美國
證券交易委員會
華盛頓,特區。20549
表格
當前報告
根據《1934年證券交易法》第13或15(d)條規定
報告日期(最早事件日期):May 24, 2024
(公司章程中指定的準確公司名稱)
(國家或其他管轄區的 公司納入的國家或地區:新加坡 |
(委員會 文件號碼 |
(美國國稅局僱主號碼) 729 N. Washington Ave. |
(主要 執行人員之地址) | (郵政 編 碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(585)768-2513
無數據
(如自上次報告以來地址或名稱有變化,填上舊稱或舊地址)
如果本表8-K的提交同時滿足申報人根據下列規定的任何一個申報義務,請在下面適當的方框中打「X」:
根據證券法規則425的書面通信 | |
根據交易所法規則14a-12的招攬材料 | |
根據交易所法規則14d-2(b)的發行前通信 | |
根據交易所法規則13e-4(c)的發行前通信 |
根據法案第12(b)節註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易符號 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
納斯達克資本市場 |
在支票上打勾,表明註冊公司是符合證券法1933年(第230.405節本章)規則405或者證券交易法1934年(第2401.2億.2節本章)規則120億.2所定義的新興成長型公司。 | |
如果是新興成長型公司,請勾選,表示註冊人選擇不使用延長期限 過渡 期限以遵守根據《證券交易法》第13(a)條規定提供的任何新的或修訂後的財務會計準則。 |
項目 3.01. | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準;轉讓清單。 |
根據之前的報道,2024年4月12日,鳳凰汽車股份有限公司("公司")收到了納斯達克上市資格部門(「工作人員」)的來函(「4月12日缺陷信函」),指出根據公司普通股在之前連續30個營業日的收盤買盤價格,公司未能符合維持每股1美元的最低買盤價格要求,如納斯達克上市規則5550(a)(2)中規定的(最低買盤價格要求)。
4月12日的缺陷信函對公司普通股上市沒有立即影響,其普通股繼續在納斯達克資本市場交易。
根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A),公司被提供了180個日曆日,或者直到2024年10月9日來恢復符合最低買盤價格的要求。截至2024年10月9日,公司尚未恢復符合最低買盤價格的要求。
2024年10月10日,公司向納斯達克提交了申請,請求額外延長180天來恢復合規,並書面通知納斯達克在第二個合規期間通過進行必要的股票反向拆分來解決缺陷。
2024年10月11日,公司收到了納斯達克的一封信函,通知公司工作人員已確定公司有資格再獲得額外180個日曆日,也就是直至2025年4月7日,以恢復符合最低買盤價格要求。工作人員的決定是基於公司已達到公開持股市場價值的持續上市要求和在納斯達克資本市場上市的所有其他適用要求,除了買盤價格要求之外,並且公司已書面通知其打算在第二合規期間通過進行股票合併等方式來治癒該不足。
如果在額外時間段內的任何時候,公司安防-半導體的收盤買盤價至少爲每股1美元,持續業務十個連續的營業日,納斯達克將提供符合要求的書面確認,此事將得以解決。如果公司選擇執行股票拆分,必須在到期日前不遲於十個工作日內完成拆分,以便及時恢復合規性。
如果公司無法在2025年4月7日之前證明合規性,工作人員將提供書面通知,稱公司的證券將被除牌。屆時,公司可以向納斯達克聽證會上訴工作人員的決定。
公司將繼續監控其普通股的收盤買盤價格,並評估可用的解決方案以解決不足,並在第二個合規期內進行股票的反向拆分,如有必要。雖然公司正在盡最大努力維持其普通股在納斯達克上市,但不能保證公司能夠恢復或維持符合納斯達克上市標準。
前瞻性聲明
本報告中的某些信息包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》意義上的前瞻性陳述,涉及難以預測的風險、不確定性和假設。諸如「將會」、「將」、「可能」、「打算」、「期望」、「潛在」等表達,或者使用將來時態,可以識別前瞻性陳述,但其缺席並不意味着該陳述不是前瞻性的。這些前瞻性陳述並不保證業績,實際行動或事件可能與這些陳述中包含的內容大不相同。例如,無法保證公司在任何符合期間內或將來恢復符合納斯達克上市規則,或以其他方式符合納斯達克持續上市標準,或者納斯達克將在必要時爲公司提供任何除牌救濟,或者公司最終能夠符合適用的納斯達克要求以獲得此類救濟。有關可能導致實際結果與前瞻性陳述中描述的內容大不相同的因素的附加信息,請參考公司向證券交易委員會(SEC)提交的文件。本報告中包含的前瞻性陳述僅作於本報告日期,公司不承諾公開更新任何前瞻性陳述以反映本報告日期後的信息、事件或情況,除非法律要求。
2 |
簽名
根據《證券交易法》的要求,該登記人已授權其代表簽署此報告。
日期: 2024年10月11日 | PHOENIX MOTOR INC. | |
通過: | /s/ 小風 登頓 彭 | |
姓名: | 小風 登頓 彭 | |
標題: | 首席執行官兼董事長 |
3 |