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新闻发布稿 |
Inventiva 宣布融资 高达 34800 万欧元用于推进 NatiV3 第 3 阶段 MASH 研究
| ► | Inventiva 获得 94.1 欧元的融资 两项新股权融资，金额不超过34800万欧元的多批股权融资，前提是满足特定条件 和现有投资者，以及根据许可证修正案获得的与股权融资相关的高达3000万美元的里程碑式付款 与 CTTQ 的合作协议。 |
| ► | 从融资中获得的收益 主要用于推进Inventiva的3期NatiV3临床试验，该试验评估了MASH患者中的lanifibranor。 |
| ► | 超过1,100名患者随机分组 在评估lanifibranor用于治疗非肝硬化MASH的Nativ3研究中，预计将于2025年上半年完成入组。 |
| ► | 任命董事会成员 总经理马克·普鲁赞斯基担任董事长，斯里尼瓦斯·阿卡拉朱医学博士担任董事，视下次股东大会而定 批准。 |
戴克斯（法国）、长岛市（纽约、美国 各州），2024 年 10 月 14 日 — Inventiva（巴黎泛欧交易所和纳斯达克股票代码：IVA）（”Inventiva” 或”公司”）， 一家临床阶段的生物制药公司，专注于开发用于治疗代谢的口服小分子疗法 与功能障碍相关的脂肪性肝炎（”捣碎”）以及其他医疗需求未得到满足的疾病，今天宣布 立即融资 9410万欧元，最高可达 34800万欧元（”交易”），以满意为准 在规定的条件下，为完成第三阶段NatiV3 MASH试验和为可能的上市申请做准备提供资金 lanifibranor的批准和商业化。
该交易由新企业协会牵头， BVF Partners LP 和 Samsara BioCapital，其他现有和新投资者也参与其中，包括 Andera Partners、Deep Track Capital、Eventide 资产管理、Great Point Partners, LLC、Invus、Perceptive Advisors、Schonfeld 战略顾问和 Sofin Crossover I SLP。
根据本次交易并受股东约束 在定于2024年12月16日召开的下一次股东大会上，公司批准任命总经理马克·普鲁赞斯基为公司董事长， 而斯里尼瓦斯·阿卡拉朱是医学博士，担任董事。另外四位最大的投资者将分别提名多达四名董事， 其中至少有两名将有资格成为独立董事，并将取代现有董事（不包括弗雷德里克·克伦、马克·普鲁赞斯基和斯里尼） Akkaraju）。
马克·普鲁赞斯基博士说： “我有 长期以来一直相信lanifibranor在MASH中的治疗潜力，并对加入Inventiva担任董事长的前景感到荣幸。基于 在先前发布的第20期NATIVE研究结果中，lanifibranor的概况将其定位为 “同类中最佳” 口服药物：其胰岛素增敏和直接的抗纤维化作用使其成为大量 2 型糖尿病患者的理想疗法 由于 MASH 导致的晚期纤维化患者发展为肝衰竭的风险最大。在同等产品的支持下
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根据今天宣布的高达4.1亿美元的融资，我期待与Frederic和董事会的其他成员合作，帮助公司最大限度地发挥其实现lanifibranor承诺的能力，进行过渡。.”
J.P.摩根、道明证券、古根海姆证券和LifeSci Capital担任融资的放置代理商，Namsen Capital担任股本市场顾问。
Inventiva首席执行官Frederic Cren表示： “我非常高兴在公司关键时刻宣布这一重要融资。这反映了参与投资者和我们的合作伙伴CTTQ对lanifibranor作为治疗患有MASH的患者的突破性疗法的价值的信心。该融资所得款项将支持MASH项目以及随后的营销批准申请，并着手准备lanifibranor的潜在商业化。我还要强调Mark在MASH领域的深厚专业知识所带来的好处，并期待与他合作确保lanifibranor最有机会供应给患者。””
哈佛医学院医学教授、贝斯以色列医院胃肠病科主任Dr. Nezam（“Nid”）Afdhal说： “由于lanifibranor在改善MASH的纤维化和痊愈方面的作用，研究人员和临床医生对它仍然感到兴奋。使用lanifibranor的PPAR激动作用还被证实能改善我们患有MASH的患者的代谢概况和心血管危险因素。这种双重好处有潜力将lanifibranor确定为患有MASH、显着纤维化和糖尿病患者的最佳选择。”
关于交易
这笔交易包括：
(i) 通过发行方式进行资本增加，未保留优先认购权给特定类别的受益人（"à catégorie de personnes），发行合计9410万欧元，发行新普通股34,600,507股，每股面值0.01欧元（"T1新股），发行价为1.35欧元每股T1新股，并发行35,399,481个可预融资的认股权证，行权价为0.01欧元每股新普通股，每个认股权证行使时有权获得新发行的一股普通股（"T1认股权证），视常规交割条件得到满足；
(ii) 在第二阶段发行，视T1bis先决条件的满足（定于下文定义），通过新的资本增加进行，不保留优先认购权给特定认购投资者（"给予指定人根据法国商法第225-138条的规定，发行新的普通股，每股面值€0.01，或者预先融资的权证，以€0.01的行使价格购买公司的普通股，每股行使权力在行使时会获得一股新的普通股（“T1bis新股），总金额达2140万欧元；
（iii）通过第三阶段的发行，通过新的增资方式，向特定投资者进行备忘录下达，不带优先认购权， (“给予指定人”)，根据T2的先决条件（如下面所定义的），普通股（或者根据每位投资者的要求而不是普通股的预资金支持权证）附有股权证（“ABSAs在总金额为11600万欧元的情况下。每个ABSA将由一定数量的面值为0.01欧元（或预付权证）的新普通股组成，由公司的董事会确定T2 新股份）将附有一定数量的认股权证，行使价格为1.50欧元，受到T3触发事件（如下定义）的影响，允许认购最大总额11600万欧元的新普通股。T3 BSAs）受到T3触发事件（如下定义）的影响，允许认购最大总额11600万欧元的新普通股。
T1 新股份和T1 BSAs的结算预计将于2024年10月17日进行，前提是满足习惯的结束条件。结算日，前提是满足习惯的结束条件。
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根据与中国签订的修正案 太天晴药业（广州）有限公司（”CTTQ”) 与交易同时进行，前提是公司收到 投资者承诺在2024年12月31日之前分两三批认购总金额的股权融资 至少 18000万（”股权筹集”），CTTQ应在30天内向公司（i）支付1000万美元 T1新股和T1 BSA的结算交付，前提是发行第一部分的股权融资 由CTTQ撰写，（ii）第二批股权筹集完成后为1000万美元，（iii）发布后为1000万美元 该公司拥有积极的头条数据，宣布3期全球试验的任何关键主要终点或关键次要终点， 试验中测试的任何剂量方案均已得到满足。根据修正案的条款，里程碑付款的总金额仍然存在 保持不变，而Inventiva有资格获得的特许权使用费已降至较低的个位数。
发行原因和 交易收益的使用
