1 |
報告者の名前:
ジェイソン・チャン
I.R.S. 識別番号上記の人の (エンティティのみ)
|
||
2 |
グループのメンバーの場合は、適切なボックスにチェックを入れてください
[] (a)
[] (b)
|
||
3 |
SEC使用のみ
|
||
4 |
資金源:
PF
|
||
5 |
項目2 (d) または2 (e) に従って法的手続きの開示が義務付けられている場合のチェックボックス
[ ]
|
||
6 |
市民権または組織の場所
米国
|
||
株式数 受益所有です 各レポートで を持つ人 |
7 |
唯一の議決権
5,784,541
|
|
8 |
共有投票権
0
|
||
9 |
唯一の決定権
5,784,541
|
||
10 |
共有されたディスポジティブパワー
0
|
||
11 |
各報告者が受益的に所有する総額
5,784,541
|
||
12 |
行 (11) の合計金額に特定の株式が含まれていない場合はチェックボックス
[ ]
|
||
13 |
行内の金額で表されるクラスの割合 (11)
2.69%
|
||
14 |
報告者のタイプ
に
|
アイテム 1. | 証券と発行者: |
以下は、署名者が提出した別表13Dの修正第1号(「修正第1号」)です。この修正第1号は、ここに具体的に記載されているスケジュールDを修正し、補足するものです。本書で使用され、本修正第1号で特に定義されていない大文字の用語は、修正された別表Dに記載されている意味を持つものとします。この修正第1号は、スケジュール13Dの最終改正であり、報告者の「出口申請」を構成します。 この別表13Dは、アプライド・デジタル・コーポレーション(以下「発行者」)の普通株式(額面価格1株あたり0.001ドル)(「普通株式」)に関するものです。発行者の主執行部は、テキサス州ダラスのタートルクリーク通り3811号、スイート2100番地、テキサス州ダラスの75219にあります。 |
|
アイテム 2. | アイデンティティと背景: |
ジェイソン・チャン(「報告者」)は、発行体のコンサルタントを務める個人で、アプライド・デジタル・コーポレーションの主たる勤務先住所は、テキサス州ダラス 75219のタートル・クリーク・ブルバード3811番地、スイート2100です。報告者は他の事業体の個人投資家でもあります。過去5年間、報告者は(i)刑事訴訟(交通違反または同様の軽犯罪を除く)または(ii)管轄区域の司法機関または行政機関の民事訴訟の当事者で有罪判決を受けておらず、そのような手続きの結果、将来の活動の違反を禁止したり、禁止または義務付けたりする判決、法令、または最終命令の対象となったか、その対象となっています。連邦または州の証券法、またはそのような法律に関する違反が見つかった場合の対象。報告者は米国市民です。 | |
アイテム 3. | 資金の出所と金額、またはその他の考慮事項: |
2023年11月7日以前は、報告者は普通株式3,176,026株の発行済み株式を受益的に所有し、(1) 500万株の制限付株式ユニット (RSU) を付与されていました。そのうち4,386,848株が2023年11月7日に権利確定し、613,152株が2024年11月7日に権利確定し、(2) 24万RSU、その3分の1が2024年4月4日に権利が確定しました。そのうちの6番目は、2024年10月4日、2025年4月4日、2025年10月4日、2026年4月4日、2026年4月4日のそれぞれに、発行者に提供される報告者コンサルティングサービスに関連して発行者によって権利が確定するか、権利が確定しました。 2023年11月20日、報告者は136,000株の普通株式を公開市場で1株あたり4.37ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月16日、報告者は150,000株の普通株式を公開市場で1株あたり4.84ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月20日、報告者は365,618株の普通株式を公開市場で1株あたり4.73ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月21日、報告者は315,853株の普通株式を公開市場で1株あたり4.46ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の目的でこの取引を完了しました。 