错误 0001389545 0001389545 2024-10-16 2024-10-16

 

 

 

 

最早报告事项日期： 2024年10月16日

 

 

如适用，请勾选以下方格，表示本申报书提交同时满足执行人根据以下任何条款的申报要求（参见A.2.一般说明）：

 

 

根据法案第12(b)条规定注册的证券：

 

 

请勾选表示公司是否符合《1933年证券法》第405条规定的新兴成长企业（本章第230.405条）或《1934年证券交易法》第1202条（本章第2401.2亿2条）的条件。新兴成长企业☐

 

如果是新兴成长公司，则应勾选此方框，以表明申报人已选择不使用《交易所法》第13(a)条所提供的任何新的或修订财务会计准则的延迟实施期。 ☐

 

 

项目 2.02         营运成果和财务状况。

 

根据2024年9月20日先前宣布的消息，novabay pharmaceuticals公司，一家特拉华州的公司（以下简称“公司”）预计于2024年11月22日举行股东特别大会（以下简称“特别大会”），以便股东批准：（1）将公司的眼护产品以Avenova品牌名义出售给PRN Physician Recommended Nutriceuticals, LLC及相关资产，这将占据公司营运资产的绝大部分（以下简称“资产出售交易”），以及（2）公司的潜在自愿清算和解散（以下简称“清算”），但前提是董事会有权自行决定是否进行清算。

 

该公司预计在提交其第10-Q表格的季度截至2024年9月30日的财务结果时进行公布。但是，关于其14A表格的最终代理权声明的提交以及关于解散的提议，该公司报告了其2024年9月30日的初步未经审计现金及现金等价物为77.6万美元。

 

这份初步未经审核的预估综合财务资讯是由公司管理层准备的，代表基于目前公司所掌握的资讯所做出的估计，并可能会有所变动。由于公司尚未完成本期间的常规审核程序，因此公司提供了估计数字（在某些情况下是估计范围）。实际报告的财务资讯可能与所呈现的估算有重大差异。具体而言，实际报告的财务资讯仍需完善公司其他季度结帐程序，以及经由公司独立注册的会计师事务所WithumSmith+Brown, PC（“Withum”）审核公司的未经审核简明合并财务报表。

 

因此，投资者应慎重依赖这些信息，并不应对未提供的财务或营运数据作出任何推断。这份初步未经审计的综合财务信息不应被视为根据GAAP准备的完整中期财务信息的替代。初步未经审计的信息不一定代表可能在2024财政年度其余时间或任何未来时期取得的结果或财务状况。Withum未对此处所含任何估计进行审计、审核、汇总或任何程序。因此，Withum对此不表达意见或任何其他形式的保证。考虑到上述因素和限制，投资者应警惕不要过度依赖这份初步未经审计的简明综合财务信息。

 

第7.01项法规FD披露事项.

 

本期报告表格8-k中2.02项所载的资讯已纳入参考并且拟提供，不应被视为根据1934年修订版证券交易法（“交易法”）第18条目的目的而“归档”，也不得承担该条款的责任，也不应被视为根据根据1933年修订版证券法或交易法的任何提出而被纳入参考，除非在此类申报中明确标明。

 

 

有关征集委托书，于2024年10月16日，公司向证券交易委员会（“SEC”）提交代理 人声明，就将于2024年11月22日举行的有关资产出售交易和解散的特别会议发布。 在向SEC提交代理人声明后，公司将立即邮寄代理人声明和一张表决卡给每位有权在特别会议上投票以考虑资产出售交易和解散的股东。 建议股东阅读代理人声明（包括可能的修正版或补充资料） 和公司公布的有关资产出售交易和解散的其他相关文件，因为这些文件包含有关公司、资产出售交易和解散的重要信息。 股东可免费在SEC网站（http://www.sec.gov） 或公司的投资者关系网站（https://novabay.com/investors/） 或通过书面向 novabay pharmaceuticals, Inc. 投资者关系部门索取公司与SEC有关资产出售交易和解散 的代理人声明、任何修正版或补充资料，以及其他相关文件，地址为Emeryville， CA 94608 Powell Street 2000号1150套房。 我们的网站地址仅作为非活动文字参考。 在我们的网站上提供的信息不是本报告表格8-K的一部分，因此不被纳入此。

 

 

 

 

本公司及其董事和高级主管可能被视为参与向公司股东征询代理人的人士，以就拟议的资产出售交易和拟议的解散进行征询。有关公司董事和高管的名称列表，以及有关他们在资产出售交易和解散中的利益，包括他们各自对公司普通股和证券的持股情况，均包含在拟议的出售交易和拟议的解散的代理声明中。此外，有关公司的董事和高级主管以及他们在公司中的所有权信息均载于截至2023年12月31日的公司10-k形式年度报告中，并于2024年3月26日提交给SEC，在2024年3月29日进行修改，或通过自提交以来向SEC提交的任何3号表格或4号表格中的修改或补充。

 

 

本表格 8-k 的现行报告包含以下内容的前瞻性声明 “安全港” 《1995 年私人证券诉讼改革法》有关资产出售交易、解散及其他相关事宜的条文。前瞻性声明是有关未来事件的预测、预测和其他声明，这些声明是基于当前预期和假设，因此会受到风险和不确定性。这些前瞻性声明基于本公司’s 及其管理’s 当前的期望，假设，估计，预测和信念。此类声明包括但不限于有关资产出售交易的声明，有关解散的声明，本公司’本公司的财务状况及其可用资本资源供资助持续营运’产品提供、行销工作、客户和供应商，以及资产销售交易和解散可能会产生的影响。这些声明涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果或成就与这些前瞻性声明中表示或暗示的实际结果或成果实质不利。与本公司相关的其他风险’本公司详细介绍其业务，包括可能导致结果与本新闻稿中前瞻性声明所预测的风险有所不同。’最新的表格 10-k，后续表格 10-Q 和/或表格 8-k 向证券交易委员会提交，特别是在标题下 “风险因素。” 本公告中的前瞻性声明仅于此日期起作用，除法律规定外，本公司拒绝对公开修改或更新任何前瞻性声明的意图或义务。

 

 

 

根据1934年修订的证券交易所法的要求，注册者授权签署本报告。

 

 

日期：2024年10月16日