公司打算使用以下收入的净收益 发行总额为9410万欧元（净额为8660万欧元）的T1新股和T1 BSA以及可用现金 如下：评估lanifibranor治疗MASH的临床项目约占85％（”Nativ3”）和， 如果Nativ3结果呈阳性，则提交新药申请，其余部分用于一般申请，约为15％ 企业目的。公司已承诺不在预定时间之前将这些收益用于提前赎回其金融债务 到期日或回购作为交易一部分发行的证券，但须视其流动性合同的实施情况而定 和 Kepler Cheuvreux 在一起。
公司打算使用总收益 来自T1新股和T1 BSA的发行（总额为9410万欧元，净额为8660万欧元）， 从T1bis新股的发行开始（总额为2140万欧元），前提是该批股票的发行前提是必须满意 根据T1bis的先决条件，以及T2新股（总额为11600万欧元）的发行（如果该批次是） 发行前提是满足T2条件的先决条件，即如果有这两个条件，则最高总金额为23200万欧元 发行了部分资金，为公司继续进行NatiV3 3阶段试验以及启动补偿性肝硬化提供资金 研究，直到定于2026年下半年公布NatiV3的头条结果。以适用者满意为前提 先决条件，假设行使所有T3 BSA，公司打算使用来自的总收益11600万欧元 行使T3 BSA为公司的商业化前活动提供资金，包括申请监管部门的批准 如有必要，用于 lanifibranor。
营运资金报表
截至本新闻稿发布之日，该公司 认为，在交易之前，其净营运资金不足以履行其未来12个月的债务。如 截至2024年6月30日，该公司的现金及现金等价物为1.01万欧元，而现金及现金等价物为26.9欧元 百万欧元和900万欧元的长期存款1 2023 年 12 月 31 日。
2024 年 7 月，Inventiva 颁发了特许权使用费证书 金额约为2010万欧元（”2024 年特许权使用费证书”）。考虑到其当前 成本结构和预期支出，并考虑到发行2024年特许权使用费证书的收益以及 公司估计，公司采取的短期现金保存措施，但不包括交易的任何收益 其现金、现金等价物和存款将使其能够为2024年10月中旬之前的运营提供资金。在交易之前， 因此，该公司无法在未来12个月内履行其当前债务。
为履行其义务直至年初 2025年10月，根据其目前的业务计划，该公司估计其额外现金需求将在130欧元之间 百万欧元和13500万欧元。
1 长期存款的期限为两年，可以使用 在期限到期之前，通知期为31天，并被公司视为流动资金
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公司还估计，在交易之前，它需要大约25000万欧元来资助其活动，直到NATiV3试验的顶线结果出来为止，这一估计包括上述需要资助公司活动的130到13500万欧元。
发行T1新股和T1 BSAs之后（不包括T1bis新股、ABSAs的发行和T3 BSAs的行使），获得了9410万欧元的募集总额，或者预计净收益为8660万欧元，公司将没有足够的净营运资金来支付未来12个月的当前义务，并且其财务可见度将在2025年第二季度末得到延长，该公司估计，在发行T1 New股和T1 BSAs之后，考虑到CTTQ在30天内结算和交付T1新股和T1 BSAs之后要支付860万欧元（1000万美元）净额款项，到2025年第二季度末。 该公司估计，在发行T1 New股和T1 BSAs之后，并考虑CTTQ在T1 New股和T1 BSAs结算和交付后30天内的支付，但不包括ABSAs的发行和T3 BSAs的行使，其为满足未来12个月当前义务所需的额外现金需求将达到4000万欧元。
如果T1bis股份（代表2140万欧元）和ABSAs（代表11600万欧元）得到发行，且受到T1bis先决条件和T2先决条件的约束，该公司可以延长其财务可见度超过12个月。
在T1bis先决条件和/或T2先决条件未满足和/或T3触发事件不发生，因此T1bis股份和ABSAs未发行，公司未收到有关发行T1bis股份或ABSAs或行使T3 BSAs预期总募集资金的任何款项，公司将需要筹集额外资金来支持其业务及当前拟定的研发项目，具体为：
| - | 其他潜在的公开发行或私募股权或债务工具；或 |
| - | 潜在的战略选择，例如业务发展合作伙伴关系和/或许可协议。 |
交易的主要特点
根据2024年6月20日股东大会25号决议授予的权限，公司的董事会th （无优先认购权增资，支持特定受益人类别2）根据L. 225-138条款等。 根据法国商业法典的规定（Code de commerce），公司决定于2024年10月11日发行T1新股和T1认股权证，并确定了T1新股和T1认股权证的最终数量、认购价格和行使价格。
发行和认购T1bis新股的前提条件
公司发行T1bis新股须得股东大会批准，该股东大会须于2024年12月16日或之前召开，审议并决定董事会关于发行此类T1bis新股的决议，并确保不存在任何重大不利变化（定义为任何可能对兰脯诺临床开发阶段或为商业推出新药进行的制造工作或公司顺利完成NATiV3试验并获得必要的美国食品药品监督管理局（FDA）批准产生或可能产生重大不利影响的事件、违约或情形）重大逆境变化”))
2 根据2024年6月20日股东大会第6号决议所定义的具体人员类别包括：（i）法国或外国法律下设立的定期投资于药品、生物技术或医疗科技领域的自然人、法人、信托或投资基金或其他形式的投资工具；和/或（ii）公司、机构或任何形式的法国或外国实体，在药品、化妆品或化工、医疗设备和/或技术领域从事重要活动的法国或外国投资服务公司或具有同等地位的任何外国机构，能够保证完成拟向（i）和/或（ii）所述人员进行的发行，并在此情况下认购所发行的证券。
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在发行T1新股和T1 BSA与T1bis新股的交割之间（统称“控件）T1bis发行条件股东大会将在2024年12月16日或之前举行，通过必要的决议将成为新股的发行对象，符合公司的信息披露义务。 T1bis新股的发行也将成为董事会或代表公司董事会行使职权的首席执行官会议当天的新闻发布对象。
发行和认购ABSAs的先决条件
公司发行ABSAs和各投资者认购ABSAs受以下条件的约束：（i）T1bis新股发行和ABSAs交割之间不存在重大不利变化，（ii）DMC，负责监控NATiV3研究中入组患者安全的独立专家组，通常为某些临床试验设立，不建议暂停NATiV3研究，（iii）NATiV3主要队列中的最后一个患者已经随机化（应在2025年4月30日或之前发生），（iv）72周之前的研究退出率低于30%（统称“控件”）T2触发事件（v）投资者在T2新股交割时认购并支付所有T2新股，（vi）最迟在2024年12月16日召开的股东大会批准董事会决议和决定，允许发行T2新股和附属的T3 BSA（并允许公司的新治理在该日期之前未实施的情况下实施），（vii）常规的交割条件（条件（i）至条件（vii）共同称为“T2控件先决条件”T2条件先决条件）。在获得认购ABSAs总额60%的投资者同意的情况下，可以放弃(i)至(iv)条件。 ABSAs的发行将成为董事会或公司董事会代表行使权力的首席执行官在T2触发事件完成并决定此问题的会议当天的新闻发布的主题。
行使T3 BSAs的先决条件:
在满足T2先决条件并发行ABSAs的前提下，行使T3 BSAs进一步需满足公司发布菲布鲁肠道免疫治疗药物NATiV3的顶线数据公告（解决NASH且不恶化纤维化以及改善肝纤维化而不恶化NASH的关键主要终点或关键次要终点）中的任何剂量方案在2027年6月15日之前已达成的条件。T3触发事件）。 T3 BSAs的行使不得迟于2027年7月30日（“T3 BSA到期日”).
