮年度股東大會上適當提出的任何其他業務，或者在年度股東大會延期或休會時提出的任何其他業務。如果有任何其他事項在年度股東大會上被適當提出，附有委託書或投票指示卡的人將根據自己的判斷投票代表他們所持有的股份。

董事會有什麼建議？

我們的 董事會一致建議您投票：

將 議程上還有其他工作項目嗎？

董事會並不知道將在年度股東大會上提出其他事項。但是，在出現意外情況時，隨附的代理授權書賦予代理人對可能在年度股東大會上提出的任何其他事項或年度股東大會的任何延期或休會情況行使裁量權。這些代理人打算根據自己的判斷投票。如果由於任何原因，有任何提名人不適合擔任董事候選人，而我們的董事會未減少董事會授權人數，代理人將代表您投票給由董事會提名的其他候選人。

誰有權在年會上投票？

所有持有我們普通股截至股東大會記錄日期結束時的股東均有權投票表決其所持普通股在年度股東大會及任何其後的休會或延期會議上。截至記錄日期，共有89,939,190股普通股已發行並有權在年度股東大會上投票。每股普通股有權在股東大會上提出的每個議題上投一票。附上的代理卡或投票指示卡顯示您有權在年度股東大會上表決的股數。

你擁有的股票：註冊在你名下的股票。

如果在股東大會記錄日期，你的股份直接以公司名義登記在你名下，那麼你是一名記錄股東。作爲記錄股東，你可以親自在年度股東大會上投票，也可以通過代理人投票。無論你是否打算出席年度股東大會，爲了確保你的投票被計入，我們鼓勵你通過互聯網投票或填寫並返回封裝的代理投票卡。

股份所有人: 股份登記在券商或銀行的名下

如果在股東戶記錄日期，您的股份存放在券商、銀行、經紀人或其他類似機構的帳戶中，那麼您是以「街頭名稱」持有的股份的實際所有人，這些代理材料是由該機構轉發給您的。持有您帳戶的機構被視爲股東大會上投票的記錄股東。作爲實際所有人，您有權指示您的券商或其他代理人如何投票您帳戶中的股份。券商有權在「例行」事項上投票代表實際所有者持有的股份，例如提議對獨立註冊的註冊會計師事務所進行證實（提案2）。然而，若無對此類股份的實際所有者的指示，券商無權在「非例行」事項上代表實際所有者持有的股份進行投票，例如提案1。我們強烈建議您投票。

如何進行投票？

只有親自到場或通過代理人代表您時，您的股份才能在年度股東大會上投票。無論您是否計劃出席年度股東大會，我們都鼓勵您通過代理投票，以確保您的股份得到代表。

你可以通過以下任何方式進行投票：

我可以更改我的投票或撤回我的委託嗎？

如果您是名冊股東，您可以在股東大會投票前隨時撤銷您的委託代理。如果您通過郵寄提交了您的代理，您必須向我們的秘書提交書面撤銷通知，或在股東大會投票前提交一份有效且日期較晚的代理。如果您通過互聯網提交了您的代理，您可以使用較晚的互聯網代理來撤銷您的代理。出席股東大會不會撤銷代理的效力，除非您在代理行使前向秘書書面通知撤銷或者在股東大會上以書面投票方式投票。如果您是有益所有人，您可以通過向經紀人、銀行或提名人提交新的投票指示來進行投票，或者如果您已從經紀人、銀行或提名人那裏獲得了法定委託代理，使您有權投票您的股份，則可以親自參加會議並進行投票。

誰可以參加年會？

所有股東都有資格參加年度股東大會。年度股東大會的入場將按先到先得的順序進行。如果您的股份是由券商、銀行、經紀人或其他類似機構以「名義持有人」的方式持有，並且您打算參加年度股東大會，則應從持有您股份的券商、銀行或提名人那裏取得法定代理以確保您的入場。

如果代表截至股東記錄日持有表決權的普通股的三分之一三分之一（33-1/3%）出席會議，無論以個人身份還是通過代理，公司將舉行年會。棄權以及代理商的"不行使表決權"也將被計入用於確定法定人數的目的。

當被提名人，如銀行或經紀人，代表有益所有人持有股份時，如果被提名人對某項提案沒有自主投票權，且未收到有益所有人的指示，則發生經紀人「不投票」情況。根據紐約證券交易所的規定，在未收到有益所有人指示的情況下，代表有益所有人以街道名稱持有股份的銀行和經紀人只有在常規公司事務上有權進行投票，例如確認將ARk Pro CPA & Co指定爲截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所事宜（提案2），即使沒有收到有益所有人對這些股份的指示。另一方面，在未收到這些股份的有益所有人指示的情況下，經紀人無權在某些「非例行」事項上爲有益所有人持有的股份投票，例如對董事會選舉（提案1）未經爭議的投票。

經紀人 未投票將被計入年度股東大會上進行業務經營是否有法定人數要求中，以及年度股東大會的延期或休會；但不會計入確定代表的股份數量和針對單個提案投票的目的。因此，如果您沒有向您的經紀人提供明確的投票指示，您的股份可能不會就這些「非例行事項」進行投票，而經紀投票權的影響取決於針對單個提案所要求的投票。

代理人是如何徵求意見的，由誰支付代理人的徵求意見費用？

本次代理徵集由公司代表公司董事會進行，並由公司支付。我們將報銷券商、銀行和代表股東的其他人員的費用，以轉發徵集材料給這些股東。董事會的某些董事、高管和普通員工可能會親自或通過電話、傳真或電子郵件徵求委託書。對於這些服務，將不會向這些人員支付額外報酬。

我 是一位股東，只收到了一封關於代理材料網絡可獲取通知（"通知"）的副本。我如何獲取完整的代理材料套件？

根據SEC的"通知和訪問"規定，我們可能通過在互聯網上提供訪問權限，而不是郵寄打印件，向我們紀錄股東和股份的實益所有人提供代理材料，包括本次代理聲明。除非要求，股東將不會收到打印版的代理材料。相反，通過郵寄給我們股東的通知將指示您如何在互聯網上訪問並查看所有的代理材料。如果您希望收到我們的代理材料的紙質或電子副本，您應按照通知中請求此類材料的指示操作。

