SC 13D/A 1 aplda1_101124.htm JASON ZHANG aplda1_101124.htm
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
应用数字公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
038169 207
(CUSIP 号码)
张杰森*
c/o 唐纳德·林
东北四街 10900 号,1850 套房
西澳大利亚州贝尔维尤 98004
425-462-4700
*仅由于发行人已发行普通股的变动,申报人不再实益拥有发行人普通股的5%以上,申报人自愿退出报告系统。
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2024年2月29日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明以报告收购,则收购的主体 在本附表 13D 中,由于有 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请查看 以下方框。[]
* 本封面的其余部分应在举报人首次提交本表格时填写 尊重证券标的类别,以及随后任何包含可能改变信息的修正案 先前封面中提供的披露
出于以下目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为已提交 1934 年《证券交易法》(以下简称 “该法”)第 18 条或其他受该条责任约束的条款 但应受该法所有其他条款的约束(但是,见指令)。
CUSIP 编号:038169 207
    
1
举报人姓名:
张杰森
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体)
2 如果是群组成员,请选中相应的复选框
[] (a)
[] (b)
3 仅限秒钟使用
 
4 资金来源:
PF
5 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框
[   ]
6 公民身份或组织地点
美国
股票数量
受益人拥有
根据每份报告
有的人
7 唯一的投票权
5,784,541
8 共享投票权
0
9 唯一的处置力
5,784,541
10 共享的处置力
0
11 每个申报人实际拥有的总金额
5,784,541
12 如果第 (11) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框
[   ]
13 用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比
2.69%
14 举报人类型
CUSIP 编号:038169 207
第 1 项。 证券和发行人:
以下内容构成下列签署人提交的附表13D的第1号修正案(“第1号修正案”)。本第1号修正案对附表D进行了修订和补充,具体载于本文中。此处使用且本第 1 号修正案中未另行定义的大写术语应具有经修订的附表 D 中规定的含义。本第1号修正案是附表13D的最终修正案,构成申报人的 “出境申报”。
本附表13D涉及应用数字公司(“发行人”)面值为每股0.001美元的普通股(“普通股”)。发行人的主要执行办公室位于德克萨斯州达拉斯市海龟溪大道3811号2100号75219室。
第 2 项。 身份和背景:
Jason Zhang(“申报人”)是担任发行人顾问的个人,其主要营业地址由应用数字公司提供,地址为海龟溪大道3811号,2100套房,德克萨斯州达拉斯75219。申报人也是其他实体的私人投资者。在过去五年中,举报人没有 (i) 在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似轻罪)中被定罪,或(ii)主管司法或行政机构的民事诉讼的当事方,因此该诉讼过去或现在都受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止或授权开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定任何违规行为遵守这样的法律。举报人是美国公民。
第 3 项。 资金来源和数额或其他对价:
在2023年11月7日之前,申报人实益拥有3,176,026股已发行普通股,并获得了(1)500万股限制性股票单位(RSU),其中4,386,848个于2023年11月7日归属,613,152股将于2024年11月7日归属,(2)240,000 RSU,其中三分之一归属于 2024 年 4 月 4 日,其中六分之一将归属或已分别于2024年10月4日、2025年4月4日、2025年10月4日和2026年4月4日归属,每种归属发行人与申报人向发行人提供的咨询服务有关。

2023年11月20日,申报人以每股4.37美元的价格在公开市场上出售了13.6万股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月16日,申报人以每股4.84美元的价格在公开市场上出售了15万股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月20日,申报人以每股4.73美元的价格在公开市场上出售了365,618股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月21日,申报人以每股4.46美元的价格在公开市场上出售了315,853股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月22日,申报人以每股4.42美元的价格在公开市场上出售了294,816股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月23日,申报人以每股4.39美元的价格在公开市场上出售了500股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月26日,申报人以每股4.17美元的价格在公开市场上出售了12.2万股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。同样在2024年2月26日,在另一项交易中,申报人以每股4.30美元的价格在公开市场上出售了34,841股普通股。这两笔交易都是出于税收目的进行的。

