SC 13D/A 1 tm2426414d1_sc13da.htm SC 13D/A

 

 

UNITED STATES
証券取引委員会
ワシントンD.C.20549

 

スケジュール13D/A

 

1934年証券取引法に基づく
(修正案No. 4)*

 

Rani サーラピューティクスホールディングス、インク。

(発行体の名称)

 

クラスA 普通株式、1株あたりの帳簿価額$0.0001

(証券クラスのタイトル)

 

753018 100

(CUSIP番号)

 

ルイス・フェリペ・コレア・ゴンサレス

South Lake One LLC

アベニーダ・プレジデンテ・リエスコ5711

オフィス1603,

チリ、サンティアゴ、ラス・コンデス

+56 22 798-9600

 


(通知や通信を受け取るための人)

 

2024年10月15日

(この報告書の提出を必要とする事象の日付)

 

このスケジュール13Dの対象となる取得を報告するためにすでにスケジュール13Gで声明を提出した場合、および§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f) または 240.13d-1(g)に対してこのスケジュールを提出している場合は、次のボックスをチェックしてください。 ¨.

 

注意:紙の書式で提出されるスケジュールには、署名入りの原本および全セクターの展示品を含むスケジュールのコピーを5部含める必要があります。他の特典については、コピーを送付する相手については、§ 240.13d-7(b)を参照してください。

 

* この表紙の残りの部分は、被報告者の初めての提出に関するものであり、前の表紙で提供された開示に変更を加える情報を含む後続の修正に関しても記入する必要があります。

 

この表紙の残りに必要な情報は、1934年の証券取引法第18条の目的のために「申請された」と見なされるべきではなく、その法律の該当する条項の責任を負うものではありませんが、その他の法令の規定の対象となります(ただし、注記を参照)。

 

 

 

 

 

1

報告者の氏名

上述の人名(エンティティに限る)のIRS識別番号

 

サウスコーン投資有限パートナーシップ

2

グループのメンバーである場合は、該当する欄にチェックを入れてください(説明書を参照)

(ア)¨

(イ)¨

3

SECは利用できません

 

4

資金の出所(指示を参照)

OO

5

法的手続きの開示が必要である場合は、項目2(d)または2(e)にチェックボックスをオンにしてください

 

¨
6

国籍または組織地

カナダ

株式数

株式数

利益を生む

所有者

EACH

報告

個人

 

7

単独の投票権を有する株式の数

8,302,194

8

共同の議決権

0

9

単独の設計能力

8,302,194

10

共同設計能力

0

11

各報告者が受益所有する集計額

8,302,194

12 項目(11)の総額に特定の株式が除外される場合は、ボックスをチェックしてください(手順を参照) ¨
13

行(11)の金額で表されるクラスの割合

28.2%(1)

14

報告者の種類(説明書を参照)

PN

           

 

(1)パーセンテージの計算は、2024年10月15日時点での発行済みで未公開の発行会社の普通株式クラスAの29,489,484株に基づいており、2024年10月15日付けの目論見書追補による当該発行会社の報告に記載されています。この報告は、2024年10月16日に証券取引委員会("SEC")に提出されました。

 

 

 

 

1

報告者の氏名

上述の人名(エンティティに限る)のIRS識別番号

 

South Lake One LLC

2

グループのメンバーである場合は、該当する欄にチェックを入れてください(説明書を参照)

(ア)¨

(イ)¨

3

SECは利用できません

 

4

資金の出所(指示を参照)

OO

5

必要に応じて法的手続きの公開が2(d)または2(e)項に基づいて必要です

 

¨
6

国籍または組織地

デラウェア

株式数

株式数

利益を生む

所有者

EACH

報告

個人

 

7

単独の投票権を有する株式の数

8,302,194

8

共同の議決権

0

9

単独の設計能力

8,302,194

10

共同設計能力

0

11

各報告者が受益所有する集計額

8,302,194

12 項目(11)の総額に特定の株式が除外される場合は、ボックスをチェックしてください(手順を参照) ¨
13

行(11)の金額で表されるクラスの割合

28.2%(2)