我與另一位股東共享一個地址，我們只收到一份股東大會通知的紙質副本。我該如何獲取額外的副本呢？

我們實施了一項名爲「householding」的程序，該程序已獲得SEC的批准。根據這一程序，除非我們收到其中一位或多位股東的相反指示，否則我們將向共享相同地址的多位股東投遞一份通知書以及如適用的代理材料。這一程序可以降低我們的印刷成本、郵寄成本和費用。參與家庭投遞的股東將繼續能夠訪問和收到單獨的代理卡。在書面或口頭要求下，我們將立即向共享地址的任何股東單獨投遞一份通知書以及如適用的代理材料。股東們可以通過以下方式聯繫以收到一份單獨的通知書和如適用的代理材料：

公司秘書

鋰電池 能源科技公司。

BAK 工業園區,

玫瑰街，花園口經濟區，

大連 城市，116450，中國

電話： 86-411-39185985； 傳真：86-411-39185980

電子郵箱: ir@cbak.com.cn

持有股票的股東 以道路名稱持有股份的股東（如上所述）可以聯繫他們的券商、銀行、券商或其他類似機構 要求有關合並投資的信息。

我應該聯繫誰，有其他問題嗎?

您可以通過電話或書面請求獲取我們的信息，請求地址請參見上文所述的公司秘書處。

特定有利益所有者和管理層的證券所有權
相關股東事宜

證券 某些受益所有人和管理層的所有權

以下表格詳細列出我們所了解的情況，截至股東所有權登記日結束時：(i) 我們所知道的持有超過5％表決權證券的每個持有人，(ii) 每位董事會成員，(iii) 我們的每位董事和提名人，以及 (iv) 所有我們的董事會成員和高管團隊：

變更 控制

我們不知道任何安排，包括任何人對我們的證券的承諾，其操作可能導致以後對公司控制權的變更。

提案 1. - 董事選舉

董事會負責制定廣泛的企業政策，並監督公司的整體業績。它選定公司的高級管理人員，將公司日常運作的權力委派給這些高級管理人員，並監督他們的表現。董事會成員通過參加董事會和委員會會議、審閱分析和報告，並與董事長和其他高級管理人員討論，了解公司的業務情況。

自2006年12月8日起，根據我們的章程第五條的修正，我們的董事人數將根據我們的章程而不是根據我們公司章程中的規定確定。 在年度股東大會上，將選舉五（5）名董事，每名董事將任職直至股東下一次年度股東大會，或其辭職、去世或直至其繼任者（如果有的話）當選或被任命。 被提名參加年度股東大會的董事會候選人列於下表中。 每位候選人都是本公司現任董事。

如果由於目前未知或不可預測的情況，任何提名人在年度股東大會時無法出任董事提名人，根據本代理聲明徵集的代理人有權投票支持這些代理，要麼(i)選舉由代理人或現任董事會合法指定的替補提名人，要麼(ii)選舉其餘的提名人，留下一個空缺。另外，董事會的規模可以相應縮減。董事會無理由相信任何提名人如果當選爲董事，將不願或無法履行責任。在年度股東大會上，提議作爲董事候選人提名的五人必須至少獲得年度股東大會上表決所投票數的多數。

董事 選擇

自披露有關程序以向股東推薦董事會提名人以來，關於推薦提名人至本公司董事會的程序未發生實質性變化。根據公司章程規定，公司董事會提名和企業管治委員會負責確定符合條件成爲董事會成員的個人，並向董事會推薦董事候選人。公司的董事會提名和企業管治委員會將根據以下基礎考慮董事候選人的推薦，包括股東提交的推薦。股東可通過書面信函寄送至中國大連市花園口經濟區玫瑰街BAk工業園秘書處，發送電子郵件至IR@cbak.com.cn，或傳真至(86)411-39185980進行提名。股東提名將迅速轉交給董事會提名和企業管治委員會主席。爲了被董事會提名和企業管治委員會考慮並納入2025年年度股東大會的代理人中，推薦必須最遲在2024年12月31日營業日結束前由公司秘書處收到。

在確定和評估提名人時，提名和公司治理委員會可以與其他董事會成員、管理層、顧問和其他可能具有對公司業務和適當候選人了解的個人進行磋商。在提出建議時，提名和公司治理委員會根據董事會的標準和需求，評估提名人的必要技能和資格以及董事會整體組成。在評估個別董事會成員的適宜性時，提名和公司治理委員會可能考慮許多因素，包括對當今業務環境中上市公司成功所需的市場營銷、財務和其他相關領域的一般理解；對公司業務和技術的了解；公司運營的國際性質；教育和職業背景；以及個人成就。提名和公司治理委員會將每個個人與整體董事會背景進行評估，旨在推薦一個能最好延續公司業務成功並通過運用其多樣化經驗代表股東利益的團隊。提名和公司治理委員會還確保，大多數提名人會符合SEC和納斯達克證券交易所（「納斯達克」）適用規定下「獨立董事」的定義。有關提名和公司治理委員會在潛在提名人中尋求的資格描述，請參閱下文中的「董事資格」。

我們提名擔任董事會董事的候選人在記錄日期的姓名、公司職位和年齡如下：

董事資格

全體董事會應具備的資格、特質、技能和經驗

在評估每位潛在候選人時，包括股東推薦的候選人在內，提名和公司治理委員會考慮候選人的判斷力、廉正、經驗、獨立性、對公司業務或其他相關行業的了解，以及提名和公司治理委員會認爲考慮到董事會當前需求的其他因素。提名和公司治理委員會還會考慮董事是否具備投入必要時間和精力來履行對公司的責任。

董事會和提名及企業治理委員會要求每位董事都是正直可靠的知名人士，在自己的領域有着成功的記錄。每位董事都必須展現創新思維，熟悉並尊重公司治理要求和實踐，欣賞多元文化，並致力於可持續發展並負責任地處理社會問題。除了所有董事所需的資格外，董事會還評估了包括個人應對困難問題的能力以及同時在合作中工作的無形品質。

