美国
证券交易委员会 及交易所
华盛顿特区,20549
时间表 十三日
依据1934年证券交易所法案所规定
(修正案 第5号)*
LIPELLA 制药公司 INC. |
(发行人 名称) |
普通股,每股面值为 $0.0001 |
(证券类别 标题) |
53630L100 |
(CUSIP 号码) |
大卫 丹诺维奇,法学士。 苏利文与沃斯特律师事务所 1251 美洲大道 纽约,NY 10020 (212) 660-3000 |
(授权接收通知和通信的人的姓名、地址和电话号码) |
2024年10月15日 |
需要提交此声明的事件日期 |
如果申报人曾根据13G表格提交声明以报告作为这份13D表格主题的收购,并且出于§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的原因而提交此表格,请勾选以下方框。 ☐
备注: 以纸本格式提交的日程表,应包括一份签署的原件和五份副本,其中包括所有附件。请参阅240.13d-7(b)以了解应发送副本的其他相关方。
*此封面页的其余部分应填写在提交人以关于该证券类别的本表的初始申报以及在任何后续修订中包含了可能改变先前封面页中的披露的信息的情况下。
本封面页面余下所需的资讯,不得视为根据1934年修订版证券交易法(“交易所法”)第18条的声明而被申报,亦不受该条交易所法的责任约束,但仍需遵守交易所法的所有其他条文(但请参阅备注)。
CUSIP 编号53630L100 | 第5号修正案 至13D表格 | 页 2 页,共 共5页 |
1 | 报告人姓名
迈克尔·B·校长 |
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2 | 如果属于一个团体的成员,请勾选适当的方框*
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 仅供SEC使用
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4 | 资金来源*
所有基金类型(1) |
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5 | 检查是否根据条件2(d)或2(e)要求披露法律诉讼。
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☐ | ||
6 | 公民身分 或组织地点
美利坚合众国 |
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数量
的 股份 有益地 拥有的 每个 报告 人士 与 |
7 | 唯一 持有投票权
1,677,136 (1) |
||
8 | 共同 持有投票权
0 |
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9 | 唯一 行使决定权
1,677,136 (1) |
|||
10 | 共同 行使决定权
0 |
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11 | 每位报告人所拥有的所有基金类型总额
1,677,136 (1) |
|||
12 | 如果第(11)行的总额不包括某些股份,则在方框内加上勾选
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☐ | ||
13 | 在第(11)行金额所代表的类别的百分比
16.0% (2) |
|||
14 | 报告人*的类型
IN |
* 查看说明
(1) 由发行人Dr. Michael Chancellor(“申报人”)用个人资金购买的每股面值为$0.0001的普通股(“普通股”)组成,以及可能由发行人授予申报人作为发行人的董事和官员而行使的普通股期权(“发行人”)组成,这些期权在提交本第5修正案【表格13D声明】(本“第5修正案”)后60天内生效并可行使799,499股普通股。
(2) 根据截至2024年10月16日拥有的9,671,636股普通股计算,经发行人核实。 在提交此第五修正案后60天内有权取得的799,499股普通股被视为已发行,以计算该受益所有权百分比。
CUSIP 编号53630L100 | 修正案 第5号13D表格 | 页面 3 页,共 5 页 |
第五修正案修正并补充了2022年12月29日由报告人向证券交易委员会(SEC)初次提交的第13D表陈述,该表陈述已于2023年6月21日由报告人提交的第13D表陈述修正案1修订,再于2024年3月6日由报告人向SEC提交的第13D表陈述修正案2修订,再由报告人向SEC提交的第13D表陈述修正案3修订于2024年3月15日提交,并于2024年8月19日由报告人向SEC提交的第13D表陈述修正案4修订(统称为“第13D表”)。未在此处定义但使用的大写术语将在第13D表中所指定的涵义中解释。除非在此另有规定,否则此第五修正案不修改报告人先前在第13D表中报告的任何资讯。
本第五修正案之目的在于更新申报人在13D表格中之受益所有权百分比。
除非以下有特别修改,否则「13D表格」的所有其他条款仍然有效。
条目 1. 安防和发行人。
本修正案第5号修订案未修改《附表13D之项目1.安防和发行人》中包含的资讯。
项目 2. 身分和背景。
本修正案第5号不对「附表13D之条款2. 身份和背景」中包含的资讯进行修订。
项目 3. 资金来源或金额或其他考量。
《13D表格》“项目3. 资金来源或金额或其他考量。”中包含的资讯未被第五项修订修正。
项目 4. 交易目的。
本第五修订案封面第(7)、(8)、(9)、(10)、(11)和(13)行所含信息及相应的注脚,以及本第五修订案事项2、事项3、事项5和事项6所载或参照的信息,现全文纳入本事项4。
除上述之外,“附表13D之项4. 交易目的”中所含资讯,并未透过第5号修正案做出任何修订。
项目 5. 对发行人证券的利益
关于本第五修订案封面页第(7)至(13)行的回应及相应注脚已完全纳入本第5项目。
(a) 请参阅封面页的第11项和第13项回应。
(b) 见封面对第(7)、(8)、(9)和(10)条的回应。
CUSIP 编号53630L100 | 修正案 第5号13D表格 | 页面 4 页,共 5 页 |
(c) Reporting Person于提交本第5修正档案日期之前的六十天内,就发行人的普通股进行任何交易,其所知皆无。
除上述所述外,“附件13D之第5项。对于发行人证券的利益”中包含的信息并未透过第5号修正案进行修改。
物品 6. 对发行人证券的合约、安排、谅解或关系。
此修正案第5号并未修改《项目6.与发行人证券相关的合同、安排、了解或关系》中包含的资讯。
条目 7. 应作为附件提交的资料。
本修正案第5号并未修改附表13D中「应作为附件提交的重要资料(Item 7)」中包含的资讯。
CUSIP 编号53630L100 | 修正案 第5号13D表格 | 页面 5 页,共 5 页 |
签名
在合理的调查后,据我所知和信仰,我证明本声明中的信息是真实,完整和正确的。
日期: 2024年10月17日 | |
/s/ 麦克尔·B·纳农斯 | |
姓名: 麦克尔·B·纳农斯 |