14

報告者の種類(説明書を参照)

OO

           

 

(2)割合の計算は、発行者の普通株式の株式数である29,489,484株に基づいて行われ、2024年10月15日時点で発行および未発行のものとして報告されたものであり、2024年10月15日にSECに提出された目論見書補足書によって示されました。

 

 

 

 

1

報告者の氏名

上述の人名(エンティティに限る)のIRS識別番号

 

サウスレイク・マネジメントLLC

2

グループのメンバーである場合は、該当する欄にチェックを入れてください(説明書を参照)

(ア)¨

(イ)¨

3

SECは利用できません

 

4

資金の出所(指示を参照)

OO

5

法的手続きの開示が必要である場合は、項目2(d)または2(e)にチェックボックスをオンにしてください

 

¨
6

国籍または組織地

デラウェア

株式数

株式数

利益を生む

所有者

EACH

報告

個人

 

7

単独の投票権を有する株式の数

8,302,194

8

共同の議決権

0

9

単独の設計能力

8,302,194

10

共同設計能力

0

11

各報告者が受益所有する集計額

8,302,194

12 項目(11)の総額に特定の株式が除外される場合は、ボックスをチェックしてください(手順を参照) ¨
13

行(11)の金額で表されるクラスの割合

28.2%(3)

14

報告者の種類(説明書を参照)

OO

           

 

(3)割合の計算は、2024年10月15日時点で発行済みで未決済の発行会社の普通株式の29,489,484株に基づいており、発行会社が2024年10月15日付けでSECに提出した目論見書補遺に基づいて報告されました。

 

 

 

 

この修正第4号("修正 第4号”)、は、2021年8月9日に提出されたスケジュール13Dに添付し、修正第1号 (2022年2月1日に提出された)、さらに修正第2号(2023年3月15日に提出された)およびさらに修正第3号(2023年12月8日に提出された)により修正されたもの(以下、「前回の13Dファイリング”)は、Class A普通株式、株式1株あたりの帳簿価額0.0001ドル(以下、「普通株式クラスA”)、の一定数量の株式(Rani Therapeutics Holdings, Inc.(以下、「発行者〔〕、デラウェア州の法人。 以前の13Dファイリングに報告された情報は、このAmendment No. 4に含まれる情報によって修正、再度提示、または置換されていない限り、有効です。 それ以外の場合は、ここで定義されていないが使用されている大文字で表記された用語には、以前の13Dファイリングで割り当てられた意味があります。 このAmendment No. 4の各項目への回答は、それぞれの他の項目への回答に引用されます。

 

項目3。資産の出典および金額。

 

過去の13D提出以来、2024年10月15日、South Lake Oneは、証券取引業者を通じて複数のオープン市場取引を通じて、普通株式1クラスの合計382万9360株を、株価1株あたり$2.6484の加重平均売却価格で約$1010万で売却しました。これらの売却は、SECに提出されたForm 4で適切に報告されました。

 

項目4。Purpose of the Transaction.

 

この修正案第4号の項目3に含まれる情報は、参照のためにここに組み込まれています。

 

報告者は、ここで報告された普通株式の株を取得し中立して保有しています。報告者は投資目的で定期的に投資を見直し、その結果としていつでもまたは随時、直接または間接的に (a) 発行体の追加証券を取得するか、公開市場での購入、非公開交渉取引その他を通じて (b) 所有する発行体の証券の全体又は一部を公開市場で売却したり、非公開交渉取引その他で処分することが可能であり、(c) 発行体の証券ポジションの市場リスクをヘッジするために機関との非公開交渉デリバティブ取引を行ったり、(d) (a)〜(j)のスケジュール13Dの項目4に記載された取引の一部又は全てと同様に、可能な全行動を取る可能性があります。このような取得、処分、又はその他の取引は、すべての適用法令および規制に準拠して行われます。ここに記載されていることにかかわらず、報告者は特にこれらの事項に関して意図を変更する権利を留保しています。行動方針についてのいかなる決定に至るにあたり (そして、その具体的要素についても)、報告者は、発行体のビジネスと見通し、発行体やそのビジネス全般に関するその他の動向、報告者に利用可能な他のビジネス機会、法律及び政府規制の変更、一般的経済状況、金融及び株式市場の状況、発行体の証券の市場価格等、多様な要因を考慮すると現在予想しています。本書に明記されているか、Prior 13D提出書に記載されていることを除き、報告者はクローズド13Dのスケジュール4の項目 (a)〜(j)に規定されるいかなる取引関連の現在の計画又は提案も持っていません。