董事會已確定特定的資格、特質、技能和經驗，這些對董事會整體的代表非常重要，考慮到公司目前的需求和業務重點。公司的業務在各個國家進行，並且位於未來增長重要領域，這些地區在美國之外。因此，董事會認爲，在董事會上應該有國際經驗或對關鍵地理增長領域有具體知識以及專業經驗多樣化的人員。此外，公司的業務是多方面的，涉及複雜的財務交易。因此，董事會認爲，董事會應該包括一些具有較高財務素養的董事和一些具有相關業務經驗如首席執行官或總裁的董事。我們的業務涉及高度的專業行業內複雜技術。因此，董事會認爲，董事會上應有對公司業務和行業板塊有廣泛了解的人員。

董事會 多樣性矩陣

下方矩陣總結了我們董事會的性別和種族多樣化特徵。

董事候選人的生平 信息和資格摘要

Yunfei Li 自2016年3月1日以來，李雲飛先生一直擔任我們董事會主席，總裁兼首席執行官。李雲飛先生在房地產開發、電池和新能母基行業擁有超過20年的管理經驗。自2014年5月起，他擔任公司子公司CBAk Power的副總裁，負責公司製造設施的施工、政府關係和新客戶的開發。從2010年5月至2014年5月，李雲飛先生曾在中國的各個新能母基開發和房地產開發公司擔任管理職務。在此之前，他曾於2003年3月至2010年5月擔任公司前子公司深圳百益電池有限公司的施工部主任、綜合管理部主任及總裁助理。李雲飛先生畢業於遼源職業技術學院土木工程專業，獲得學士學位。

董事的資格在我們公司擔任領導職務超過17年的李雲飛先生，憑藉其豐富的高級管理經驗和對我們行業板塊和業務運營的深刻理解，引領着我們的成長。

何建軍自2013年11月4日以來，何先生一直擔任我們的董事。何先生在會計和金融領域擁有超過16年的經驗，並且是中國註冊會計師協會的會員。自2013年1月1日起，何先生一直擔任中國亞聯發展網絡投資管理有限公司（簡稱「亞聯發展」）的董事總經理，該公司是一家投資諮詢公司。從2009年6月30日至2012年12月31日，何先生曾擔任熱傳科技有限公司（納斯達克股票代碼：THTI）（簡稱「熱傳科技」）的首席財務官，該公司是中國的換熱器和換熱解決方案提供商。何先生還曾擔任熱傳城巨遠漢陽板式換熱器有限公司的首席財務官，該公司是熱傳科技的全資子公司，任職時間爲2007年至2012年12月。從1999年至2007年，何先生在吉林糧食集團擔任高級財務官，該企業是一家從事糧食加工和貿易業務的國有企業。何先生於1995年畢業於長春稅務學院，獲得審計學學士學位，並於2005年獲得吉林大學碩士學位。

董事資格何先生是提名和公司治理委員會主席，擁有超過15年的會計和金融經驗，是中國註冊會計師協會的正式會員。他還有超過三年擔任一家納斯達克上市公司首席財務官的經驗。

J。 薛西蒙 自 2016 年 2 月 1 日起擔任我們的董事。薛博士在覈化學領域有大約40年的經驗， 固態化學、超導和鋰離子電池材料。在他的研究生涯中，他在研究生涯中工作了21年 鋰離子電池的研究和開發。薛博士已退休，但仍是儲能戰略部的成員 「中國電源行業協會」 專家委員會，儲能戰略部。在此之前， 薛博士在 2011 年 8 月至 2012 年 4 月期間擔任特拉華州公司 Altair NanoTechnologies Inc. 的董事。從 2010 年到 2011 年，他 曾擔任佳能投資控股有限公司子公司銀通能源有限公司的首席執行官。薛博士還曾擔任 在 Ultralife、Duracell、B&k 電子有限公司、瓦朗斯能源科技（蘇州）有限公司、A123 系統公司和國際公司任職 Battery Inc. 他在中國鋰離子電池的整個產品鏈中享有廣泛的聲譽，包括材料、設備、 電池製造和測試。他撰寫或共同撰寫了50多篇科學文章，12項與電池化學相關的專利 和材料，並參加、發表和主辦了30多次與電池或材料相關的國際會議。薛博士完成了 他於 1992 年在麥克馬斯特大學攻讀固體化學博士學位。

董事的資格薛博士，薪酬委員會主席，在覈化學、固態化學、超導電性和鋰礦電池材料領域擁有約40年的經驗。在他的研究生涯中，他有21年的時間用於鋰礦電池的研究和開發。

馬莎.埃奇自2012年11月15日起，她擔任我們的董事。自1997年起，Agee女士一直是貝勒大學漢克莫商學院的高級企業法講師，在那裏她爲研究生和本科生教授商業法律環境、國際商法以及醫療法與倫理學課程。在此之前，Agee女士從1988年到1996年從事律師工作。Agee女士於1976年獲得會計學士學位，並於1988年從貝勒大學獲得法學博士學位。

董事資格審計委員會主席艾姬女士之前是註冊會計師，曾在政治分支機構擔任首席會計師五年半，並在一家大型零售連鎖店擔任會計監督，職責包括招聘、培訓和監督會計人員；準備和分析17份每月財務報表和季度合併財務報表；預算編制以及內部審計。

向宇 裴 自2019年8月23日至2023年8月22日期間，她擔任了我們的臨時財務首席執行官。在辭去我們的臨時 財務首席執行官職務後，她繼續在我們的財務部門工作。在這之前，她自2017年以來擔任了公司子公司CBAk Power的財務 人形機器人-電機控制器。裴女士還曾於2017年至2023年8月擔任公司秘書。在擔任我們的臨時財務首席執行官期間，她監督了公司的審計、會計、財務報告和投資者關係。裴女士在中國亞聯發展的吉林大學獲得世界經濟學博士學位。