2024年2月27日,申报人以每股4.32美元的价格在公开市场上出售了187,559股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月28日,申报人以每股4.44美元的价格在公开市场上出售了282,018股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年2月29日,申报人以每股4.47美元的价格在公开市场上出售了9,128股普通股。申报人出于纳税目的完成了这笔交易。

2024年4月4日,申报人发行了8万股普通股,这是发行人与申报人之间咨询服务协议(附录A)中规定的限制性股票单位归属的一部分。

2024年10月4日,申报人发行了40,000股普通股,这是发行人与申报人之间咨询服务协议(附录A)中规定的限制性股票单位归属的一部分。

截至本文件提交之日,申报人实益拥有5,784,541股普通股,相当于普通股已发行股份的2.69%。
第 4 项。 交易目的:
申报人目前没有任何与以下内容有关或将导致以下结果的计划或提案:
(a)
任何人收购发行人的额外证券,或处置发行人的证券,但收购普通股除外,普通股可由申报人附属公司直接收购,也可以在行使授予申报人附属公司的股票期权后收购,以此作为发行人董事会成员的服务报酬;
(b)
涉及发行人或其任何子公司的特殊公司交易,例如合并、重组或清算;
(c)
出售或转让发行人或其任何子公司的大量资产;
(d)
发行人现任董事会或管理层的任何变动,包括任何更改董事人数或任期或填补董事会现有空缺的计划或提议;
(e)
发行人当前资本或股息政策的任何重大变化;
(f)
发行人业务或公司结构的任何其他重大变化;
(g)
发行人公司注册证书、章程或相应文书的变更或其他可能阻碍任何人获得发行人控制权的行动;
(h)
导致发行人的某类证券从国家证券交易所退市或停止被授权在注册的国家证券协会的交易商间报价系统中进行报价;
(i)
根据1934年《证券交易法》第12(g)(4)条有资格终止注册的发行人的一类股票证券;或
(j)
任何与上面列举的行为相似的操作。

在报告期内进行并列于本附表13D/A的所有交易均出于税收目的。
第 5 项。 发行人证券的权益:
(a)-(b) 截至本文发布之日,如上文第3项所述,申报人可被视为总计5,784,541股股票的受益所有人,他对所有这些证券拥有唯一的投票权和处置权。
根据2024年10月9日向美国证券交易委员会提交的发行人10-Q表季度报告所述,截至2024年10月8日已发行的215,359,125股普通股占已发行和流通普通股的2.69%,申报人实益拥有的5,784,541股普通股占普通股已发行和流通股的2.69%。
(c) 除2024年4月4日限制性股票单位归属时发行8万股普通股、2024年10月4日归属限制性股票单位时发行40,000股普通股以及上文第3项所述申报人公开市场销售外,申报人在过去六十天内没有进行任何发行人证券的交易。
(d) 无。
(e) 不适用。
第 6 项。 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系:
没有。
第 7 项。 作为证物存档的材料:
附录 A:申报人与发行人之间的咨询服务协议
CUSIP 编号:038169 207
签名
经过合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
2024 年 10 月 11 日
张杰森
作者:
/s/ 张杰森
姓名:
标题:
注意 — 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(参见 18 U.S.C. 1001)。
CUSIP 编号:038169 207
咨询服务协议
本咨询服务协议(本协议)订立于
2022 年 9 月 1 日(生效日期),以及在 JASON ZHANG(顾问)之前和之间,以及
应用区块链有限公司(公司)。此处统称为 “顾问和公司”
各方。
公司希望聘请顾问提供下述服务,并聘请顾问
希望为公司提供此类服务。
考虑到此处所载的前提和共同契约,收据和
特此确认其充分性,双方特此商定如下:
1。学期。本协议的期限应从生效之日开始,并将持续到
此后三 (3) 年的期限,但须遵守此处的终止条款(以下简称 “期限”)。应该
双方希望延长期限,他们应真诚地就双方同意的延期进行谈判。
2。服务。顾问同意提供持续的建议和指导,并执行此类建议和指导
服务包括但不限于对管理团队的监督和必要的协助
首席执行官。承包商根据本第 2 节提供的所有服务和协助均应合计
被称为 “服务”。
3.费用和开支;股权。
(a) 在遵守本协议规定的条款和条件的前提下,公司特此通知
同意向顾问付款:
(I) 每月 25,000 美元,在每个月的第一天左右支付
期限(月费)
(II) 年度奖金可能高达基本月费的100%(25,000美元)
每月),从新财政年度开始在每个财政年度结束时支付
从 2022 年 6 月开始的财政年度
(三)一次性签约奖金25万美元(对应于提供的服务)
从 2021 年 8 月到 2022 年 5 月)应不迟于 3 月 1 日付款
2023.