在发生变革事件（如下文定义），在事先获得代表60%所有T3 BSAs的持有人同意的情况下，可以放弃将T3触发事件作为行使条件。 变革事件将发生在以下任一情形下：（i）某人独自或协同获取公司的控制权（控制权的含义如法国商法典L. 233-3条规定），（ii）收购、公开交换要约、替代要约或混合要约的公告或申报，（iii）公司股东持股被稀释30%或以上的合并，或者（iv）将lanifibranor的重要权益转让给公司持有不足51%资本或表决权的实体，或者（v）涉及lanifibranor且可能对公司业务、财务状况或前景产生重大影响的协议（“事件转换）。T3可转债行权将成为董事会或公司董事会首席执行官代表录得T3触发事件发生，或投资者豁免此条件的新闻发布的主题。
ABSAs认购期:
经股东于2024年12月16日或此日期前举行的股东大会批准必要决议，ABSAs将被发行和认购，但须由公司董事会作出决定，决定须在2025年3月31日（不含）至2025年5月31日之间，且至少提前十五个工作日发出通知。
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T3 BSAs的行权期：
每位投资者均可在最早的时候（x），在整体或部分地用现金行使其拥有的T3 BSAs，在T3触发事件发生后第45天之间。th 日历日的发生 T3触发事件后第45天，和（y）在T3触发事件发生的情况下，直至第三个（含）营业日前的时间点 T3 BSAs到期日，在发生T3触发事件的情况下（“T3 BSA行权期”），如果T3触发事件的发生被豁免 如上所述，从豁免被授予的日期（含）开始，并在T3 BSA到期日前第三个营业日（含）结束。
如果T3触发事件未实现或在规定时间内未发生，则T3 BSAs将在T3 BSA行使期后的第三营业日自动失效。
T1新股、T1 BSAs、ABSAs的认购价格，以及T3 BSAs的行权价格：
2024年10月11日，董事会设定了T1新股的认购价格为1.35欧元（“T1 股价”)（面值0.01欧元，溢价1.34欧元）
鉴于T1 BSAs的特殊特性，每个T1 BSAs的认购价格均为1.34欧元，对应于T1认购价格（即1.35欧元）减去一个普通股的面值（0.01欧元）。
根据2024年6月20日举行的股东大会第25号决议中规定的价格限制，T1认购价格（即1.35欧元）对应于公司股票在巴黎欧洲交易所定价前的最后5个交易日内的成交量加权平均价格1.5048欧元的9折。th ）基准价格”).
在T1bis条件满足的情况下，T1bis新股的认购价格将等于T1认购价格（即€1.35）。
在T2条件先决条件满足的情况下，ABSA的认购价格将对应于以下两者中较低的一个：(i) T1认购价格（即€1.35）和(ii) 欧洲巴黎欧洲交易所监管市场上公司股票价格的5个交易日加权平均价格，即ABSAs定价前的5个交易日内（特别指出，此平均价格不适用任何折扣）。
在T3触发事件或变动事项完成的情况下，T3 BSA行权价格对应于参考价格（特别指出，此平均价格不适用任何折扣），即为€1.50（“T3 BSA行权价格").
交易分配和公司承诺：
每位投资者认购的T1bis新股、T2新股和T3 BSA的数量将与该投资者认购的T1新股和T1 BSA数量相对应。 按比例 如果投资者未能认购ABSAs，公司承诺向其他投资者提供认购未认购的额外ABSAs的权利，这些额外ABSAs将分配给未认购的投资者。 按比例 按照每位投资者认购的T1新股和T1 BSAs数量及希望认购这些ABSAs的数量。
治理权利：
作为交易的一部分，公司已承诺，在T1新股和T1 BSAs结算后，拟议任命Mark Pruzanski和Srinivas Akkaraju为董事会成员，时间不迟于2024年12月16日举行的股东大会上。
此外，最多可任命或通过共同选举四名额外董事替换现有董事（不包括Frédéric Cren、Mark Pruzanski和Srinivas Akkaraju），其中规定根据交易中三大投资者的提名任命或补选一名董事，同时根据T1新股和T1 BSAs的结算交付以及股东BVF会议上的三个提名，任命三名董事。
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在不迟于举行的股东大会上批准有关发行ABSA的决议 比 2024 年 12 月 16 日更长。
董事会已于 2024 年 10 月 11 日 在股东大会任命马克·普鲁赞斯基为公司董事的暂定条件下，不可撤销地决定 不迟于 2024 年 12 月 16 日举行，以分清职能 行政委员会主席 （主席 董事会成员）和 总干事 （首席执行官），弗雷德里克·克伦现任 总裁兼主任 将军 并任命马克·普鲁赞斯基为 行政委员会主席 和 弗雷德里克·克伦饰演 总干事，截至该股东大会之后举行的下次董事会会议之日起 会议。
T1 新股和 T1 BSA 的形式：
T1新股应以纯注册方式注册 表格（au nominatif pur）根据法国法律，直到（x）T2新股结算交付之日或（y）5月20日以较早者为准 2025。此后，T1新股将由持有人选择以注册形式持有（au nominatif) 或在持有者中 表格（au porteur).
T1 BSA 将是提供访问权限的证券 法国商法第L.228-91条所指的首都。它们将以非物质化形式发行并持有 采用纯注册形式 (au nominatif pur）直到所开证券账户的锁仓（如下所述）到期 以投资者的名义记入公司账户管理人的账簿。任何证明 T1 BSA 所有权的物理文件都不会 将被发行。T1 BSA不会被列出，但将被Euroclear接受。
行使T1 BSA时发行的股票 （这个”T1 认股权证”) 将以纯注册形式持有 (au nominatif pur) 直到封锁期满 然后由持有人选择以注册形式（au nominatif) 或以不记名形式 (au porteur).
T1新股一经发行， T2新股、T1认股权证和行使T3 BSA时发行的股份（”T3 认股权证”）， 如果有，将自动纳入公司的普通股，并将获准在受监管的市场上进行交易 巴黎泛欧交易所，ISIN 编号为 FR0013233012。
T1bis新股、T2新股的形式 还有 T3 BSA：
T1bis的新股将根据以下条件注册 与T1新股的条件相同。
T2新股将从发行之日起持有 并由持有人选择，采用注册形式（au nominatif) 或以不记名形式 (au porteur）并且可以自由转让。
T3 BSA将是证券，允许访问 法国商法第L.228-91条所指的股本。它们将以非物质化形式发行， 以注册形式持有 (au nominatif）在公司账簿中以投资者的名义开设的证券账户中 账户管理员。不会签发任何证明T3 BSA所有权的实物文件。T3 BSA 不会被列出或被允许进入 Euroclear。
行使T3 BSA时发行的股份 （”T3 认股权证”）将在发行后以注册形式持有，由持有人选择（au nominatif) 或以不记名形式 (au porteur).