董事資格自2017年起在公司任職，裴女士爲董事會帶來了豐富的業務和行業經驗以及紮實的管理技能。

每位董事任期直至辭世、辭職、被股東罷免或相應的繼任者當選並具備資格，無任何候選人或董事與其他人之間存在任何安排或諒解，透過這些安排或諒解導致任何候選人或董事被選爲其各自職位，沒有任何候選人或董事與任何執行官或其他候選人或董事有關聯。

公司的董事中沒有與公司或其子公司對立的一方，也沒有對公司或其子公司有不利的利益。我們的董事或高管之間沒有家庭關係。

除上述情況外，近五年內，沒有任何董事曾擔任過其他任何上市公司的董事。

有關每名提名人持有普通股份的信息，請參閱「某些受益所有者和管理層的證券所有權以及相關股東事項—某些受益所有者和管理層的證券所有權。」

涉及某些法律訴訟

據我們所知，過去十年內，我們的任何董事或高管都沒有成爲以下事件的對象:

董事獨立性

我們的董事會確定我們的非僱員董事X先生、Agee女士和何先生按照SEC和納斯達克適用規定的定義均爲「獨立董事」。我們的非僱員董事各自在董事會委員會任職，因此我們董事會委員會成員全部符合納斯達克上市規則第5605(a)(2)條規定的獨立定義。在確定這些董事各自爲獨立董事的適用獨立定義時，董事會未考慮本代理聲明中未另行披露的任何交易、關係或安排。

治理 結構

目前，我們的首席執行官也是我們的主席。董事會認爲，在目前這個時候，合併首席執行官和主席是公司合適的領導架構。在做出這一決定時，董事會考慮了，其他事項中，自2003年以來一直擔任公司官員的李雲飛先生的經驗和任期，並認爲李雲飛先生由於他的經驗、知識和個性高度勝任兼任主席和首席執行官一職。董事會認爲合併首席執行官/主席的好處之一是，這種架構促進了我們公司的更清晰領導和方向，並允許單一、專注的指揮鏈來執行我們的戰略倡議和業務計劃。

董事會在風險監督中的角色

董事會負責監督公司的資產得到適當的保障，保持適當的財務和其他控制措施，並確保公司的業務明智地進行，符合適用的法律法規和適當的治理。董事會的職責包括監督公司面臨的各種風險。在這方面，董事會致力於理解和監督關鍵業務風險。董事會不孤立地看待風險。風險幾乎被視爲每個業務決策的一部分，也是公司業務策略的一部分。董事會認識到不可能也不明智地消除所有風險。的確，目的明確且適當的承擔風險對公司在全球範圍內保持競爭力並實現其目標至關重要。

在董事會監督風險管理的同時，公司管理層負責管理風險。公司擁有健全的內部流程和強大的內部控制環境，以識別和管理風險，並與董事會進行溝通。董事會和審計委員會至少每年對內部控制和風險管理計劃的有效性進行監測和評估。管理層定期與董事會、董事會委員會和個別董事溝通所確定的重大風險及其管理情況。董事可以自由地與高級管理層進行直接溝通。

董事會既整體又通過各委員會履行風險監督職能。許多工作都委託給不同的委員會，它們定期開會並向全體董事會彙報。所有委員會在履行風險監督職能中起着重要作用。特別是：

必需 投票

爲了當選，每位董事候選人必須在股東大會上至少獲得相對多數的投票通過（假設出席會議的股東表決權）關於該候選人的選舉。棄權投票和經紀人的"空白"投票不會計入對候選人的投票。

董事會的建議

董事會建議投票支持提案1中所列名單的候選人。

董事會 董事會會議和委員會

會議 和委員會

我們的董事會目前設立了三個常設委員會，根據授權執行各種職責，並向董事會彙報：(i)審計委員會，(ii)薪酬委員會和(iii)提名和公司治理委員會。這三個常設委員會均完全由根據適用於每個委員會的納斯達克上市標準下定義的獨立董事組成。董事會不時可能成立其他委員會。

在截至2023年12月31日的財政年度，董事會召開了3次會議，並通過一致書面同意5次。在2023年任職董事會的每位董事都至少參加了董事會和委員會在2023年舉行的會議的75%。我們沒有要求董事參加股東年會的政策。董事會有2名成員參加了我們2023年的股東年會。

每個委員會均根據董事會批准的書面章程行事。我們審計委員會、薪酬委員會、提名和企業治理委員會的各自章程均包含用於確定該委員會成員是否獨立的定義。這些章程的最新版本已發佈在我們的互聯網網站www.cbak.com.cn上。

審計委員會

我們的審計委員會由三名成員組成：Martha C. Agee、J. Simon Xue和Jianjun He。根據我們董事會的決定，Agee女士擔任審計委員會主席，並且作爲我們的審計委員會財務專家，根據適用的SEC規定定義。每位曾服務或正在服務於我們審計委員會的董事，個個都在其服務期間始終符合納斯達克規定的審計委員會成員條件下的「獨立」定義。

審計委員會根據《交易所法》第3（a）（58）（A）條款成立，監督我們的會計和財務報告程序以及公司財務報表的審計。在截至2023年12月31日的財政年度中，審計委員會召開了2次會議，並以一致書面同意4次行動。審計委員會負有其他責任，包括：

薪酬委員會

我們的薪酬委員會由三名成員組成：Martha C. Agee、J. Simon Xue和Jianjun He，由薛先生擔任主席。在我們的薪酬委員會任職或正在任職的每位董事在任職期間始終符合納斯達克上市規則中對「獨立」的定義。薪酬委員會在截至2023年12月31日的財政年度內舉行了1次會議，並在截至2023年12月31日的財政年度內以全體一致的書面同意做出了兩次行動。

董事會的薪酬委員會的目的是履行公司董事會與公司高管薪酬相關的責任，必要時爲公司的代理申明書製作關於高管薪酬的年度報告，監督並向董事會提供建議，以制定管理公司薪酬計劃的政策，包括股票和福利計劃。在討論其薪酬的任何薪酬委員會會議上，我們的首席執行官不得出席。薪酬委員會負責，包括但不限於以下事項:

