Herzfeld加勒比海盆地基金，Inc.计划 TO

展览（a）（1）（iii）

OFFER BY
海兹菲尔德加勒比海区基金股份有限公司
以现金购买
购买其股份的5% 97.5%
净资产价值

该 OFFER 和撤回权利 将在到期时到期
纽约时间2024年11月15日下午5:00
（“终止日期”），除非延长

此项要约不受任何最低股数条件限制
须符合其他条件，如基金的购买要约和寄交函中所规定的
基金的购买要约以及寄交函中所提及的其他条件。

2024年10月15日

给经纪人、经销商、商业银行、信托公司和其他提名人：

随函附上关于The Herzfeld Caribbean Basin Fund, Inc.的报价材料，该公司是根据1940年修订版投资公司法案注册的马里兰公司，作为一家非多元化、封闭式管理投资公司（“基金”），根据其2024年10月15日的购买要约及相关的寄交函所规定的条款和条件，购买其流通中普通股（“股票”）高达其流通股份的5％。每股股票的出售净现金价格将等于基金根据2024年11月15日纳斯达克资本市场普通交易收盘时确定的每股资产净值的97.5%，除非要约延长。

我们要求您联系那些持有以您名义（或您提名人的名义）注册的股票或持有以他们自己名义注册的股票的客户。请尽快将要约告知他们。对于根据要约招标股票而进行的经纪商、经销商或其他人员的服务，不需要支付任何费用或佣金。不过，基金将根据要求，为您邮寄任何附寄资料到您客户处而产生的合理和惯例的邮寄和处理费用做出补偿。基金将支付其购买股票时的所有过户税，但须遵守《要约购买书》的“股票支付”第4节。 然而，备用预扣税率为24%，或者针对非美国股东的根据《外国账户税收合规法案》的30%预扣税，或者来源的30%预扣税可能是必需的，除非证明豁免（或更低的条约税率）或提供所需的纳税人识别信息和认证。请参阅《要约购买书》的“股份招标程序”第2节。

供您参考并转交给您的客户，我们附上以下文件：

1.2024年10月15日的《购买要约书》；

2.供您使用并提供给您客户使用的移交函；

3.替代W-9表的纳税人识别号认证指南；

4.保证交付通知；

5.发送给您名下账户持有以您名义（或您提名人的名义）注册股票的客户的信函形式。

6.返回信封地址为存入资金机构。

此要约不适用于任何州或其他司法管辖区的Share持有人，也不会接受这些司法管辖区的证券或蓝天法规不遵守的要约。

如基金的要约购买书第2节“Share投标程序”所述，若（1）此类投标通过或由符合要约购买书中定义的资格担保人（Eligible Guarantor）进行；（2）在终结日期纽约市时间下午5:00之前，提交基金提供的格式的担保交付通知书，并（3）交付投标的Share的证书（或要约购买书中定义的电子簿传递确认）连同填写完整并正式签署的移交函（或者在电子簿传递情况下，担保人的通知，要约购买书中定义的代理人留言）以及移交函要求的其他文件，在担保交付通知书的签署后的两个纳斯达克资本市场交易日内送达存入资金机构。

根据要约书所述，如果在终止日期前招股基金已发行股份的5%以上被妥善投标，除非要约无效，基金将按比例回购基金已发行股份的5%，回购将按照要约的条款和条件进行。

基金及其董事会均不就股东是否投标全部或任何股份发表任何建议。

额外的要约书副本可从信息代理处获取，信息代理处的地址和电话号码详见基金的要约收购说明书。关于要约的任何问题，请直接向信息代理询问，信息代理的地址和电话号码详见要约收购说明书。

本函件或所附文件中的任何内容均不构成您或任何其他人为The Herzfeld Caribbean Basin Fund, Inc.或托管/信息代理人的代理或授权您或任何其他人代表其就要约发表任何声明或使用任何材料，除了随函附上的材料和在该等材料中明确列出的声明。