调整运动比率和 T3 BSA 行使价格：
T3 BSA 行使价和/或数量 根据法国商业部规定的强制性法律要求，T3认股权证将不时进行调整 守则和法国市场标准。
如果是增资、吸收、合并， 分拆或发行可获得股本的新股或证券，或任何其他涉及优惠的金融交易 认购权或为公司股东的利益保留优先认购期，公司将有权 到
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暂停T3 BSA的行使，期限不得超过三个月或适用法规规定的任何其他期限。
开启封锁 T1 新股、T1 BSA 和 T1bis 新股：
参与交易的投资者有 同意锁定T1新股、T1 BSA和T1认股权证股票，直至ABSA发行日期（x）日以较早者为准 或 (y) 2025 年 5 月 20 日，但有某些例外情况（包括向关联公司转账给投资者、向其他投资者转账，或者，视情况而定） 本公司自行决定向对T1新股做出相同锁仓承诺的任何第三方签订的协议 以及T1 BSA和T1认股权证）。
T1bis的新股将由投资者持有 发行条件与T1新股相同。
投票承诺：
投资者已承诺订阅 T1bis新股和ABSA，并对不迟于12月16日举行的股东大会的决议投赞成票， 2024年与T1bis新股和ABSA的发行有关（与该投资者有关的决议除外） 自有投资）以及与公司治理变更有关。
弗雷德里克·克伦先生和皮埃尔先生 布罗夸已承诺对不迟于2024年12月16日举行的股东大会的决议投赞成票。
T1 BSA 和 T3 BSA 持有者的代表：
T1 BSA 持有者和 T3 BSA 持有者将 每个人都被自动分组，以捍卫其共同利益 群体。群众将部分通过代表行事 部分原因是相关持有者的集体决定.
交易参与者：
BVF，持有大约 16.4% 的股份 资本和截至本文发布之日公司约13.1％的表决权，不包括本次交易， 订阅了 8,231,034 个 T1 BSA，金额约为 1100万欧元。假设发行了T1新股和T1 BSA，BVF将在公司收盘后立即持有公司约9.8％的股本，按未摊薄计算 交易的第一部分。
新企业同事 (”NEA”）， 截至本文发布之日，该公司持有公司约10.7％的股本和约8.5％的表决权 不考虑这笔交易，认购了2,262,931股T1新股，金额约为300万欧元 至 12,823,276 个 T1 BSA，金额约为 1700万欧元。假设发行了T1新股和T1 BSA，NEA 将在第一期收盘后立即持有公司约9.0％的股本，按不摊薄计算 部分交易。
Sofinnova Crossover I SLP (”索芬诺娃”）， 截至本文发布之日，该公司持有公司约9.7％的股本和约9.4％的表决权，以及 不考虑这笔交易，认购了1,369,827股第一批新股，金额约为180万欧元。 假设发行T1新股和T1 BSA，Sofinnova将持有公司约7.4％的股本， 在第一批交易结束后立即按不摊薄的方式进行。
易恒资本管理有限责任公司，（”毅亨”）， 截至本文发布之日，该公司持有公司约7.4％的股本和约5.9％的表决权，以及 不考虑这笔交易，认购了1,629,310股T1新股，金额约为220万欧元。假设 T1新股和T1 BSA的发行，易恒将持有公司约6.3％的股本，未摊薄 在第一批交易完成后立即生效。
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Invus Public Equities,（Invus），购买了6,034,482股T1新股，金额约为€810万。假设T1新股的发行以及T1BSA的发行，Invus将在交易首笔的结束后基于非稀释基础持有公司股本约8.7%。
Andera Partners,（Andera），购买了5,008,620股T1新股，金额约为€670万。假设T1新股的发行以及T1BSA的发行，Andera将在交易首笔的结束后基于非稀释基础持有公司股本约5.8%。
Perceptive Advisors,（Perceptive持有约€6.1 million的452,5862股T1新股份，以及200万欧元的1,508,620股T1 BSAs。假设T1新股份和T1 BSAs发行后，Perceptive将在交易首笔交易结束后的非稀释基础上持有公司约5.2%的股本。
交易对股本的影响
在结算日期后，公司的股本将为8,707,769,500欧元，分为87,077,695股。
为了说明，假设股东持有交易前公司1%的股本，且不进行认购，那么T1新股份的发行，T1认购权股份（假设完全行使），T1bis新股份，T2新股份和T3认购权股份（假设完全行使）对其所有权的影响如下（根据2024年9月30日的公司股本计算）:
| 资本的百分比 | ||
| 非稀释基础 | 稀释基础(1) | |
| T1新股份发行前 | 1% | 0.87% |
| 在T1新股和T1认股权证发行后 | 0.60% | 0.45% |
| 在T1新股、T1认股权证股份和T1bis新股发行后 | 0.55% | 0.41% |
| 在T1新股、T1认股权证股份、T1bis新股和T2新股*发行后 | 0.29% | 0.26% |
| 在T1新股、T1认股权证股份、T1bis新股、T2新股*和T3认股权证发行后 | 0.20% | 0.19% |
（1）计算基于以下假设 所有认股权证（BSA）和业务创建者股份认购权证（BSPCE）将会行使 并且所有分配的免费股份（actions gratuites）将会授予。
*计算基于以下假设 （i）满足发行新T1bis股份和新T2股份的所有条件，（ii）T2新股只会发行 普通股，并且（iii）ABSAs的认购价格等于新T1股份的认购价格（即85,925,919股新T2股份）。
交易对股东权益的影响
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为了说明起见，发行的影响 T1新股、T1认股权证（假设已全部行使）、T2新股和T3认股权证（假设已全额行使）中 对公司每股权益的行使）（根据公司截至2024年6月30日的权益计算）如下：
| 每股净值（欧元） | ||
| 未摊薄基础 | 摊薄后的基础(1) | |
| 在T1新股发行之前 | -€1.88 | -€1.04 |
| 在发行T1新股和T1 BSA之后 | -€0.14 | €0.18 |
| 发行T1新股、T1认股权证股和T1bis新股后 | €0.10 | €0.30 |
| 发行T1新股、T1认股权证、T1bis新股和T2新股之后* | €0.54 | €0.56 |
| 发行T1新股后，所有T1认股权证、T1bis新股、T2新股*和T3认股权证股发行后 | €0.83 | €0.80 |
(1) 计算基于假设 将行使所有股票认购权证（BSA）和认购商业创造者股票的认股权证（BSPCE），以及 所有分配的免费股票（免费股票）都将归属。
*计算基于以下假设 (i) 发行新T1bis股票和新T2股票的所有条件均已满足，(ii) T2新股将仅发行 普通股和 (iii) ABSA的认购价格等于新T1股的认购价格（即 T2新股数量为85,925,919股）。
与之相关的股权结构的演变 随着交易
公司先前的股权结构 本次交易的内容如下：
| 交易前的股权 | ||||
| 在未稀释的基础上 | ||||
| 股东 | 股票数量 | 占股本的百分比 | 投票次数 权利 |
的百分比 投票 权利 |
| 弗雷德里克·克伦 | 5,612,224 | 10.8% | 11,224,448 | 17.2% |
| 皮埃尔·布罗瓜 | 3,882,500 | 7.4% | 7,765,000 | 11.9% |