提名和公司治理委員會

我們的提名和董事會治理委員會由三名成員組成：瑪莎·C·艾吉、J·西蒙·薛和賈健軍，何健軍先生擔任主席。曾或正在我們的提名和董事會治理委員會任職的每位董事在其任職期間始終符合納斯達克上市規則下對「獨立董事」的定義。提名和董事會治理委員會在截至2023年12月31日的財年內舉行了1次會議，在截至2023年12月31日的財年內通過一致書面同意採取了1次行動。

提名和公司治理委員會的目的是判斷提名董事候選人的名單，以選舉公司的董事會董事，確定並推薦填補年度股東大會之間發生的空缺的候選人，並審查與公司責任事項相關的政策和計劃，包括公司和其成員相關的重大公共問題。 提名和公司治理委員會負責處理，除其他事項外：

業務道德與行爲準則

我們已經採納了一份關於員工、高管和董事從事業務活動的《業務道德和行爲準則》，我們打算保持最高的道德商業實踐標準，並遵守與我們的業務相關的所有法律和法規，包括與美國以外地區從事業務相關的法律。業務行爲準則和道德守則的副本已作爲表14.1提交，包含在我們2006年8月22日提交的第10-Q表格季度報告中，並作爲參考納入本代理聲明。業務行爲準則和道德守則也可在我們的網站www.cbak.com.cn 上找到。截至2023年12月31日的財政年度，沒有對我們的業務道德和行爲準則進行任何修訂或豁免。如果我們對業務道德和行爲準則的任何條款進行修改或豁免，我們打算通過在我們的互聯網網站www.cbak.com.cn 上張貼有關修改或豁免的描述，或通過提交一份關於第8-k表的及時報告來滿足我們的披露要求。

審計委員會報告
截至2023年12月31日的財政年度

董事會審計委員會由三名非僱員董事組成，每位董事均已被董事會確定爲"獨立"，符合納斯達克和SEC上市規則的獨立要求。董事會根據對瑪莎·艾姬的採訪以及對艾姬女士就旨在獲取有關她在會計和財務事務方面經驗的調查問卷答覆的審查，確定艾姬女士將被指定爲"審計委員會財務專家"，符合SEC S-K條例的規定，因爲艾姬女士在金融或會計領域具有業務經驗，具備會計專業認證，或者具有其他可比經驗或背景，使其在財務方面具有精湛能力。審計委員會協助董事會監督公司財務報告的真實性，依法遵規要求，公司獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性，審計過程以及內部控制。審計委員會按照董事會通過的書面章程運作。審計委員會負責監督公司的會計和融資報告慣例，推薦公司註冊會計師事務所的選擇，審查核數師執行的非審計服務的範圍，並審查公司定期財務報告中披露的內容。審計委員會還審查並建議董事會將審定的財務報表納入公司的年度10-k表中。

在這個框架內，審計委員會已審閱並討論了公司截至2023年12月31日的已審計財務報表。審計委員會還與獨立註冊會計師事務所討論了根據公衆公司會計監督委員會審計標準和證券交易委員會的適用要求所需討論的事項。此外，審計委員會已收到了獨立註冊會計師事務所提供的書面披露和信函，這是根據公衆公司會計監督委員會的適用要求，關於獨立註冊會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的內容，審計委員會已經與獨立註冊會計師事務所ARk Pro CPA & Co討論了該公司的獨立性，並考慮了非審計服務的提供是否與該公司的獨立性相容。

根據上述審查和討論，審計委員會建議董事會將已審計的基本報表納入公司截至2023年12月31日的年度10-K表格中，以便向美國證券交易委員會提交。

高管報酬

薪酬概述表

以下表格列出了在所有職務中在指定期間內提供的現金和非現金補償給予、獲得或支付給特定人員的信息。

僱傭協議摘要

在總補償表中顯示的基本工資，是在每位具名高管的僱傭協議中描述的。這些僱傭協議的重要條款如下概括。

我們與我們的高管簽訂了爲期三年的僱傭協議，使用我們的標準僱傭協議格式。我們於2016年3月1日與李雲飛先生簽訂了僱傭協議。2019年8月23日，董事會任命裴湘宇女士爲臨時致富金融(臨時代碼)總監，並與裴湘宇女士簽訂了爲期三年的僱傭協議。我們的標準僱傭協議每到期一次會自動續約一年，直至根據協議的終止條款終止，終止條款如下所述。裴湘宇女士於2023年8月22日辭去了臨時致富金融(臨時代碼)總監職務。我們還與李捷偉先生簽訂了標準僱傭協議。

根據我們的標準僱傭協議，我們有權出於原因隨時終止高管的僱傭關係，而無需提前通知或給予報酬，對高管的某些行爲可能涉及但不限於對重罪的定罪或認罪、疏忽或不誠實的行爲對我們造成損失、未盡責任而在合理機會後未予改正者等。高管可以在書面通知一個月後終止自己的僱傭，如果他的權威、職責和責任發生實質性減少，或者在下次年薪調整之前他的年薪發生實質性減少。此外，我們可以通過提前一個月的書面通知不提供原因地隨時終止高管的僱傭。如果我們無故終止高管的僱傭，高管將有權獲得最多三個月的基本工資作爲終止付款，具體數額視其在我們公司的僱傭期限而定。具體而言，高管將在以下情況下獲得工資繼續支付：(i)在僱傭協議生效日期的第一週年之前終止生效的情況下，繼續支付一個月；(ii)在僱傭協議生效日期的第二週年之前終止生效的情況下，繼續支付兩個月；(iii)在僱傭協議生效日期之前或之後的第三週年之後終止生效的情況下，繼續支付三個月。僱傭協議規定高管將不參與公司的任何離職計劃、政策或項目。