 

項目5。発行者の有価証券に対する利益

 

(a) - (b) サウスレイク・マネジメントは、発行者の普通株式クラスAの合計8,302,194株を間接的に保有しています。各普通株式クラスAの株には、1票の権利があります。サウスレイク・マネジメントは、発行者の発行済み普通株式クラスAの28.2%を所有しています。

 

 

 

 

サウスコーンは、発行者の普通株式の8,302,194株を間接的に保有しています。各普通株式には1票が与えられます。サウスコーンは、発行者の未払い普通株式の28.2%を所有しています。

 

サウス・レイク・ワンは、発行会社の普通株式クラスAの合計8,302,194株を直接保有しています。各クラスA普通株式は1票を有します。サウス・レイク・ワンは、発行会社の発行済み普通株式クラスAの28.2%を直接所有しています。

 

South Lake Managementは、South Coneを通じて、直接South Lake Oneを間接的に制御し、それによって直接保有されている発行者の普通株式8,302,194株に関する唯一の投票権と唯一の譲渡権を有しています。South Lake Oneは、South Coneに完全所有されており、その一般パートナーであるSouth Lake Managementによって制御されています。South Lake Managementは、その経営者会議によって制御されています。

 

報告者が所有する普通株式の割合は、2024年10月15日現在、発行済みかつ未解消である発行体の普通株式29489484株に基づいて修正書4に記載される。これは、発行体が2024年10月15日に報告し、2024年10月16日にSECに提出された目論見書補足資料によるものである。

 

(c)2024年10月15日、South Lake OneはクラスA普通株式の総計3829360株を、1株あたりの加重平均売却価格が$2.6484で複数のオープンマーケット取引を通じて、約$1010万の売却価格で証券会社を介して売却しました。これらの売却は、SECに提出されたForm 4で適切に報告されました。本修正の第4項目および第4項目に記載された情報は、ここに参照のために組み込まれています。

 

(d)該当なし。

 

(e)該当なし。

 

項目7。展示物として提出する資料。

 

Exhibit 99.1 — 共同申告契約、2024年10月17日付。

 

 

 

 

署名

 

合理な調査の結果、および先行報告者の知識と信念に基づいて、以下署名者の各自が、この声明に記載されている情報が真実であり、完全かつ正確であることを証明します。

 

日付: 2024年10月17日

 

  サウスレイク・マネジメントLLC
   
  署名: マルティン・アブラハム・ギロフ・サルバドール
  名前: マルティン・アブラハム・ギロフ・サルバドール
  役職: マネージャー
   
  署名: ルイス・フェリペ・コレア・ゴンザレス
  名前: ルイス・フェリペ・コレア・ゴンサレス
  職位: マネージャー

 

  サウスコーン投資有限会社 パートナーシップ
   
  By サウスレイクマネジメントLLC,
    一般パートナーとして
   
    署名: /s/ マルティンアブラハムギロフサルバドール
    名前: マルティンアブラハムギロフサルバドール
    役職: マネージャー
   
    署名: /s/ ルイス・フェリペ・コレア・ゴンザレス
    名前: ルイス・フェリペ・コレア・ゴンサレス
    役職: マネージャー

 

  South Lake One LLC
   
  署名: マルティン・アブラハム・ギロフ・サルバドール
  名前: マルティン・アブラハム・ギロフ・サルバドール
  役職: マネージャー
   
  署名: ルイス・フェリペ・コレア・ゴンザレス
  名前: ルイス・フェリペ・コレア・ゴンサレス
  役職: マネージャー