證券交易委員會 | |
華盛頓特區20549 | |
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13G表 | |
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根據1934年證券交易法 | |
(修訂編號.) | |
greenlane公司,Inc. | |
(發行人名稱) | |
普通股,$0.01名義金額 | |
(證券種類名稱) | |
395330400 | |
(CUSIP編號) | |
2024年9月30日 | |
(需要提交本聲明的事件日期) | |
勾選適用此13G表格的規則: | |
x | 13d-1(b)規則 |
¨ | 13d-1(c)規則 |
¨ | 13d-1(d)規則 |
(第1頁,共10頁) |
______________________________
*此頁面的其餘部分應填寫報告人關於特定證券類別的初始申報,以及任何後續修正,其中包含可以改變先前標題頁提供的披露信息的信息。
其餘部分所需的信息 就1934年《證券交易法》(「法案」)第18條而言,本封面不應被視爲 「已歸檔」 或以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 筆記)。
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 2 共10頁 |
1 |
報告人的名稱 Empery資產管理有限合夥公司 | |||
2 | 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見說明書) |
(a)¨ (b)¨ | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 特拉華州 | |||
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 所有者 每個 報告 個人 |
5 |
唯一擁有投票權的股份數量 0 | ||
6 |
具有共同投票權 35,114股普通股 2,176,629股普通股,可通過預融資認股權行使(見第4項) 4,727,274股普通股,可通過認股權行使(見第4項) | |||
7 |
具有唯一處理權 0 | |||
8 |
具有共同處理權 35,114股普通股 2,176,629股普通股,可通過預融資認股權行使(見第4項) 行權時可發行4,727,274股普通股股份(請參閱第4款)* | |||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 35,114股普通股股份 行權時可發行2,176,629股預先撥款權益證券(請參閱第4款)* 行權時可發行4,727,274股普通股股份 (請參閱第4款)* | |||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框
|
¨ | ||
11 |
第9行金額佔整個類別的百分比 9.99%(見第4項)* | |||
12 |
報告人類型 PN | |||
* 正如第4項中更詳細描述的那樣,認股權證受到4.99%的阻擋器限制(除預融資認股權證外,其阻擋器爲9.99%),第(11)行中列出的百分比已考慮到這些 阻擋器的影響。然而,正如第4項所述,第(6)、(8)和(9)行報告的證券顯示出在全面行使這些報告的證券時可發行的普通股的股數,並不考慮這些阻擋器的影響。因此,考慮到這些 阻擋器之後,這些申報人擁有的普通股實際數量要少於第(6)、(8)和(9)行報告的證券數量。
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 3 共10頁 |
1 |
報告人的名稱 Ryan m. Lane | |||
2 | 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見說明書) |
(a)¨ (b)¨ | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 所有者 每個 報告 個人 |
5 |
唯一擁有投票權的股份數量 0 | ||
6 |
具有共同投票權 35,114股普通股 預先支持的認股權證可行使2,176,629股普通股(見第4項)* 認股權證可行使4,727,274股普通股(見第4項)* | |||
7 |
具有唯一處理權 0 | |||
8 |
具有共同處理權 35,114股普通股 預先支持的認股權證可行使2,176,629股普通股(見第4項)* 行使認股權可獲得4,727,274股普通股(見第4項) | |||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 35,114股普通股 行使預先資金認股權可獲得2,176,629股普通股(見第4項) 行使認股權可獲得4,727,274股普通股(見第4項) | |||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框 | ¨ | ||
11 |
第9行金額佔整個類別的百分比 9.99%(見第4項)* | |||
12 |
報告人類型 所在 | |||