我們的 標準僱傭協議包含慣常的競爭、保密和保密承諾。每位執行官 已同意在僱傭協議到期或提前終止期間和之後嚴格保密，而不是 使用任何機密信息, 技術數據, 除非在履行與就業有關的職責時有必要, 我們公司的商業祕密和專有技術或任何第三方的機密信息，包括我們的關聯實體和我們的 子公司，由我們收到。執行官們還同意向我們保密地披露所有發明、設計和貿易 他們構想、發展或簡化爲實踐的祕密，並將這些祕密的所有權利、所有權和利益分配給我們。此外，每個 執行官已同意受其僱傭協議中規定的非競爭限制的約束。具體而言， 每位執行官均同意在我們受僱期間以及在解僱或到期後的一年內不這樣做 僱傭協議，

非常出色 2023 財年年末的股票獎勵

以下表格詳細列出了截至2023年12月31日每位董事長的股權獎勵情況。截至2023年12月31日，並無任何董事長持有的股票獎勵。

公佈的期末未行權權益獎勵。

薪酬與業績

我們相信基於績效的薪酬 會產生符合股東和客戶利益的結果。

對於每個覆蓋的財政年度，以下是薪酬與績效表中包含的CEO和每位非CEO命名高管的名字：

下表提供了最近三個已完成財政年度的薪酬和績效數據。 使用術語「實際支付的薪酬」（「CAP」）是必需的，並由SEC的規定所定義，不反映在適用年度實際賺取或支付的薪酬金額。

平均數
非首席執行官
NEOs

財務績效指標與實際支付的高管薪酬之間的關係

如上表所示，在2023年12月31日結束的財政年度中，我們的首席執行官（PEO）的薪酬表總計爲$321,164，非PEO的新興市場高管的平均薪酬表爲$79,308，實際支付給PEO的金額和基於CAP實際支付給非PEO的新興市場高管的平均金額分別爲$548,962和$93,757。在該期間內，我們的普通股的累計總股東回報率（「TSR」）對於最初固定的$100投資爲$20.75。

截至2022年12月31日的財政年度結束，我們的首席執行官和非首席執行官的平均薪酬表總計分別爲$177,658和$115,556， 根據CAP實際支付給我們的首席執行官和非首席執行官的平均實際支付金額分別爲$235,853.85和$155,306.32。在此期間，我們普通股的累積總股東回報率（「TSR」）對於最初固定的$100投資爲$19.57。

截至2021年12月31日的財政年度結束，我們的首席執行官（PEO）薪酬總額和我們非首席執行官（PEO）NEO的平均薪酬總額分別爲293,557美元和169,066美元。 根據CAP實際支付給我們的首席執行官和實際支付給我們的非首席執行官NEO的平均金額分別爲911,229.67美元和524,584.00美元。在該期間，我們普通股的累積TSR，對於初始固定的100美元投資，爲30.83美元。

公司2021財年的淨利潤爲61559144美元，下降到2022財年的淨損失11327811美元。公司在2023財年出現了8539327美元的淨損失。

董事報酬

根據2015年計劃，我們的每位獨立董事被授予了10,000股公司普通股的限制性股票單位，即RSUs，分別於2023年6月30日和12月31日等額兩次兌現。在同一日期，我們的每位獨立董事還被授予了購買20,000股普通股的期權，該期權將分四等份半年一次兌現，第一份於2024年6月30日兌現。

以下表格列出了我們在截至2023年12月31日結束的財政年度期間由非僱員董事賺取的總報酬：

我們不爲董事維護醫療、牙科或養老福利計劃。

除非在本年度報告中另有披露，我們並未向非獨立董事李雲飛先生和裴湘宇女士提供報酬，也不會提供報酬，用以擔任我們的董事，儘管他們有權獲得在出席我們董事會會議期間發生的合理費用的補償。

董事會可以決定支付給董事的報酬，有利益關聯的董事須在投票中棄權。薪酬委員會將協助董事審查和批准董事的薪酬結構。

第16（a）條有益所有權申報合規性

根據美國證券法，董事、某些高管以及持有我們普通股超過10%的人必須向證券交易委員會報告他們對普通股的初始持股情況，以及任何持股情況的變化。SEC已經指定了這些報告的具體截止日期。根據我們僅僅查閱提交給SEC的這類報告的副本以及我們的董事和高管的書面聲明，我們相信所有受報告制度約束的人士在2023財政年度內準時提交了必要的報告，只有一份涉及一筆交易的Form 4報告由我們的首席執行官兼董事長李雲飛先生遲交，還有一份涉及一筆交易的Form 4報告由我們的董事兼前臨時首席財務官裴湘宇女士遲交。

特定關係和關聯方交易

與關聯人的交易

以下是可報告交易的摘要，其中我們曾經或將要成爲參與者，並且涉及金額超過或超過年末我們總資產平均數的120,000美元或總資產的1%，這是在過去兩個已完成的財政年度中，並且其中任何關聯人士直接或間接擁有或將擁有直接或間接的重大利益（不包括11號項目「執行薪酬」中描述的補償）。

關聯方交易

公司進行了以下重大關聯方交易：

Related party balances

除上述之外，公司在2022年和2023年12月31日記錄了以下重要的關聯方餘額：

前子公司應收賬款

2022年12月31日和2023年的餘額代表了向深圳市比克動力電池有限公司銷售陰極原材料的交易應收款。

其他應收款項/（應付款項）來自/向關聯方

向前子公司付款

2022年12月31日和2023年的應付款項包括以下內容：

2022年和2023年12月31日的餘額包括應付款項，用於從深圳寶凱動力電池有限公司購買庫存。

公司保證

2022年1月17日，我們從農業銀行獲得了一項爲期一年的融資額度，最高可達人民幣1000萬（約140萬美元），利率爲人民銀行短期貸款基準利率的105%，即年化3.85%。該融資額度由公司CEO李雲飛先生、李雲飛先生的妻子袁清輝女士作爲擔保，由無關聯的第三方江蘇信用融資擔保有限公司提供擔保。我們於同一天借款1000萬元人民幣（約140萬美元），期限至2023年1月16日。我們於2023年1月5日提前償還了貸款。2023年1月6日，我們借款了1000萬元人民幣，期限爲一年直至2024年1月4日，利率爲人民銀行短期貸款基準利率的120%，即年化3.85%，其他條款和擔保保持不變。