| sous-total — 音乐会 | 9,494,724 | 18.2% | 18,989,448 | 29.1% |
| BVF Partners L.P. | 8,545,499 | 16.4% | 8,545,499 | 13.1% |
| 新企业协会 (NEA) | 5,572,953 | 10.7% | 5,572,953 | 8.5% |
| 索芬诺娃 | 5,070,266 | 9.7% | 6,110,827 | 9.4% |
| 卡塔尔控股有限责任公司 | 5,157,233 | 9.9% | 5,157,233 | 7.9% |
| 毅亨 | 3,845,676 | 7.4% | 3,845,676 | 5.9% |
| ISLS 咨询 | 111,000 | 0.2% | 222,000 | 0.3% |
| 大卫·尼科德姆 | - | - | - | - |
| m. J GOLDBERG | - | - | - | - |
| 董事（非执行人员） | 10,000 | 0.02% | 10,000 | 0.02% |
| 员工 | 1,338,127 | 2.6% | 2,282,563 | 3.5% |
| 国库股 | 106,115 | 0.2% | - | - |
| 自由浮动 | 13,225,595 | 24.7% | 14,602,674 | 22.2% |
| 总计 | 52,477,188 | 100.0% | 65,338,873 | 100.0% |
| 10 |
| 新闻发布稿 |
T1新股和T1认股权证的发行 将对公司股本分配和表决权产生以下影响：
| 在T1新股和T1认股权证发行后的股东 | ||||
| 在非稀释基础上 | ||||
| 股东 | 普通股数量 | 股本百分比 | 行使权利的股份数（单位） 权益 |
投票权的百分比 权益 |
| 弗雷德里克·克伦 | 5,612,224 | 6.4% | 11,224,448 | 11.2% |
| 皮埃尔·布洛夸 | 3,882,500 | 4.5% | 7,765,000 | 7.8% |
| 小计 - 演唱会 | 9,494,724 | 10.9% | 18,989,448 | 19.0% |
| BVF Partners L.P. 参股金融 | 8,545,499 | 9.8% | 8,545,499 | 8.6% |
| New Enterprise Associates (NEA) 参股金融 | 7,835,884 | 9.0% | 7,835,884 | 7.8% |
| Sofinnova | 6,440,093 | 7.4% | 7,480,654 | 7.5% |
| 卡塔尔参股金融有限责任公司 | 5,157,233 | 5.9% | 5,157,233 | 5.2% |
| 伊恒 | 5,474,986 | 6.3% | 5,474,986 | 5.5% |
| Perceptive | 4,525,862 | 5.2% | 4,525,862 | 4.5% |
| 安得勒合伙人 | 5,008,620 | 5.8% | 5,008,620 | 5.0% |
| Invus | 7,606,810 | 8.7% | 7,606,810 | 7.6% |
| ISLS咨询 | 111,000 | 0.1% | 222,000 | 0.2% |
| 大卫·尼科德姆 | - | - | - | - |
| m. J GOLDBERG | - | - | - | - |
| 董事（非执行董事） | 10,000 | 0.0% | 10,000 | 0.0% |
| 员工 | 1,338,127 | 1.5% | 2,282,563 | 2.3% |
| 库藏股 | 106,115 | 0.1% | - | - |
| 自由流通股 | 25,422,742 | 29.2% | 26,799,821 | 26.8% |
| 总费用 | 87,077,695 | 100.0% | 99,939,380 | 100.0% |
T1 新股、T1 项权新股（假设全部行使）和 T1bis 新股的发行将对公司的股本和表决权产生以下影响：
在 T1 新股、T1 项权新股发行后 和 T1bis 新股之后的持股 | ||||
| 根据非稀释基础 | ||||
| 股东 | 普通股数量 | 股本百分比 | 行使权利的股份数（单位） 权益 |
投票权的百分比 权益 |
| Frédéric Cren | 5,612,224 | 5.9% | 11,224,448 | 10.4% |
| Pierre Broqua | 3,882,500 | 4.1% | 7,765,000 | 7.2% |
| 小计 – 演唱会 | 9,494,724 | 10.0% | 18,989,448 | 17.6% |
| BVF合伙人有限合伙 | 8,545,499 | 9.0% | 8,545,499 | 7.9% |
| 新企业协会（NEA） | 8,350,730 | 8.8% | 8,350,730 | 7.7% |
| 索菲诺瓦 | 6,751,746 | 7.1% | 7,792,307 | 7.2% |
| 卡塔尔控股有限责任公司 | 5,157,233 | 5.4% | 5,157,233 | 4.8% |
| Yiheng | 5,845,675 | 6.2% | 5,845,675 | 5.4% |
| Perceptive | 5,555,555 | 5.9% | 5,555,555 | 5.2% |
| 安德拉合伙人 | 6,148,147 | 6.5% | 6,148,147 | 5.7% |
| Invus | 8,979,734 | 9.5% | 8,979,734 | 8.3% |
| ISLS咨询 | 111,000 | 0.1% | 222,000 | 0.2% |
| 大卫·尼科德姆 | - | 0.0% | - | 0.0% |
| m. J GOLDBERG | - | 0.0% | - | 0.0% |
| 董事（非执行董事） | 10,000 | 0.0% | 10,000 | 0.0% |
| 员工 | 1,338,127 | 1.4% | 2,282,563 | 2.1% |
| 库藏股 | 106,115 | 0.1% | 0 | 0.0% |
| 11 |
| 新闻发布稿 |
| 自由流通股 | 28,555,474 | 30.1% | 29,932,553 | 27.8% |
| 总费用 | 94,949,759 | 100.0% | 107,811,444 | 100.0% |
T1新股的发行，T1认股权证 股份（假设全部行使），T1bis新股和T2新股将对公司的股本 和表决权产生以下影响：
参股金融 在发行T1新股后，所有T1 认股权证和T2新股*。 | ||||
| 在非稀释基础上 | ||||
| 股东 | 普通股数量 | 股本百分比 | 行使权利的股份数（单位） 权益 |
投票权的百分比 权益 |
| Frédéric Cren | 5,612,224 | 3.1% | 11,224,448 | 5.8% |
| Pierre Broqua | 3,882,500 | 2.1% | 7,765,000 | 4.0% |
| 小计 – 音乐会 | 9,494,724 | 5.2% | 18,989,448 | 9.8% |
| BVF合伙人LP。 | 18,649,202 | 10.3% | 18,649,202 | 9.6% |