* 正如第4條中更充分描述的那樣,認股權證受到4.99%的限制(除了預先資金認股權證,其限制爲9.99%),而第(11)行中規定的百分比考慮了這種限制。然而,正如第4條中更充分描述的那樣,第(6)、(8)和(9)行報告的證券顯示在完全行使這些報告的證券後將可發行的普通股份數量,並沒有考慮這些限制。因此,考慮了這些限制後,實際上屬於此報告人持有的普通股份數量比第(6)、(8)和(9)行報告的證券數量要少。
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 4 第10頁 |
1 |
報告人的名稱 馬丁·D·霍 | |||
2 | 如果是一組的成員,請檢查適當的框(見說明書) |
(a)¨ (b)¨ | ||
3 | 僅供SEC使用 | |||
4 |
公民身份或組織地點 美國 | |||
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 所有者 每個 報告 個人 |
5 |
唯一擁有投票權的股份數量 0 | ||
6 |
具有共同投票權 35,114股普通股 2,176,629股普通股,可通過預付權證行使(詳見項目4)* 4,727,274股普通股,可通過權證行使(詳見項目4)* | |||
7 |
具有唯一處理權 0 | |||
8 |
具有共同處理權 35,114股普通股 2,176,629股普通股,可通過預付權證行使(詳見項目4)* 行使認股權證可獲得4,727,274股普通股 (請參見第4項)* | |||
9 |
每位報告人受益擁有的合計數量 35,114股普通股 行使優先融資認股權證可獲得2,176,629股普通股 (請參見第4項)* 行使認股權證可獲得4,727,274股普通股 (請參見第4項)* | |||
10 | 如果第9行的合計金額不包括某些股票,請勾選複選框 | ¨ | ||
11 |
第9行金額佔整個類別的百分比 9.99%(見項目4)* | |||
12 |
報告人類型 所在 | |||
* 正如第4條中更充分描述的那樣,認股權證受到4.99%的限制(除了預先資金認股權證,其限制爲9.99%),而第(11)行中規定的百分比考慮了這種限制。然而,正如第4條中更充分描述的那樣,第(6)、(8)和(9)行報告的證券顯示在完全行使這些報告的證券後將可發行的普通股份數量,並沒有考慮這些限制。因此,考慮了這些限制後,實際上屬於此報告人持有的普通股份數量比第(6)、(8)和(9)行報告的證券數量要少。
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 5 第10頁 |
項目1(a)。 | 發行人名稱: |
發行人的名稱是greenlane控股有限公司(以下簡稱爲“公司”). | |
項目1(b)。 | 發行人主要行政辦公地址: |
公司的主要行政辦公室位於1095 Broken Sound Parkway,Suite 100,Boca Raton,Florida 33487。 | |
項目2(a)。 | 申報人姓名: |
以下列實體和個人聯合被稱爲「」,已對公司的普通股(如下面第2(d)項所定義)提交了申報。報告人,與公司的普通股(在下述第2(d)項中定義)有關,由下面列出的實體和個人(以下簡稱「」)提交。 | |
投資經理 | |
(i) Empery資產管理有限合夥企業(以下簡稱“投資經理就由投資經理擔任投資經理的基金持有的普通股和測報認股權證(如下定義)而言Empery基金”). | |
報告人 | |
(ii) Ryan M. Lane先生(Lane先生對於Empery基金持有的普通股份以及據此支撐的報告權證 | |
(iii) Martin D. Hoe先生(Hoe先生對於Empery基金持有的普通股份以及據此支撐的報告權證 | |
投資經理代表每個Empery基金擔任投資經理。Lane先生和Hoe先生("報告人)分別是Empery Am GP, LLC("普通合夥人)的管理成員,該公司是投資經理的普通合夥人。 |
第2(b)項。 | 主要營業場所或居所地址(如果沒有主要營業場所): |
每位申報人的營業辦公室地址是: | |
洛克菲勒廣場 1 號,1205 套房 紐約,紐約 10020 |
第2(c)項。 | 公民身份: |
報告人的公民身份見每個報告人的封面頁第4行,並在此引用。 |
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 6 第10頁 |
第2(d)項。 | 證券類別: |
普通股,面值$0.01(“普通股”) |
第2(e)項。 | CUSIP編號: |
395330400 |
第3項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,請檢查提交人是否爲以下人員之一: |
(a) | ¨ | 根據《證券法》第15條登記的經紀人或經銷商, | |
(b) | ¨ | 《證券法》第3(a)(6)條定義的銀行, | |
(c) | ¨ | 《證券法》第3(a)(19)條中定義的保險公司, | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司, | |
(e) | x | 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問, | |
(f) | ¨ | 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(F)以員工福利計劃或捐贈基金的形式, | |