2022年2月9日，我們從江蘇高淳農村商業銀行獲得了一項爲期一年的融資，最高金額爲人民幣1000萬（約合140萬美元），利息按照中國人民銀行基準利率的124%計算，即年利率爲4.94%。該融資由公司首席執行官李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁慶輝女士擔保。我們於2022年2月17日借入1000萬元人民幣（約合140萬美元），期限至2023年1月28日。我們提前於2023年1月16日償還了貸款。2023年1月17日，我們借入了一筆爲期一年的1000萬元人民幣（約合140萬美元）貸款，利息按照中國人民銀行基準利率的129%計算，即年利率爲4.70%，期限至2024年1月13日。

2022年3月8日，我們從浙商銀行股份有限公司上虞支行獲得了一筆爲期一年的項目，最高金額爲人民幣1000萬（約合140萬元美元），年利率爲5.5%。該項目由BAk亞洲和公司首席執行官李雲飛持有的CBAk Power 100%股權提供擔保。公司於同一天借款了人民幣1000萬元（約合160萬元美元）。2022年5月17日，我們償還了貸款本金和相關貸款利息。

2022年4月28日，我們從中國工商銀行南京高淳支行獲得了一筆爲期三年的資金支持，最高金額爲人形機器人-軸承1200萬人民幣（約合170萬美元），期限從2022年4月21日至2025年4月21日。該項融資由我們的CEO李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁青輝女士擔保。根據融資安排，我們於2022年4月29日借入人形機器人-軸承1000萬人民幣（約合140萬美元），利率爲年利率3.95%，期限至2023年4月29日。我們於2023年4月19日還清了1000萬人民幣（約合140萬美元）。2023年4月20日，我們又借入了另一筆爲期一年的1000萬人民幣（約合140萬美元）短期貸款，利率按央行短期貸款基準利率的102.5%計收，即年利率3.90%，期限至2024年4月19日。

2022年6月22日，我們從浙商銀行股份有限公司上虞支行獲得了另一個爲期一年的授信額度，最高金額爲人民幣1000萬（約合140萬美元），年利率爲4.5%。該授信額度由BAk亞洲和我們的首席執行官李雲飛持有的CBAk Power的100%股權擔保。公司於同一日借款1000萬人民幣（約合140萬美元），期限至2023年6月21日。我們於2022年11月10日償還了貸款。

2022年9月25日，我們與江蘇高淳農村商業銀行簽訂了一項新的爲期一年的融資協議，最高金額爲人形機器人-軸承900萬人民幣（約合130萬美元），年利率爲4.81%。該協議由BAk投資和我們的首席執行官李雲飛先生以及李雲飛先生的妻子袁慶輝女士在南京CBAk持有的100%股權擔保。我們在2022年9月27日借款900萬人民幣（約130萬美元），期限至2023年9月24日。我們於2023年9月24日償還了貸款。

我們與江蘇高淳農村商業銀行簽訂了另一個爲期一年的協議，最高金額爲人民幣900萬（約合120萬美元），年利率爲4.6%，期限爲從2023年9月27日至2024年8月31日。該協議由BAk投資及公司CEO李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁慶輝女士所持有的CBAk南京的100%股權擔保。我們於2023年9月27日借款900萬人民幣（約合130萬美元），期限至2024年8月31日。

2023年1月7日，我們從南京天河分行的郵儲銀行獲得了一項爲期兩年的融資額度，最高金額爲人民幣1000萬（約合140萬美元），期限從2023年1月7日至2025年1月6日。該項融資由公司CEO李雲飛先生、李雲飛先生的妻子袁青灰女士以及CBAk新能母基（南京）有限公司擔保。我們於2023年1月12日借入人民幣500萬（約合70萬美元），期限爲一年，至2024年1月11日，年利率爲3.65%。我們於2023年6月15日提前償還上述貸款。2023年6月27日，我們根據兩年期融資額度簽訂了另一項爲期一年的貸款協議，期限從2023年6月27日至2024年6月26日，最高貸款金額爲人民幣1000萬（約合140萬美元），年利率爲3.65%。公司在同一天借入了人民幣1000萬（約合140萬美元）。該貸款由我們的CEO李雲飛先生、李雲飛先生的妻子袁青灰女士以及CBAk新能母基（南京）有限公司擔保。

2023年4月19日，我們與南京銀行高淳分行簽署了一項爲期一年的短期貸款協議，從2023年4月10日至2024年4月9日，金額爲人民幣1000萬（大約140萬美元），利率爲年利率3.7%。我們於2023年4月23日借款1000萬元人民幣（約合140萬美元）。該貸款由我們的CEO，李雲飛先生以及李雲飛先生的妻子袁慶輝女士擔保。

2023年7月31日，我們從bocl n2506a高淳支行獲得了一項爲期三年的融資額度，最高金額爲人形機器人-軸承1000萬人民幣（約合$140萬美元），期限爲2023年7月31日至2026年7月30日。該融資額度由我司CEO——李雲飛先生和李雲飛先生的夫人袁青輝女士提供擔保。根據該融資額度，我們於2023年7月31日借入人形機器人-軸承1000萬人民幣（約合$140萬美元），年利率3.15%。

發起人和特定控制人

在過去五個財政年度中，我們從未有任何推廣員。

提案 2. — 批准選擇 的獨立核數師

審計委員會已選擇ARk Pro CPA＆Co擔任截至2024年12月31日的財政年度公司的獨立核數師。我們請求股東批准我們公司將ARk Pro CPA＆Co選爲我們的獨立註冊會計師，在年度股東大會上進行選舉。儘管不要求通過我們修訂和重述的公司章程或其他方式對選舉進行批准，但董事會將ARk Pro CPA＆Co的選擇提交給股東以便進行審議，作爲良好公司治理實踐的一部分。如果該選擇未經批准，審計委員會將考慮是否適宜選擇其他註冊會計師事務所。即使經批准該選擇，審計委員會酌情決定，在任何時候在當年內選擇另一家不同的註冊會計師事務所，如果確定這樣的變更符合我們公司和股東的最大利益。