| 新企业协会（NEA） | 26,869,248 | 14.9% | 26,869,248 | 13.9% |
| Sofinnova | 8,433,227 | 4.7% | 9,473,788 | 4.9% |
| 卡塔尔控股有限责任公司 | 5,157,233 | 2.9% | 5,157,233 | 2.7% |
| Yiheng | 7,845,675 | 4.3% | 7,845,675 | 4.0% |
| Perceptive | 12,962,962 | 7.2% | 12,962,962 | 6.7% |
| Andera Partners | 12,296,295 | 6.8% | 12,296,295 | 6.3% |
| Invus | 16,387,141 | 9.1% | 16,387,141 | 8.5% |
| ISLS咨询 | 111,000 | 0.1% | 222,000 | 0.1% |
| David Nikodem | - | - | - | - |
| J GOLDBERG | - | - | - | - |
| 董事（非执行） | 10,000 | 0.0% | 10,000 | 0.0% |
| 员工 | 1,338,127 | 0.7% | 2,282,563 | 1.2% |
| 库藏股 | 106,115 | 0.1% | - | - |
| 自由流通股 | 61,214,729 | 33.8% | 62,591,808 | 32.3% |
| 总费用 | 180,875,678 | 100.0% | 193,737,363 | 100.0% |
*计算基于以下假设： (i) 所有发行新T1bis股份和新T2股份的条件均已满足，(ii) T2新股仅发行 普通股，(iii) ABSAs的认购价格等同于新T1股份的认购价格（即85,925,919股新T2股）。
发行T1新股、T1认股权 股（假设全部行使）、T1bis新股、T2新股以及T3认股权股（假设全部行使）将对公司的股本和表决权产生以下影响：
发行T1新股后所有板块，所有T1 认股权 股，T2新股*和T3认股权股 | ||||
| 在未稀释的基础上 | ||||
| 股东 | 普通股数量 | 股本百分比 | 行使权利的股份数（单位） 权益 |
投票权的百分比 权益 |
| Frédéric Cren | 5,612,224 | 2.2% | 11,224,448 | 4.1% |
| Pierre Broqua | 3,882,500 | 1.5% | 7,765,000 | 2.9% |
| 小计 – 演唱会 | 9,494,724 | 3.7% | 18,989,448 | 7.0% |
| BVF Partners L.P. | 27,713,529 | 10.7% | 27,713,529 | 10.2% |
| 新企业协会（NEA） | 43,482,751 | 16.9% | 43,482,751 | 16.1% |
| Sofinnova | 9,941,733 | 3.9% | 10,982,294 | 4.1% |
| 卡塔尔控股有限责任公司（Qatar Holding LLC） | 5,157,233 | 2.0% | 5,157,233 | 1.9% |
| 12 |
| 新闻发布稿 |
| 逸恒 | 9,639,933 | 3.7% | 9,639,933 | 3.6% |
| Perceptive | 19,608,363 | 7.6% | 19,608,363 | 7.2% |
| 安德拉合伙人 | 17,811,978 | 6.9% | 17,811,978 | 6.6% |
| Invus | 23,032,542 | 8.9% | 23,032,542 | 8.5% |
| ISLS咨询 | 111,000 | 0.0% | 222,000 | 0.1% |
| David Nikodem | - | - | - | - |
| m. J GOLDBERG | - | - | - | - |
| 董事（非执行） | 10,000 | 0.0% | 10,000 | 0.0% |
| 员工 | 1,338,127 | 0.5% | 2,282,563 | 0.8% |
| 库藏股 | 106,115 | 0.0% | - | - |
| 流通自由 | 90,514,301 | 35.1% | 91,891,380 | 33.9% |
| 总费用 | 257,962,329 | 100.0% | 270,824,014 | 100.0% |
*计算是基于以下假设： (i) 所有发行新T1bis股和新T2股的条件均已满足， (ii) T2新股只将以普通股形式发行，(iii) ABSAs的认购价等同于新T1 股份的认购价（即85,925,919股新T2股）。
文献资料
将申请在Euronext巴黎监管市场上市T1新股和最大数量的T1 BSAs行使后发行的股份，须根据一份上市招股文件，取得法国批准。 金融市场管理局 (“AMF并包括2023年通用登记文件（通用注册文件）于2024年4月3日向AMF提交，编号为D.24-0227，其中包括2023年年度财务报告（财务报告年度），由对该通用注册文件进行的修订完成，其中包括2024年半年报告（半年报告财务），今天将向AMF提交，以及一份证券备忘录（操作提要，包括招股说明书摘要 将提交给AMF批准，并将在AMF的网站www.amf-france.org上发布。从提交 给AMF的文件起，2023年通用注册文件的副本，经过修改的上市招股书将免费提供 于公司位于法国Daix的50 rue de Dijon总部，公司的网站上（www.inventivapharma.com） 以及AMF的网站（www.amf-france.org).
根据欧盟议会和理事会2017年6月14日颁布的法规 （EU）2017/1129（“债券的发行不会在任何国家或地区（包括法国）以外向合格投资者（如《条例》第2（e）条定义的投资者）以外的任何人公开发售。”）为了投资者的方便，本网站的内容不被引用并入此新闻稿。
关于Inventiva：Inventiva是一家专注于开发用于治疗MASH/NASH患者和其他具有重大未满足医疗需求的疾病的口服小分子疗法的临床前期生物技术公司。该公司在核受体、转录因子和表观遗传调控领域拥有丰富的专业知识和经验。Inventiva目前正在推进一个临床候选药物，拥有两个临床前项目的管线，并继续探索其他发展机会，以增加其管线。
Inventiva是一家临床阶段的生物制药公司，专注于口服小分子药物的研究和开发，用于治疗患有MASH和其他疾病严重未满足医疗需求的患者。公司受益于在核受体、转录因子和表观遗传调控领域的强大专业知识和经验。Inventiva目前正在推进一个临床候选药物，拥有两个临床前项目，并继续探索其他开发机会以扩大其管线。
Inventiva的主导产品候选药lanifibranor目前正在进行关键的第3期临床试验NATiV3，用于治疗成年MASH患者，一种常见且进展性的慢性肝病。
Inventiva的产品管线还包括odiparcil，一种用于治疗成年MPS VI患者的候选药物。作为Inventiva决定将临床工作重点放在lanifibranor开发上的一部分，公司暂停了其临床工作。
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| 新闻发布稿 |
关于odiparcil的相关事项，并正在审查其可能的进一步发展方案。Inventiva还在挑选其Hippo信号通路项目的候选人。