(b) 顾问应负责自付与以下有关的费用
本协议项下服务的性能。尽管如此,公司同意
它将向顾问偿还某些、有限、合理和必要的业务的费用
开发费用(即设备、差旅、膳食、里程),提供适当的纸张
及时以收据的形式提供证据。
(c) 作为根据本协议向顾问支付的股权补偿
在生效之日公司向顾问发放的服务 5,000,000(五百万)
公司普通股(普通股)的限制性股份(顾问股)
股票),视以下所列的归属时间表而定。顾问股份应根据以下规定归属
改为以下时间表:
(I) 4,386,848(四百万)三百八十六千八百
四十八)的顾问股份将在一周年之际归属
本协议的签署;其余的613,152(六百)
一万三(一百五十二)的顾问股份将归属
在本协议签署两周年之际,与
规定顾问继续担任顾问。顾问
股票将受单独奖励协议的具体条款的约束
这将提供给顾问,并将反映所有适用的条款
以及限制性股票奖励的规定。
(d) 顾问特此授权公司扣留普通股
从原本可以发行或交付给顾问的顾问股票中提取
为满足任何联邦、州或地方预扣税而归属顾问股的情况
顾问的义务。
(e) 尽管公司对任何或全部收入采取了任何行动
税收或其他与税收相关的预扣税(与税收相关的项目),所有税收相关物品的最终负债
相关项目现在和现在都是顾问的责任,公司 (a) 没有
关于与之相关的任何税收相关项目的待遇的陈述或承诺
顾问股份的授予、归属或结算或随后出售任何股份;以及
(b) 不承诺结构化顾问股份以减少或消除顾问的责任
适用于与税收相关的物品。
4。独立承包商。双方同意,顾问是并且应该是独立的
与公司有关的承包商。双方之间没有雇佣关系。这些服务
应由顾问在自己的监督下执行,风险自负。顾问应
负责使用自己的设备和与服务相关的联系方式。
5。税收和申报要求。顾问承诺并同意他将做好准备
所有适用的收入和信息纳税申报表以及所有其他任何种类的政府报告和报告
以符合本第 5 节的方式提供服务所产生的所有税费。
顾问应承担所有税款、缴款和向公司赔偿所有税款、缴款和
任何具有司法管辖权的政府或其他公共机构对公司施加的处罚
尊重或以顾问根据本协议获得的收入或利润来衡量,包括
根据工人补偿、就业保险的所有付款和缴款要求以及
所得税,或任何可能不时生效的类似立法或要求。
6。非排他性关系。顾问执行并可能继续提供服务
为了和代表第三方;但是,为第三方提供的服务确实如此
不要在顾问对公司的责任和义务方面造成利益冲突
根据本协议或以其他方式导致顾问违反规定的任何条款或条件
在这里。
7。限制性契约。如本文所述,限制性契约是指这些事项
在本第 7 节中进行了讨论。
7.1。保护机密信息。
(a) 访问权限。公司和顾问承认,为了协助顾问
执行本协议项下的服务,顾问将不时接收或有权访问
转至本公司、其关联公司和/或第三方拥有的机密信息(定义见下文)
具有以下条件的人员(包括客户(定义见下文)和潜在客户(定义见下文)
根据保密义务向公司提供了此类信息和材料)。
(b) 定义。
(1) 机密信息。机密信息是指所有信息
与公司或其关联公司、客户的业务和事务有关的商业秘密,
和第三方关系,包括但不限于供应商名单、供应商
信息,供应商信息,定价数据和信息,产品规格,
发明、过去、当前和计划中的研究和开发、当前和计划中的发明
制造和分销方法和流程、客户名单、当前和
预期的客户需求、市场研究、商业计划和计算机软件
和程序;但是,前提是机密信息不包括任何
上述内容已为公众所熟知并可供公众使用其他
