美国
证券交易委员会 及交易所
华盛顿特区,20549
日程 13D
根据1934年证券交易法案
(第六号修正案)*
乳头皮拉 制药股份有限公司 |
(姓名 发行人) |
普通股,每股面值为 $0.0001 |
(证券类别 标题) |
53630L100 |
(CUSIP 号码) |
大卫 丹诺维奇律师 苏利文与沃斯特律师事务所 1633 百老汇 – 32 楼层 纽约,NY 10019 (212) 660-3000 |
(授权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码) |
2024年10月15日 |
需要提交此声明的事件日期 |
如果提交人先前曾提交13G表格以报告此13D表格主题的收购情况,并且因为 §§240.13d-1(e)、240.13d-1(f) 或 240.13d-1(g) 提交此表格,请勾选以下方框。 ☐
*此封面页的其余部分应填写在提交人以关于该证券类别的本表的初始申报以及在任何后续修订中包含了可能改变先前封面页中的披露的信息的情况下。
本封面页面余下所需的资讯,不得视为根据1934年修订版证券交易法(“交易所法”)第18条的声明而被申报,亦不受该条交易所法的责任约束,但仍需遵守交易所法的所有其他条文(但请参阅备注)。
CUSIP 编号53630L100 | 第六号修正案 到第13D表 | 页面 2 页,共 5 页 |
1 | 报告人姓名
乔纳森 H. 考夫曼 |
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2 | 如果属于一个团体的成员,请勾选适当的方框*
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 仅供SEC使用
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4 | 资金来源*
PF, OO (1) |
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5 | 检查是否根据条件2(d)或2(e)要求披露法律诉讼。
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☐ | ||
6 | 公民身分 或组织地点
美国 |
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数量
的 股份 有益地 拥有的 每个 报告 人士 与 |
7 | 唯一 持有投票权
1,698,348 (2) |
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8 | 共同 持有投票权
0 |
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9 | 唯一 行使决定权
1,698,348 (2) |
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10 | 共同 行使决定权
0 |
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11 | 每位报告人所拥有的所有基金类型总额
1,698,348 (2) |
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12 | 如果第(11)行的总额不包括某些股份,则在方框内加上勾选
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☐ | ||
13 | 在第(11)行金额所代表的类别的百分比
16.2% (3) |
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14 | 报告人*的类型
IN |
* 查看说明
(1) 包括由Jonathan Kaufman博士("报告人")用个人资金购入的发行人("普通股") 每股面值$0.0001的898,849股普通股,以及可由发行人("发行人") 颁授给报告人作为负责人和董事任内的股票期权行使而发行的799,499股普通股,这些股票期权在此"13D表陈述修订书第6号"(此"修订书第6号") 起的60天内被授予并可行使。
(2) 根据此第六修订案日期当天核实与发行人的共有股票总数为9,671,636股计算。报告人在提交此第六修订案后60天内有权取得的共有股票799,499股,将视为计算报告人实际持股比例时的已发行股份。
CUSIP 编号53630L100 | 第六号修正案 到第13D表 | 页面 3 页,共 5 页 |
本第六修正通知修正并补充于2022年12月29日首次由申报人向SEC提交的第13D表格陈述,并已由申报人于2023年6月21日向SEC提交的第13D表格陈述第一修正通知所修改,并已由申报人于2024年3月6日向SEC提交的第13D表格陈述第二修正通知所修改,并已由申报人于2024年3月15日向SEC提交的第13D表格陈述第三修正通知所修改,并已由申报人于2024年3月19日向SEC提交的第13D表格陈述第四修正通知所修改,并已由申报人于2024年5月6日向SEC提交的第13D表格陈述第五修正通知(合称为“第13D表格”)。本修正通知第六未修改申报人在第13D表格中先前报告的任何资讯,除非在本通知中另有规定。未在此处定义的大写术语应具有其在第13D表格中所指定的含义。
这第六次修订的目的是更新报告人在13D表中的受益所有权信息。
除非以下有特别修改,否则「13D表格」的所有其他条款仍然有效。
条目 1. 安防和发行人。
此第6次修订并未修改"项目1. 安防和发行者。" 中所包含的信息。
项目 2 | 身份和背景。 |
本修正案第6号并不修改『附表13D第2项:身份与背景』中所包含的资讯。
项目 3. 资金来源或金额或其他考量。
表格13D的“项目 3. 资金来源或金额或其他考虑事项。”现进行全文修订如下:
该 申报人有益地拥有1,698,348股普通股,包括(a)不时用个人基金购得的898,849股普通股,和(b)作为发行人执行官和董事所授予的股票期权的执掌人可行发行的799,499股普通股。
项目 4. 交易目的。
本修正案第六号的封面中(7)、(8)、(9)、(10)、(11)和(13)列所载的资讯和相应的注脚,以及本修正案第六号条款2、条款3、条款5和条款6中载明或参照的资讯将全部纳入本条款4。
除非如上所述,“附表13D项目4:交易目的” 中包含的资讯并未被第6号修正案所修改。
项目 5. 对发行人证券的利益
本修正案第6号于封面第(7)至(13)行的回应,以及相应的注脚,在此第5项目中全部参照并纳入。
(a) 请查看封面页面上对第11项和第13项的回应。
(b) 请参阅封面页对第(7)、(8)、(9)和(10)行的回应。
CUSIP 编号53630L100 | 第六号修正案 到第13D表 | 页面 5页中的第4页 |
(c) 在附表13D中另有规定之外,报告人就在提交本第6次修正案的日期前六十天内,其所知无任何关于发行人普通股的交易。
除上述描述外,“附表13D之项目5.对于发行人证券的持有权益。”中所含的信息没有通过第6号修正案进行修订。
物品 6. 对发行人证券的合约、安排、谅解或关系。
此第6条款中包含的相关资讯「项目6.与发行人证券相关的合同、安排、协定或关系」,此第13D表格的修正案第6号修正不包含对其进行修改。
条目 7. 应作为附件提交的资料。
本修正案并未修改《附表13D 要作为附件提交的资料》第7项中所包含的资讯。
CUSIP 编号53630L100 | 第六号修正案 到第13D表 | 页面 5 页,共 5 页 |
签名
在合理的调查后,据我所知和信仰,我证明本声明中的信息是真实,完整和正确的。
日期: 2024年10月17日 | |
/s/ 乔纳森•H•考夫曼 | |
姓名: 乔纳森•H•考夫曼 |