公司拥有大约90名具有生物学、药物化学和计算化学、药代动力学和药理学以及临床开发方面深厚专业知识的科学团队，并拥有大约240,000种药理学相关分子的广泛库存，其中约60%为专有，以及全资研发设施。
Inventiva是一家在欧洲巴黎纳斯达克证券交易所b板块（逐笔明细：IVA，法国证券代码：FR0013233012）和纳斯达克全球市场上市的上市公司（逐笔明细：IVA）。
www.inventivapharma.com
联系方式
|
Inventiva Pascaline Clerc 全球货币外部事务执行副总裁 media@inventivapharma.com +1 202 499 8937 |
Brunswick Group 特里斯坦・洛克蒙特岗 / 奥德・利普鲁 / 聚利a凯莱托 电子邮件：inventiva@brunswickgroup.com +33 1 53 96 83 83 ICR公司旗下Westwicke 波特裁定 +1 415 513-1284 今天天气不错 今天天气不错 inventiva@brunswickgroup.com +33 1 53 96 83 83 此新闻稿包含特定的“前瞻性声明”，这些声明为1995年《私人证券诉讼改革法》安全港条款中的前瞻性声明。本新闻稿中包含的所有陈述，除历史事实陈述外，均属于前瞻性陈述。这些陈述包括但不限于关于Inventiva预计现金头寸，包括其估计的现金可持续期限，Inventiva考虑的潜在融资和战略选择以及它们的结果和成功的可能性，完成基于royalty的融资，该融资将使其现金持续期限延长到夏天，Inventiva的知识产权战略成功，以及关于Inventiva的临床试验的陈述，包括这些试验的设计、持续时间、时间安排、成本、筛选和招募，包括在MASH/NASH的lanifibranor的NATiV3 Phase III临床试验中，临床试验数据发布和出版物，可能从临床试验中收集的信息、见解和影响，Inventiva产品候选品的潜在治疗益处，包括单独使用lanifibranor和与其他治疗方法的联合使用，潜在的监管提交和批准以及Inventiva的流水线和临床前和临床开发计划，业务和监管策略，Inventiva的III期临床试验lanifibranor的预计时间，lanifibranor的商业化以及相关销售的实现，并预期未来的业绩。包含“相信”、“预计”、“期望”、“打算”、“计划”、“寻求”、“估计”、“可能”、“将”、“将”、“将”、“愿意”、“有希望”、“目标”、“潜在”、“机会”、“可能”、“瞄准”、“继续”等词语的使用。这些声明不是历史事实，而是基于管理层的信仰的未来预期和其他前瞻性陈述。这些声明反映了本声明日期盛行的观点和假设，并涉及已知和未知的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致未来结果、表现或未来事件与这些声明中表达或暗示的不同。实际事件很难预测，并可能取决于Inventiva无法控制的因素。对于管道产品候选者，不能保证其临床试验结果将在其预期的时间表上可用，未来临床试验将在预期的时间表上启动，产品候选者将获得必要的监管批准或Inventiva或其合作伙伴的任何预期的里程碑将在预期的时间表上或根本达到。由于许多因素，未来的结果可能与预期的未来结果、性能或成就在上述声明、预测和估计中因多个因素而发生实质性不同，包括Inventiva无法对SUSAR对招生的影响和对NATiV3试验或相关监管事项的最终影响提供保证，Inventiva是一家临床阶段公司，没有批准的产品和没有历史产品收入，自成立以来已经遭受了重大损失，Inventiva具有有限的运营历史并从未从产品销售中获得任何收入，Inventiva将需要额外的资金来为其业务提供资金，否则，Inventiva可能被迫显著缩减、延迟或停止其一个或多个研究或开发计划，或无法扩大其业务机会或从事其他资本化的商业机会，并且可能无法继续作为一个持续业务，Inventiva的能力获得融资和进入潜在交易，Inventiva未来的成功取决于现有和任何未来产品候选品的成功临床开发、监管批准和随后的商业化，临床前研究或早期临床试验未必预示着未来的结果，Inventiva及其合作伙伴的临床试验结果可能不支持Inventiva及其合作伙伴的产品候选声明，Inventiva对lanifibranor治疗MASH/NASH的临床开发计划的预期可能未能实现并可能不支持获得新药申请的批准，Inventiva及其合作伙伴可能遇到超出预期的重大延迟，其临床试验可能无法满足监管当局的安全性和有效性标准，Inventiva及其合作伙伴在临床研究中招募和保留患者的能力，临床试验中患者的报名和保留是一项昂贵和时间长的过程，并可能因Inventiva及其合作伙伴无法控制的多种因素而变得更加困难或不可能，Inventiva的产品候选品可能引起不良的药物反应或具有其他可能会延迟或阻止其监管批准或限制其商业潜力的属性，Inventiva面临着巨大的竞争，Inventiva及其合作伙伴的业务和临床前研究、临床发展计划和时间表，以及地缘政治事件，例如俄罗斯和乌克兰之间的冲突及相关制裁，对Inventiva及其合作伙伴的临床试验启动、招募和完成的影响以及以色列和哈马斯之间的战争状态和相关的更大的冲突风险，健康流行病和宏观经济条件，包括全球通胀、升息的风险、不确定的金融市场和银行系统的破裂。鉴于这些风险和不确定性，对于这些前瞻性陈述、预测和估计的准确性或公平性不予作出任何陈述。此外，前瞻性陈述、预测和估计只在本新闻稿发布之日有效。请注意，读者应谨慎对待上述所有前瞻性陈述的依赖。因此，Inventiva不承担任何因使用上述声明而产生的后果的责任。 媒体关系 inventiva@brunswickgroup.com +33 1 53 96 83 83 |
Westwicke，ICR公司 Patricia L. Bank 投资者关系 patti.bank@westwicke.com +1 415 513-1284 |
重要通知
本新闻稿包含根据1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款定义的某些“前瞻性声明”。本新闻稿中包含的所有声明，除了历史事实声明外，均属前瞻性声明。这些声明包括但不限于针对Inventiva现金资源、交易预期收益、Inventiva预期将如何使用这些收益、交易的完成和时机、部分或全部满足T1bis先决条件或T2先决条件、T3触发事件的发生、投资者行使与交易相关发行的认股权证和预先资助认股权证、Inventiva关于与CTTQ的合作协议的期望，包括在协议下达到的具体里程碑、Inventiva关于特定投资者在其股本中的所有权期望、交易后Inventiva的现金位置、Inventiva的临床前项目和临床试验的预测和估计，包括设计、持续时间、时机、招募成本、对那些试验的筛选和招募，包括正在进行的MASH中Lanifibranor的NATiV3阶段3临床试验及其计划中的MASH和代偿性肝硬化患者的第3期试验，以及结果和时机及与其有关的监管事项、临床试验数据发布和出版物、可能从临床试验中收集的信息、见解和影响、潜在监管提交、批准和商业化、Inventiva的管线和临床前和临床开发计划、以及Inventiva的未来活动、期望、计划、增长和前景等方面的预期。其中的某些声明、预测和估计可以通过使用诸如“认为”、“预计”、“期待”、“意图”、“计划”、“寻求”、“估计”、“可能”、“将”、“将”、“能够”、“可能”、“应该”、“设计”、“希望”、“目标”、“潜力”、“机会”、“可能性”、“目标”，以及“继续”等类似表达识别出来。这些声明不是历史事实，而是未来期望和其他基于管理层信念的前瞻性声明。这些声明反映了截至声明日期的观点和假设，并涉及已知和未知的风险和不确定性，可能导致未来结果、绩效或未来事件出现实质性差异，与这些声明中所表述的事实不同。实际事件难以预测，可能取决于Inventiva无法控制的因素。关于管线产品候选者，不能保证临床试验结果将按预期时间表提供，将按预期启动未来临床试验，以及候选产品能否获得