我們期待ARk Pro CPA & Co的代表出席年度大會。他們將有機會發表聲明，如有意願， 並且會回答股東的適當問題。

獨立註冊公共會計師事務所的 費用和服務

2023年7月18日，公司董事會批准解除 勝捷企業 ZD 會計師事務所（「勝捷」） 作爲公司獨立註冊公共會計師事務所的資格，並批准任命 ARk Pro 會計師事務所（「ARK」） 爲其獨立註冊公共會計師事務所。

審計費用

勝捷企業向我們開具了513,721美元和256,813 美元的賬單分別爲截至2022年和2023年12月31日的財政年度，爲我們的年度 基本報表進行審核，包括對包含在我們第10-Q表格季度報告中的中期財務報表的審查，並協助進行證券法文件的申報。

ARk向我們收取了62000美元，用於截至2023年12月31日的專業服務，包括審計我們年度財務報表，以及審核包括在我們第10-Q表格季度報告中的中期財務報表。

審計相關費用s

勝捷企業於2022年和2023年12月31日結束的年度對審計相關服務的費用分別爲2500美元和零美元。

我們在2023年12月31日結束的一年中未委託ARk提供保證或相關服務。

稅務費用

在過去兩個財政年度內，我們未聘請我們的主要會計師提供稅務合規、稅務建議或稅務規劃服務。

所有其他費用

在過去的兩個財政年度內，除了如上報告的，我們並沒有委託我們的首席會計師爲我們提供服務。

預先批准政策和程序

所有審計服務和允許的非審計服務（包括費用和條款）必須經審計委員會事先批准，除非非審計服務（除檢查和鑑證服務外）符合SEC設立的例外情況。審計委員會將預先批准公司獨立核數師代表公司提供的任何可行的非審計服務，這些服務不在SEC設立的預先批准要求的例外情況中。審計委員會可以授權一個或多個成員預先批准可行的非審計服務，但任何這樣的被授權人必須在下次會議上將他們的預先批准決定提交給審計委員會。我們以上述服務的所有會計服務均由審計委員會或根據上述授權描述的一個或多個成員預先批准。

所需投票

批准 ARk Pro CPA & Co 作爲我們公司獨立的註冊 上市會計師，截止日期爲2024年12月31日的財政年度，需要獲得投票所得多數票的肯定 （這意味着對此提議投票的普通股股數必須超過對此提議投票的普通股股數）。棄權對此提案沒有影響，因爲棄權不算作有效 投票。對於此提案，沒有經紀人「無表決權」，因爲經紀人有權行使對於有利益所有者持有的股份進行表決。

董事會建議您投票贊成以下決議：

董事會建議投贊成票批准 Ark Pro CPA & Co被選爲公司截至財政年度的獨立註冊會計師事務所 2024 年 12 月 31 日。

其他事項

我們的董事會並不知道年度股東大會上除了本代理聲明中描述的事項外，是否還有其他待討論的業務。不過，如果有任何其他事項應當提出討論，擬按照代理表格中的意向由投票人或投票人投票。

股東溝通

公司設有一個流程，供希望與董事會通信的股東使用。希望與董事會通信的股東可以寫信到上述公司地址。這些通信將由董事會指定的一名或多名公司員工審核，他們將判斷是否應將其提交給董事會。此篩選的目的在於讓董事會避免考慮與公司業務無關或不恰當的通信。

2025年股東大會的股東提案

如果您希望將提案納入我們的下一年度股東大會代理聲明依照《交易所法案》第14a-8條的規定，您的提案必須在2024年12月31日或之前送達公司秘書處，地址爲大連市華元口經濟區玫瑰街BAk工業園區116450號，中國。 逾期送達或未滿足SEC設立的股東提案要求的提案將不被納入。股東提案的提交併不保證其會被納入代理聲明中。

基本報表10-K年度報告

我們將免費爲每位通過本代理聲明約請的人提供我們年度報告的複印件10-K表格及任何修訂，包括與我們最近一個財政年度提交給SEC的基本報表和基本報表附表。此類書面請求應該直接寄往公司秘書處，地址列於本代理聲明第一頁頂部。 我們公司的年度報告10-K表格複印件及任何修訂也可在我們的網站上獲得 www.cbak.com.cn在提交給SEC後，將在網站上提供複印件。

CBAK 能源技術有限公司

股東年會

將於2024年12月6日舉行

年會代理卡

該代理人代表董事會發起

本公司CBAk 能源 技術，股東特此確認收到了2024年10月11日日期的股東年會通知和委託聲明，並代表指定公司主席、總裁兼首席執行官李雲飛先生，以及公司財務(臨時代碼)主任李傑偉先生，或兩者中任何一人在另一個人不在場時單獨行事，授權他們中任何一人代表簽名人投票，以與簽名人擁有表決權的公司普通股一樣有效，以便在2024年12月6日舉行的股東年會以及任何推遲或中止的情況下投票，並特此撤銷之前授予的任何代理授權，並批准和確認代理人以此授權所實施或導致的一切事宜。

特此委任 所述代理人或其替代者：

董事會建議您投票支持以下事項：

董事會建議您投票支持以下事項：

NOTE根據他們的判斷，代理人有權根據年會議會議程序提出的其他議題進行投票，以及任何相關會議的休會或休會。

如果此代理被正確執行，則此處涵蓋的普通股將根據此規定進行投票。如果未做任何規定，則這些股份將被投票「贊成」選舉所有提名董事（提案1），以及 「贊成」批准ARK Pro CPA & Co被任命爲公司獨立註冊會計師，截至2024年12月31日（提案2）。 在他們的酌情權下，代理也有權投票其他可能適當提出的事項，參加年度 會議及其任何休會或休會。

本人（們）確認收到2024年10月11日的股東年度大會通知書和代理聲明，並批准代理人或他們中的任何一人或其合法代理在此權力範圍內可以做或經其做的一切，並撤銷所有以前的代理。

如果您選擇通過郵寄方式投票，請立即在信封內簽署、日期並寄出此委託書。您也可以根據單獨郵寄給您的《網絡代理材料可用通知書》上的說明在線投票。