(g) | ¨ | 根據規則13d-1(b)(1)(ii)(G)作爲控股公司的母公司或控制人, | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》第3(b)條中定義的儲蓄協會, | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條排除的教堂計劃, | |
(j) | ¨ | 根據13d-1(b)(1)(ii)(J)規定,外國機構; | |
(k) | ¨ | 投資經理擔任Hudson Bay Master Fund Ltd的投資經理,報告的普通股是以此名義持有的,因此,投資經理可能被視爲持有Hudson Bay Master Fund Ltd持有的所有普通股的受益所有人。 Gerber先生是Hudson Bay Capital GP LLC的總合夥人,該公司是投資經理的普通合夥人。 Gerber先生放棄對這些證券的受益所有權。 |
如果根據規則13d-1(b)(1)(ii)(J)以非美國機構身份申報,請 請指明機構類型: _________________________________ |
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 7 第10頁 |
事項4。 | 持有情況. |
截至事件發生之日的信息,需要提交此信息 第 4 (a) — (c) 項所要求的聲明載於本文每位申報人的封面第 5 — 11 行,以及 以引用方式納入此處,適用於每位此類申報人。每份報告的封面第 11 行中列出的百分比 個人基於截至2024年9月6日已發行和流通的659,393股普通股,如公司報告所示 2024 年 9 月 6 日向美國證券交易委員會提交的 S-1 表格註冊聲明修正案 #1 並假定 本公司申報的認股權證的行使(”申報的認股權證”) 受制於攔截器(如定義) 下面)。
根據申報認股權證的條款,申報人不能 在任何此類行使後,申報人以受益方式擁有超過4.99%的股份的範圍內行使申報認股權證 普通股(預籌認股權證除外)的已發行普通股,不能在申報人範圍內行使 經過這樣的行使,將實益擁有普通股9.99%以上的已發行股份)(”攔截器”), 而封面第11行規定的每位舉報人的百分比也適用於攔截者。因此,截至 需要提交本聲明的事件發生日期,申報人無法行使所有舉報的認股權證 由於阻滯劑。
投資經理,擔任Empery的投資經理 基金,可被視爲申報認股權證持有和標的全部普通股的受益所有人(前提是 封鎖者)由 Empery Funds 持有。每位申報人,作爲投資普通合夥人的管理成員 有權行使投資自由裁量權的經理可被視爲持有的所有普通股的受益所有人 由Empery Funds持有的申報認股權證(受封鎖者約束)的依據。不應將上述內容解釋爲 這本身就是任何申報人承認另一家申報人擁有的普通股的受益所有權 人。每個Empery Funds和申報個人特此聲明放棄對任何此類普通股的任何實益所有權 股票。 |
項目5。 | 五分之一以下的持股類別。 |
不適用。 |
項目6。 | 代表另一個人擁有超過五個百分比的所有權。 |
請參見上文2(a)項目。 |
項目7。 | 收購報告的證券的子公司的識別和分類,該證券由控股母公司報告。 |
不適用。 |
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 8 第10頁 |
項目8。 | 集團成員的識別和分類。 |
不適用。 |
項目9。 | 解散集團通知。 |
不適用。 |
項目10。 | 證明書。 |
以下每個報告人均作出以下認證: | |
每個報告人在下面簽字,證明其以最好的知識和信念,所述證券不是爲了或具有改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,並且未在任何旨在或具有該目的或影響的交易中收購或持有。 |
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 9 第10頁 |
簽名
經過合理查詢並據我們的知識和信念,簽署人聲明本聲明中所載信息爲真實、完整和正確的。
日期: 2024年10月16日
EMPERY資產管理有限合夥公司 | ||
其普通合夥人爲EMPERY Am GP, LLC | ||
通過: | /s/ Ryan m. Lane | |
姓名: Ryan m. Lane | ||
職務: 管理成員 | ||
/s/ Ryan m. Lane | ||
Ryan m. Lane | ||
/s/馬丁·D·霍 | ||
馬丁·D·霍 |
CUSIP編號395330400 | 13G | 頁面 10 第10頁 |
展示1
聯合收購聲明
根據 13d-1(k) 規則
本人確認並同意,提交的13G表格之前的聲明是代表各自簽署人提交的,對於這份13G表格的所有後續修訂應代表各自簽署人提交,無需另外提交聯合取得聲明。本人確認每人應負責及時提交這些修訂,以及其中有關其本人或所包含信息的完整性和準確性,但不負責有關其他人的信息的完整性和準確性,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。
日期: 2024年10月16日
EMPERY資產管理, LP | ||
由EMPERY Am GP, LLC,其普通合夥人 | ||
作者: | /s/ Ryan m. Lane | |
名稱: Ryan m. Lane | ||
職稱: 管理成員 | ||
/s/ Ryan m. Lane | ||
Ryan M. Lane | ||
/s/ Martin D. Hoe | ||
Martin D. Hoe |