EX-10.3 5 ex10-3.htm

 

展览10.3

 

2024年10月10日

 

锁定 协议

 

Maxim 集团LLP

300 公园大道

纽约,纽约州10022

 

  关于: Jet.AI 公司拟议公开发行

 

女士们、先生们:

 

以下是特拉华州公司 Jet.AI Inc. 的股东、官员和/或董事(」公司」),理解 即马克西姆集团有限责任公司(」安置代理」) 建议在某些投资者进入有关的代理人 证券购买协议(」购买协议」) 与本公司提供注册直接公众服务 提供(」公开发售」) 本公司普通股股份,面值每股 0.0001 元(」常见 股票」)。为了承认此类发行将赋予以下注册人作为股东的利益,一名官员 及 / 或本公司董事,以及考虑配售代理人同意继续公开发售,以及 以下签署人同意其他良好和有价值的考虑,并确认其收到及足够性 在从本条款日期开始至于日期起 90 天结束的期间内的配售代理人 购买协议(」锁定期间」),未经每个人事先书面同意的情况下,下签署人不会 配售代理,直接或间接,(i) 提供、担保、出售、出售合约、出售任何期权或购买、购买合同 出售、授出任何购股权、权利或权证,或以其他方式出售或转让任何股份的选择权或合同 普通股或任何可转换成普通股股份或可兑换或可行使用普通股股份的证券,无论现在拥有或以下以下 由下签署人获得,或以下签署人拥有或以后获得处置权力(统称, 」锁定证券」),或行使有关登记任何锁定证券的任何权利, 或根据修订的《1933 年证券法》(经修订的)提交或原因提交任何与此有关的注册声明,或 (ii) 签订任何交换或任何其他协议或任何交易,全部或部分直接或间接转移经济 锁定证券拥有权的后果,无论任何该等交换或交易是以交付普通股份结算 股票或其他证券,以现金或其他方式作出。

 

尽管上述,并受以下条件限制,签署人可在未经放置代理的书面同意情况下转让锁定证券,但条件是(1)对于根据下述第(i)(a)款进行的转让,放置代理从每位受赠人、受托人、受让人或转让人处收到一份与本锁定期相当的锁定协议的签署协议,(2)除(ii)、(iv)、(v)和(vii)款的目的外,任何此类转让不得涉及对价摆脱:

 

  (i) 由签署人进行的任何转让,作为真正的礼物赠予签署人的直系亲属成员或一个trust,其受益人仅为签署人或签署人的直系亲属成员,通过遗嘱或在签署人死后的法定继承,作为真正的礼物赠予慈善机构或教育机构(明确了解“直系亲属”指的是配偶、子女、孙子或其他直系后裔(包括通过收养)、签署人的父母、兄弟或姐妹,以及协议书中对于“直系亲属”的任何描述均应明确指称仅指签署人的直系亲属成员,而非转让方的直系亲属);

 

 

 

 

  (ii) 交易 与普通股或其他可转换为普通股或可行使或可交换为普通股的证券有关 公开发行完成后在公开市场交易中收购;
     
  (iii) 这 在购买协议签订之日当天或之后,下列签署人可随时输入任何规定出售的交易计划 下列签署人的普通股,该交易计划符合证券交易所第10b5-1(c)条的要求 经修订的 1934 年法案(”《交易法》”),但前提是该计划不规定或不允许, 在封锁期内出售任何普通股,不自愿或要求公开公告或申报 关于封锁期内的此类计划;
     
  (iv) 任何 下列签署人根据公司股权激励为履行预扣税义务而向公司进行的转账 招股说明书中披露的计划或安排(定义见购买协议)或支付任何期权的行使价 根据封锁期内到期的任何此类计划或安排发行;前提是根据封锁期第 16 条提交的任何申报 与此类转让有关的《交易法》应在其脚注中明确表明该申请涉及 本条款中描述的情况;
     
  (v) 任何 与向所有人进行的善意第三方要约、合并、合并或其他类似交易相关的转让 涉及公司控制权变更的普通股持有人,前提是如果要约, 合并、合并或其他此类交易未完成,下列签署人的普通股应继续有效 遵守此处包含的限制;
   
  (vi) 任何 合伙企业向其合伙人或前合伙人进行分销或以其他方式转让,或由有限责任公司向其成员进行分销或以其他方式转让 或退休成员,或由公司向其股东或前股东或该公司的任何全资子公司发放; 和
     
  (vii) 任何 通过法律执行进行转移,例如根据合格的国内命令或与离婚协议有关的转移。

 

此外,本函件中的任何条款均不得被视为限制或禁止:(1) 将签署人的限制性股票转让给公司,因其服务终止而与公司有关,但前提是根据《交易所法案》第16条在此类转移事项下提出的任何申报都应在脚注中明确指出,该申报与本款第(1)项描述的情况有关;以及(2) 签署人行使或交易任何购买股份或购买普通股股票期权的任何选择或权证,每种情况下可以用现金、“无现金”或“净行权”方式,根据任何股票期权、股票奖金或其他股票计划或安排;但前提是,普通股的基础股继续受本函件中规定的转让限制约束,并且根据《交易所法案》在进行此类行使或交易时所做的任何申报都应在脚注中明确指出(a) 申报与本款第(2)项描述的情况有关,且(b) 报告人没有出售任何股票。

 

签署人也同意并同意与公司的过户代理和注册代理设置停止过户指示,禁止非按照前述限制转让封锁证券。本封锁协议应在最早发生以下情形时自动终止,并且签署人应被释放免除其在此之下的义务,即(i) 在签署购买协议之前,公司书面通知销售代理已决定不进行公开发行;(ii) 购买协议签署但在公开发行结束前被终止(除了生效的条款外),或(iii) 2024年10月31日,如果截至该日期尚未签署购买协议。

 

本协议应受纽约州法律管辖并解释。

 

[签名 页面如下]

 

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  此致 敬礼!
   
  安防持有人姓名 (列印完整姓名)
     
  作者:  
    签名
   
  如非以个人名义签署:
   
   
  授权签署人姓名 (列印)
   
   
  授权签署人称号 (列印)
   
 

(指示签名者的职务,如果以监护人、受托人或代表实体签署)

(如以保管人、受托人或代表实体签署)

 

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