美國
證券交易委員會 及交易所
華盛頓特區,20549
日程 13D
根據1934年證券交易法案
(第六號修正案)*
乳頭皮拉 製藥股份有限公司 |
(姓名 發行人) |
普通股,每股面值為 $0.0001 |
(證券類別 標題) |
53630L100 |
(CUSIP 號碼) |
大衛 丹諾維奇律師 蘇利文與沃斯特律師事務所 1633 百老匯 – 32 樓層 紐約,NY 10019 (212) 660-3000 |
(授權接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼) |
2024年10月15日 |
需要提交此聲明的事件日期 |
如果提交人先前曾提交13G表格以報告此13D表格主題的收購情況,並且因為 §§240.13d-1(e)、240.13d-1(f) 或 240.13d-1(g) 提交此表格,請勾選以下方框。 ☐
*此封面頁的其餘部分應填寫在提交人以關於該證券類別的本表的初始申報以及在任何後續修訂中包含了可能改變先前封面頁中的披露的信息的情況下。
本封面頁面餘下所需的資訊,不得視為根據1934年修訂版證券交易法(“交易所法”)第18條的聲明而被申報,亦不受該條交易所法的責任約束,但仍需遵守交易所法的所有其他條文(但請參閱備註)。
CUSIP 編號53630L100 | 第六號修正案 到第13D表 | 頁面 2 頁,共 5 頁 |
1 | 報告人姓名
喬納森 H. 考夫曼 |
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2 | 如果屬於一個團體的成員,請勾選適當的方框*
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 僅供SEC使用
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4 | 資金來源*
PF, OO (1) |
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5 | 檢查是否根據條件2(d)或2(e)要求披露法律訴訟。
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☐ | ||
6 | 公民身分 或組織地點
美國 |
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數量
的 股份 有益地 擁有的 每個 報告 人士 與 |
7 | 唯一 持有投票權
1,698,348 (2) |
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8 | 共同 持有投票權
0 |
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9 | 唯一 行使決定權
1,698,348 (2) |
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10 | 共同 行使決定權
0 |
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11 | 每位報告人所擁有的所有基金類型總額
1,698,348 (2) |
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12 | 如果第(11)行的總額不包括某些股份,則在方框內加上勾選
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☐ | ||
13 | 在第(11)行金額所代表的類別的百分比
16.2% (3) |
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14 | 報告人*的類型
IN |
* 查看說明
(1) 包括由Jonathan Kaufman博士("報告人")用個人資金購入的發行人("普通股") 每股面值$0.0001的898,849股普通股,以及可由發行人("發行人") 頒授給報告人作為負責人和董事任內的股票期權行使而發行的799,499股普通股,這些股票期權在此"13D表陳述修訂書第6號"(此"修訂書第6號") 起的60天內被授予並可行使。
(2) 根據此第六修訂案日期當天核實與發行人的共有股票總數為9,671,636股計算。報告人在提交此第六修訂案後60天內有權取得的共有股票799,499股,將視為計算報告人實際持股比例時的已發行股份。
CUSIP 編號53630L100 | 第六號修正案 到第13D表 | 頁面 3 頁,共 5 頁 |
本第六修正通知修正並補充於2022年12月29日首次由申報人向SEC提交的第13D表格陳述,並已由申報人於2023年6月21日向SEC提交的第13D表格陳述第一修正通知所修改,並已由申報人於2024年3月6日向SEC提交的第13D表格陳述第二修正通知所修改,並已由申報人於2024年3月15日向SEC提交的第13D表格陳述第三修正通知所修改,並已由申報人於2024年3月19日向SEC提交的第13D表格陳述第四修正通知所修改,並已由申報人於2024年5月6日向SEC提交的第13D表格陳述第五修正通知(合稱為“第13D表格”)。本修正通知第六未修改申報人在第13D表格中先前報告的任何資訊,除非在本通知中另有規定。未在此處定義的大寫術語應具有其在第13D表格中所指定的含義。
這第六次修訂的目的是更新報告人在13D表中的受益所有權信息。
除非以下有特別修改,否則「13D表格」的所有其他條款仍然有效。
條目 1. 安防和發行人。
此第6次修訂並未修改"項目1. 安防和發行者。" 中所包含的信息。
項目 2 | 身份和背景。 |
本修正案第6號並不修改『附表13D第2項:身份與背景』中所包含的資訊。
項目 3. 資金來源或金額或其他考量。
表格13D的“項目 3. 資金來源或金額或其他考慮事項。”現進行全文修訂如下:
該 申報人有益地擁有1,698,348股普通股,包括(a)不時用個人基金購得的898,849股普通股,和(b)作為發行人執行官和董事所授予的股票期權的執掌人可行發行的799,499股普通股。
項目 4. 交易目的。
本修正案第六號的封面中(7)、(8)、(9)、(10)、(11)和(13)列所載的資訊和相應的註腳,以及本修正案第六號條款2、條款3、條款5和條款6中載明或參照的資訊將全部納入本條款4。
除非如上所述,“附表13D項目4:交易目的” 中包含的資訊並未被第6號修正案所修改。
項目 5. 對發行人證券的利益
本修正案第6號於封面第(7)至(13)行的回應,以及相應的註腳,在此第5項目中全部參照並納入。
(a) 請查看封面頁面上對第11項和第13項的回應。
(b) 請參閱封面頁對第(7)、(8)、(9)和(10)行的回應。
CUSIP 編號53630L100 | 第六號修正案 到第13D表 | 頁面 5頁中的第4頁 |
(c) 在附表13D中另有規定之外,報告人就在提交本第6次修正案的日期前六十天內,其所知無任何關於發行人普通股的交易。
除上述描述外,“附表13D之項目5.對於發行人證券的持有權益。”中所含的信息沒有通過第6號修正案進行修訂。
物品 6. 對發行人證券的合約、安排、諒解或關係。
此第6條款中包含的相關資訊「項目6.與發行人證券相關的合同、安排、協定或關係」,此第13D表格的修正案第6號修正不包含對其進行修改。
條目 7. 應作為附件提交的資料。
本修正案並未修改《附表13D 要作為附件提交的資料》第7項中所包含的資訊。
CUSIP 編號53630L100 | 第六號修正案 到第13D表 | 頁面 5 頁,共 5 頁 |
簽名
在合理的調查後,據我所知和信仰,我證明本聲明中的信息是真實,完整和正確的。
日期: 2024年10月17日 | |
/s/ 喬納森•H•考夫曼 | |
姓名: 喬納森•H•考夫曼 |