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| 新闻发布稿 |
Inventiva或其合作伙伴达成的任何预期的里程碑都将按预期时间表达成，或者根本不会达成，因为相关监管批准尚未获得，未来的结果可能与预期的未来结果、业绩或成就在很大程度上不同，受到多种因素的影响，包括Inventiva 无法保证SUSAR对招募的影响或对NATiV3试验的结果或时间表的最终影响，以及Inventiva 是一家临床阶段公司，没有批准的产品和历史产品营收，自成立以来已经遭受重大亏损，Inventiva 的运营历史有限且从未从产品销售中获得过任何营业收入，Inventiva 将需要额外资本来为其运营提供资金支持，否则，Inventiva 可能需要大幅削减、推迟或终止一个或多个研究或开发项目，或无法扩大其业务或有效利用其商机，可能无法继续作为一个持续经营的公司，Inventiva 获得融资的能力，进入可能的交易并部分或全部满足T1bis和T2的先决条件，以及何时以及由哪些持有人行使认股权证，Inventiva 的未来成功依赖于目前和将来任何产品候选者的成功临床研发、监管批准和随后的商业化，既往的临床前研究或早期临床试验并不一定预测到未来结果，Inventiva 及其合作伙伴的临床试验结果可能不支持Inventiva 及其合作伙伴的产品候选者声明，Inventiva 关于其临床试验的期望可能被证明是错误的，监管机构可能要求Inventiva 的临床试验暂停和/或修改，Inventiva 关于用于治疗MASH的lanifibranor的临床发展计划的预期可能不会实现，并可能不支持新药申请的批准，Inventiva 及其合作伙伴在临床试验中可能遇到远超预期的重大延误或未能证明安全性和有效性符合相关监管机构的满意度，Inventiva 及其合作伙伴招募和留用临床研究中的患者能力，临床试验中患者的招募和留用是一个昂贵且耗时的过程，并且可能受到多种因素的影响，这些因素超出了Inventiva 及其合作伙伴的控制，Inventiva 的产品候选者可能引起不良药物反应或具有其他性质，可能会延误或阻止其获得监管批准，或限制其商业潜力，Inventiva 面临重大竞争，Inventiva 及其合作伙伴的业务，临床前研究和临床开发项目以及时间表，其财务状况和运营结果可能受全球局势变化、例如俄罗斯和乌克兰之间的冲突及相关制裁对其和其合作伙伴的临床试验的开始、招募和完成可能造成的影响和潜在影响，以及以以色列和哈马斯之间的战争及相关的更大冲突风险，健康流行病和宏观经济状况，包括全球通胀、利率上升、金融市场不稳和银行系统中的干扰，Inventiva对这些风险和不确定性不作任何陈述，也不保证这些前瞻性声明、预测和估计的准确性或公平性，此外，前瞻性声明、预测和估计仅截至本新闻发布日期产生作用，读者应谨慎对待这些前瞻性声明。
请参考2023年12月31日在法国金融市场管理局(Autorité des Marchés Financiers)于2024年4月3日提交的《统一注册文件》，以及2023年12月31日提交给美国证券交易委员会(SEC)于2024年4月3日的《20-F表》年度报告，获取有关Inventiva的其他风险和不确定性，包括在“风险因素”标题下描述的内容，并在未来向SEC提交文件时。Inventiva当前尚不知晓的其他风险和不确定性可能影响其前瞻性表述，并可能导致实际结果和事件发生时间与预期大不相同。本新闻稿中的所有信息截至发布日期。除非法律要求，Inventiva无意也无义务更新或审查上述前瞻性陈述。因此，Inventiva对使用以上任何陈述而导致的任何后果不承担责任。
免责声明
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| 新闻发布稿 |
本文件的分配在某些司法管辖区可能受到本地立法的限制。获取本文件的人有责任了解并遵守任何这样的潜在本地限制。
本新闻稿不构成在美国出售Royalty Certificates的要约或出售要约，也不得出售Royalty Certificates。Royalty Certificates未根据1933年《证券法》进行注册，除非根据适用的注册文件或豁免事项，在美国不得提出要约或出售。
法国
T1新股，T1 BSA，T1bis新股以及ABSA（“证券”）未曾且不会向法国公众（除法国货币金融法典第L.411-2 1°条规定的公开发行之外）提供或销售。
证券只能根据法国货币金融法典第L.411-1条，以“合格投资者”（如欧盟新规第2（e）条规定）名义自行交易，并依照法国货币金融法典的L.411-1、L.411-2、D.411-2至D.411-4条进行在法国的提供或销售。
此公告不构成广告，也不构成《欧盟新规》所指的招股说明书。
欧洲经济区
就欧洲经济区每个成员国而言（每个，称为‘‘成员国’’），在该成员国均禁止向公众发行证券，除非：成员国对于在该成员国的其他情况，除了:
| - | 对于根据《招股章程》中定义的‘‘合格投资者’’为法律实体； |
| - | 对150名自然人或法人（但不包括根据《招股章程》中定义的合格投资者）以下人群的公开发行，需事先获得代理商代表的同意；或 |
| - | 在符合《招股章程》第1（4）条规定的其他情况下，前提是没有此类证券的发行需要我们或任何代理商根据招股章程第3条发布招股章程或根据招股章程第23条补充招股章程，并首次收购任何股份的每个人或提出要约的每个人被视为已向代理商和公司声明、确认并同意其是根据招股章程中定义的‘‘合格投资者’’。 |
根据本规定，‘‘向公众发行’’一词在任何成员国内涉及任何证券，则意味着以任何形式和任何途径传达有关要约条款和任何待发行证券的充分信息，以使投资者能够决定购买任何普通股。
英国
此文件仅分发给，并且仅针对英国的人士，即(i)《金融服务和市场法案2000年 (金融促销) 订单2005年(经修改，该“命令”(ii)《金融服务和市场法案2000年》的第19(5)条规定的“投资专业人士”，(ii)是《规定》的第49(2)(a)至(d)条规定的人士（“高净值公司、非法人团体等”），或者(iii)是可以合法地接受或被通知参与与证券的发行或销售有关的投资活动(根据《金融服务和市场法案2000年》第21条的定义)的人士（所有这些人士统称为“相关人员”）。本文件仅针对相关人士，并且不得由非相关人士采取行动或依赖。本文件涉及的任何投资或投资活动仅适用于相关人士，并且只能与相关人士进行。
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美利坚合众国
该新闻稿不构成在美国出售或买入这些证券的要约，也不得在任何州或其他司法辖区出售这些证券，除非在任何这种州或其他司法辖区的证券法项下注册或取得资格之前，这种要约、征求意见或出售将是非法的。
与交易相关发行的证券均未在1933年修订的《证券法》下注册，这些证券除依据有效的注册声明或适用的豁免规定外，不得在美国出售。
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