表格4 |
美国证券交易所(SEC) 华盛顿特区20549 有关受益所有权的变动声明 根据1934年证券交易法第16(a)条或1940年投资公司法第30(h)条申报 或1940年投资公司法第30(h)条款 |
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请参见指令1(b)。请参阅 1. 报告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
勾选该框表示交易是根据购买或销售发行方权益证券的合同,指示或书面计划进行的,旨在满足10b5-1(c)规则的肯定防御条件。参见指令10。 |
1. 报告人姓名和地址*
(街道)
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2. 发行人名称 和 逐笔明细或交易标的
alphabet inc [ 谷歌 ] |
5. 报告人与发行人之间的关系
(勾选所有适用项)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 10/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,最初提交日期
(月/日/年) |
6. 个人或联合/团体申报(选择适用的行)
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表 I-收购、处置或实益持有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。安全标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(Instr. 8) | 4。收购(A)或处置(D)的证券(Instr. 3、4 和 5) | 5。 报告交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
A 类普通股 | 10/10/2024 | G(1) | V | 195,700 | D | $0 | 320,864 | I | Ram Shriram TR UA 2021 年 10 月 9 日 RS 不可撤销信托 | |
A 类普通股 | 10/10/2024 | G(1) | V | 195,700 | A | $0 | 340,966 | D | ||
A 类普通股 | 10/10/2024 | G(2) | V | 195,700 | D | $0 | 319,344 | I | Vijay Shriram TR UA 2021 年 10 月 9 日 VS 不可撤销信托 | |
A 类普通股 | 10/10/2024 | G(2) | V | 195,700 | A | $0 | 321,066 | I | 由配偶撰写 | |
C 类股本 | 10/10/2024 | G(1) | V | 195,700 | D | $0 | 320,864 | I | Ram Shriram TR UA 2021 年 10 月 9 日 RS 不可撤销信托 | |
C 类股本 | 10/10/2024 | G(1) | V | 195,700 | A | $0 | 810,936 | D | ||
C 类股本 | 10/10/2024 | G(2) | V | 195,700 | D | $0 | 319,344 | I | Vijay Shriram TR UA 2021 年 10 月 9 日 VS 不可撤销信托 | |
C 类股本 | 10/10/2024 | G(2) | V | 195,700 | A | $0 | 724,526 | I | 由配偶撰写 | |
A 类普通股 | 337,680 | I | 由有限合伙企业提供 | |||||||
A 类普通股 | 220,410 | I | 2022 RS 不可撤销信托基金 UAD 10/28/2022(3) | |||||||
A 类普通股 | 220,410 | I | 2022 VS 不可撤销信托 UAD 2022 10/28/2022(4) | |||||||
C 类股本 | 220,410 | I | 2022 RS 不可撤销信托基金 UAD 10/28/2022(3) | |||||||
C 类股本 | 220,410 | I | 2022 VS 不可撤销信托 UAD 2022 10/28/2022(4) | |||||||
C 类股本 | 338,600 | I | 由有限合伙企业提供 | |||||||
C 类谷歌股票单位(5) | 541 | D | ||||||||
C 类谷歌股票单位(6) | 1,383 | D | ||||||||
C 类谷歌股票单位(7) | 1,959 | D | ||||||||
C 类谷歌股票单位(8) | 1,833 | D |
表格II - 获得的衍生证券,出售或受益所有权 (例如,认沽权、认购权、权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1. 衍生证券的名称(Instr. 3) | 2. 衍生证券的转换或行权价格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定执行日期(如果适用) (月/日/年) | 4. 交易代码(Instr. 8) | 5. 获取(A)或处置(D)的衍生证券数量(Instr. 3、4和5) | 6. 行权日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生证券所基于的证券名称和数量(Instr. 3和4) | 8. 衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后所拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11. 间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或股数 |
响应的说明: |
2024年10月10日,从2021 RS不可撤销信托UAD 9/10/2021(2021 GRAT)向报告人支付了195,700股A类普通股和195,700股C类资本股的年金,报告人既是2021 GRAT的受托人,也是唯一的年金受益人,认为此类年金支付符合股份受益所有权形式变更,根据1934年证券交易所法(交易所法)下16a-13规则,免于第16(a)和第16(b)条的规定。 |
2024年10月10日,从2021 VS不可撤销信托UAD 9/10/2021(2021 VS GRAT)向报告人的配偶支付了195,700股A类普通股和195,700股C类资本股的年金,报告人的配偶既是2021 VS GRAT的受托人,也是唯一的年金受益人,报告人认为此类年金支付符合股份受益所有权形式变更,根据交易所法下第16a-13规则,免于第16(a)和第16(b)条的规定。 |
报告人是2022 RS不可撤销信托UAD 10/28/2022的受托人和受益人。 |
报告人的配偶是2022 VS不可撤销信托UAD 10/28/2022的受托人和受益人。 |
Class C谷歌股票单位(GSU)使报告人有权在GSU向应的股份下基础上收到一份Alphabet Inc. C类资本股。GSU授予的1/48(一部分)于2021年7月25日解除限制,并且每月之后GSU的1/48(一部分)将依次解除限制,前提是持续在董事会上提供服务,符合适用解除限制日期。 |
GSU授予的1/48(一部分)于2022年7月25日解除限制,并且每月之后GSU的1/48(一部分)将依次解除限制,前提是持续在董事会上提供服务,符合适用解除限制日期。 |
GSU授予的1/48(一部分)于2023年7月25日解除限制,并且每月之后GSU的1/48(一部分)将依次解除限制,前提是持续在董事会上提供服务,符合适用解除限制日期。 |
8. GSUs的1/48于2023年7月25日解锁,之后的每个月的25日解锁1/48,前提是在适用的解锁日期上继续服务于董事会。 |
Valentina Margulis,作为k. Ram Shriram的代理律师 | 10/15/2024 | |
** 申报人签字 | 日期 | |
提醒:每个被间接或直接持有的证券类别需单独列报。 | ||
* 如果表格由一个以上的申报人提交,请参阅4(b)(v)条说明。 | ||
** 故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违规行为。请参阅18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:请提交三份本表格的复印件,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 请参阅第6项说明以获取程序。 | ||
填写此表格的人只有在该表格显示当前有效OMB号码时才需要回应。 |