0001494650false00014946502024-10-162024-10-16
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
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表格 8-K
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目前的報告
根據《證券交易法》第13條或第15(d)條
1934年證券交易法
報告日期（最早報告事項日期）：2024年10月16日
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OPTINOSE, INC.
（依據其憲章指定的註冊名稱）
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| 特拉華州 | 001-38241 | 42-1771610 |
| （註冊地或其他組織機構的州或其他轄區） | （委託文件號） | （納稅人識別號碼） |
777 Township Line Road, 300號套房
Yardley, 賓夕法尼亞州 19067
（總部地址及郵政編碼）
(267) 364-3500
(註冊人電話號碼，包括區號)
（如果與上次報告不同，請註明前名稱或以前地址）
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如果Form 8-K的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的提交義務，請勾選適當的框（參見下面的A.2一般說明）： | | | | | |
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| ☐ | 根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） |
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| ☐ | 根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通 |
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| ☐ | 根據交易所法案13e-4（c)§240.13e-14(c)進行的開始前通信 |
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| 請在檢查標記處打勾，表示註冊公司是否符合1933年證券法規定的新興成長型公司(本章第230.405條)或1934年證券交易法規定的第120億.2條(本章第2401.2億.2條)。 |
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| ☐ | 新興成長公司 |
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| ☐ | 如果是新興成長型企業，請勾選複選標記，表明註冊者已選擇不使用延長過渡期來符合根據證券交易法第13(a)條規定提供的任何新財務會計準則。 |
在法案第12(b)條的規定下注冊的證券： | | | | | | | | | | | | | | |
| 每一類的名稱 | | 交易標的 | | 在其上註冊的交易所的名稱 |
| 普通股，每股面值爲0.001美元。 | | OPTN | | 納斯達克全球精選市場 |
項目3.01：除牌或未能滿足繼續上市規則或標準的通知；上市轉讓。
2024年10月16日，OptiNose公司收到了來自納斯達克股票市場有限公司(Nasdaq)的書面通知(通知)，通知稱公司的普通股票每股面值0.001美元的報價在過去30個連續的工作日內均低於每股1.00美元的最低買賣價格要求，該要求規定在納斯達克全球貨幣市場上繼續上市的規定。此次通知目前不會影響普通股票的上市，繼續在納斯達克全球市場上以「OPTN」符號交易。根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)的規定，公司有180個日曆日的時間，截至2025年4月14日(符合日期)，以恢復符合最低買賣價格要求。要恢復符合最低買賣價格要求，普通股票的收盤買價必須在符合日期前至少連續10個工作日達到每股1.00美元。
如果公司在合規日期前未恢復最低買盤價格要求，公司可能有資格獲得第二個180日日曆合規期。如果公司未在分配的合規期內恢復合規，包括納斯達克可能授予的任何延期，納斯達克將提供通知，普通股將面臨退市。在此時，公司可以向納斯達克聽證會申訴退市裁定。不能保證公司能夠恢復最低買盤價格要求或維持任何其他上市要求的合規性。
公司打算積極監控普通股的最低買盤價格，並在適當時考慮可用的選項來解決不足，並恢復符合最低買盤價格要求，包括但不限於徵得股東批准實施股票逆向拆分。
關於前瞻性聲明的警示
本Form 8-k上的當前報告包含根據1995年《私人證券訴訟改革法》解釋所涵蓋的前瞻性陳述。所有在本Form 8-k當前報告中包含的與歷史事實無關的聲明都應視爲前瞻性陳述，包括但不限於：關於公司恢復符合最低買盤價格要求的能力的聲明；公司打算監控其普通股的收盤買盤價；公司計劃考慮實施可用的期權以符合最低買盤價格要求，包括但不限於，徵得股東批准實施股票拆分。
公司的實際業績和事件發生的時間可能會與此類前瞻性聲明中預期的有重大風險和不確定性的不同結果，包括但不限於：公司在任何合規期內或將來可能不符合最低買盤價格要求的風險；公司可能未能滿足納斯達克上市規則下的繼續上市要求的風險；如果公司徵求股東批准實施股票合併，股東不批准此類行動的風險；如果需要，納斯達克可能不會向公司提供除牌的救濟措施的風險；以及在獲得此類救濟措施之後，如果有的話，公司最終可能無法滿足適用的納斯達克要求的風險，以及其他重要風險和不確定性。關於公司業務相關風險和不確定性的進一步描述包含在公司最近的年度報告Form 10-k和公司提交給證券交易委員會的季度報告Form 10-Q中。公司不承擔因新信息、未來事件或其期望變化而更新本報告中包含的任何前瞻性聲明的義務或責任。
項目9.01 基本報表和展示文件。
（d）展覽 | | | | | | | | |
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| 附件編號 | | Description |
| 104 | | 封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已經授權本人簽署此報告。
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| | | OptiNose, Inc. |
| | By: /s/ Anthony J. Krick |
| | | Anthony J. Krick |
| | | Chief Accounting Officer |
Date: October 16, 2024