2024年2月22日、報告者は294,816株の普通株式を公開市場で1株あたり4.42ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月23日、報告者は500株の普通株式を公開市場で1株あたり4.39ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月26日、報告者は122,000株の普通株式を公開市場で1株あたり4.17ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。また、2024年2月26日、報告者は別の取引で、34,841株の普通株式を公開市場で1株あたり4.30ドルの価格で売却しました。これらの取引は両方とも税務上の目的で行われました。 2024年2月27日、報告者は187,559株の普通株式を公開市場で1株あたり4.32ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月28日、報告者は282,018株の普通株式を公開市場で1株あたり4.44ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年2月29日、報告者は公開市場で普通株式9,128株を1株あたり4.47ドルの価格で売却しました。報告者は税務上の理由からこの取引を完了しました。 2024年4月4日、発行者と報告者との間のコンサルティングサービス契約(別紙A)に規定されているように、RSUの権利確定の一環として、報告者に80,000株の普通株式が発行されました。 2024年10月4日、発行者と報告者との間のコンサルティングサービス契約(別紙A)に規定されているように、RSUの権利確定の一環として、報告者に40,000株の普通株式が発行されました。 この申告日現在、報告者は普通株式の発行済み株式の2.69%に相当する5,784,541株の普通株式を受益的に所有していました。 |
|
アイテム 4. | 取引の目的: |
報告者は現在、以下に関連する、または結果となるような計画や提案はありません。 (a) 任意の人物による発行体の追加有価証券の取得、または発行者の有価証券の処分。ただし、発行体の取締役会のメンバーとしての功績に対する報酬として、報告者の関連会社が直接、または付与されたストックオプションの行使により取得できる普通株式の取得は除きます。 (b) 発行者またはその子会社が関与する、合併、再編、清算などの特別な企業取引。 (c) 発行者またはその子会社の多額の資産の売却または譲渡。 (d) 現在の取締役会または発行体の経営陣におけるあらゆる変更(取締役の数や任期の変更、または取締役会の既存の空席を埋めるための計画や提案を含みます) (e) 発行体の現在の時価総額または配当方針における重要な変更 (f) 発行体の事業または企業構造におけるその他の重要な変更。 (g) 発行者の設立証明書、それに対応する付則または文書の変更、またはいずれかの人物による発行者の支配権の獲得を妨げる可能性のあるその他の措置。 (h) 発行者のある種類の証券を国内証券取引所から上場廃止にしたり、登録された全国証券協会のディーラー間見積システムでの見積り承認を停止させたりする。 (i) 1934年の証券取引法のセクション12(g)(4)に従って登録終了の対象となる発行者の株式の一種。または (j) 上記に列挙された行為のいずれかに類似する行為。 報告期間中に行われ、この別表13D/Aに記載されているすべての取引は、税務上の目的で行われました。 |
|
アイテム 5. | 発行者の有価証券への利息: |
(a)-(b) 本書の日付の時点で、および上記の項目3で詳しく説明されているように、報告者は合計5,784,541株の受益者とみなされ、そのすべての有価証券について単独の議決権と処分権を持っています。 報告者が受益的に所有する普通株式5,784,541株は、2024年10月9日に証券取引委員会に提出されたフォーム10-Qの発行者四半期報告書に記載されているように、2024年10月8日現在の発行済み普通株式215,359,125株に基づく普通株式の発行済み株式の2.69%に相当します。 (c) 2024年4月4日のRSUの権利確定時の普通株式80,000株の発行、2024年10月4日のRSUの権利確定時の普通株式4万株の発行、および上記の項目3に記載されている報告者による公開市場売却を除いて、過去60日間に報告者による発行者の有価証券の取引はありませんでした。 (d) なし。 (e) 適用されません。 |
|
アイテム 6. | 発行者の有価証券に関する契約、取り決め、理解、または関係: |
[なし]。 | |
アイテム 7. | 展示品として提出する資料: |
別紙A:報告者と発行者との間のコンサルティングサービス契約 |
2024年10月11日 |
ジェイソン・チャン
作成者:
/s/ ジェイソン・チャン
名前:
タイトル:
|