而不是顾问的行为或不作为造成的。
(2) 客户。客户是指任何个人、企业、合伙企业、公司,
向其提供服务或产品的协会或其他实体
在顾问任职期间由公司或其关联公司出售
为公司提供服务。
(3) 限制期限。限制期是指顾问期限
向公司提供服务,并在随后的十二(12)个月内提供服务
出于任何原因终止对顾问的聘用。
(4) 第三方关系。第三方关系是指任何
公司或其关联公司供应商、供应商、推荐来源、金融机构或
与公司或其关联公司合作的任何其他企业、实体或个人。
(c) 保密。顾问应严格保密,不得直接保密
或间接披露、传播、宣传、使用、复制或列出任何机密信息,或使用任何机密信息
信息,除非公司书面授权或任何法院要求的范围或
主管司法管辖区的行政机构,不包括:(I) 向授权雇员或
本公司的授权独立承包商或授权代理人;或 (ii) 向其收件人
披露是合理必要或适当的,或其使用与以下内容有关的
顾问按照本规定向公司提供的顾问服务的表现
协议。
7.2。归还文件。所有记录、文件、备注或其他文件或材料,无论是
与公司或其运营、业务有关的书面或电子形式及其所有副本
顾问应准备、使用或提供的与顾问有关的事务
服务,将是并且将继续是公司的唯一和专有财产。顾问应
立即向公司归还所有此类记录、文件、备注或其他文件,包括没有
限制、机密信息,或顾问拥有或未经许可的材料及其副本
在本协议终止时或更早的时间或更早的时间内,顾问的保管或控制
公司可以要求。
7.3。不招揽客户和人员;不干扰。顾问承认
并同意公司已进行了大量投资以发展其商业利益,以及
善意,并为以下方面的顾问提供特殊培训和获取机密信息的机会
履行本协议下的顾问职责;以及 (ii) 公司业务在以下方面的成功
市场取决于其在质量和可靠性方面的信誉和声誉。在限制期间
期限(定义见上文)、顾问(个人,或通过或代表任何实体、个人、公司)
或合伙企业)不得以任何身份或对公司以外的任何人直接或间接地,
未经公司董事会事先书面同意:
(a) 诱使、招募、招募、引诱或企图诱使、招募或招揽任何客户或
终止、更改或限制其与公司的关系的第三方关系;
(b) 干扰公司与其客户或第三方的关系
关系,或以其他方式将业务从公司转移出去;或
(c) 带走或协助他人招聘、招揽或雇用任何个人或实体
由于顾问聘用了顾问,顾问会直接与谁联系
公司,或鼓励此类人员或实体终止其雇用或独立工作
与公司或公司代表的承包商关系,但不是
一般广告。
7.4。执法。顾问同意,违规行为或受到威胁或合理预期的行为
他违反限制性契约将对公司造成不变的损失
无法弥补的,因此,顾问进一步同意,公司有权获得禁令或
任何具有司法管辖权的法院确定的其他公平救济。公司有权
尽管有第10条的规定,但在有管辖权的法院提供此类救济以获得紧急救济。如果
授予任何此类禁令或其他公平救济后,公司有权停止发放
在顾问到来之前,根据本协议条款向顾问支付的任何款项
遵守书面形式或经有管辖权的法院修改的限制性契约。
这种寻求禁令救济的权利应是累积性的,除了任何和所有其他补救措施外,
公司可能有,具体而言,包括追回损害赔偿。
7.5。延长禁令救济的限制期限。如果顾问违反了
限制性契约,公司根据第7.4节提起法律诉讼,要求禁令或其他救济,
不得因此剥夺公司在限制性契约的全部期限内的好处
公司为获得此类救济所花费的时间和限制期应按以下条件计算
公司向主管法院寻求和获得此类救济的任何期限
管辖权。
7.6。限制的合理性。顾问明确承认并同意
限制性契约在范围和时间上都是合理的。
8。协议终止。本协议可以在之前或之后的任何时候终止
任何一方(终止方)在没有正当理由的情况下向另一方(终止方)提供生效日期
提前十 (10) 天书面通知终止方有意终止本协议。这样
终止不应影响任何一方在法律、衡平法或本协议下可能采取的任何补救措施
协议。
9。通知。提供的所有通知、请求、同意和其他通信
此处应采用书面形式,并应(I)亲自交付,(ii)通过传真或电子邮件传送,(iii)发送
通过头等邮件、挂号邮件或挂号邮件、预付邮资或 (iv) 通过信誉良好的隔夜快递服务发送,
通过以下地址或传真号码向收件人预付费用。
10。仲裁。除非下文另有规定,否则所有索赔、争议、争议和
根据本协议引起的诉讼原因或与本公司的顾问服务有关的诉讼原因应为
最终由JAMS根据其综合规定管理的仲裁解决
仲裁规则,以及对仲裁员做出的裁决的判决可以由具有以下条件的任何法院作出
本协议规定的合法司法管辖权。仲裁必须在 180 天内启动
自索赔提出之日起,除非联邦政府规定了更长的诉讼期限
或州法律。仲裁将在德克萨斯州的达拉斯进行。提起仲裁的一方应请求
来自德克萨斯州达拉斯JAMS办公室的十一(11)名公正仲裁员的名单。从这份清单中,
各方将交替罢工仲裁员(发起仲裁的一方进行第一次罢工),直到
只剩下一个名字。仲裁中的披露应尽可能受到合理限制。仲裁,
包括审理和诉讼记录, 均属机密, 不得向公众公开
除非所有各方以书面形式达成协议或适用法律另有要求。胜诉方应为
偿还了其费用,包括合理的律师费和与之成比例的仲裁费用
另一方成功的程度。
11。杂项。
(a) 修正案。本协议只能与之前的协议一起修改或修改
本协议各方的书面同意。
(b) 完整协议。本协议 (I) 包含完整和完整的
本协议当事各方对本协议主题事项的理解和协议, 以及 (ii)
取代所有先前和同期的口头谅解、条件和协议
以书面形式、明示或暗示的方式尊重顾问的聘用
本文的主题。
(c) 继承人和受让人。除非此处另有明确规定,否则所有
本协议中任何一方或代表本协议任何一方签订的契约和协议
对本协议双方各自的继承人和受让人具有约束力和受让人的利益
不管是否表达。
(d) 可分割性。只要有可能,本协议的每项条款都应是
按适用法律解释为有效和有效,但如果有任何规定
本协议被适用法律认定为禁止或无效,此类条款应
仅在该禁止或无效的范围内无效,不使本协议的其余部分失效。
(e) 对应方。本协议可以分两次或多次同时执行
对应方,其中任何一个不必包含一个以上缔约方的签名,而是所有此类签名
对应方加在一起构成同一个协议。
(f) 描述性标题;解释。本协议的描述性标题
插入仅为方便起见,不构成本协议的实质性部分。这个
在本协议中使用 “包含” 一词应仅作为示例,而不是局限性。
(g) 适用法律/法庭选择条款。本协议受以下法律管辖
并根据德克萨斯州的法律进行解释。双方同意,任何争议
由本协议产生的将仅在达拉斯县的州或联邦法院提起诉讼,
得克萨斯州。
为此,本协议双方于上述首次撰写之日签署了本顾问服务协议,以昭信守。
公司:
应用区块链有限公司
作者:/s/ 大卫·伦奇
姓名:大卫·伦奇
标题:首席财务官
顾问:
作者:/s/ Jason Zhang
姓名:张杰森
地址:长荣角路 2230 号
华盛顿州麦地那 98039
电子邮件:Jason@applieddigital.com