美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格 8-K

目前报告

根据《1934年证券交易法》第13条或第15(d)条规定

报告日期（最早报告事件日期）： 2024年10月16日

Athira Pharma, Inc.。

（依凭章程所载的完整登记名称）

18706 North Creek Parkway, 104号套房
Bothell, 华盛顿州 98011

(总办事处地址，包括邮递区号)

(425) 620-8501

(注册人电话号码，包括区号)

（如果自上次报告以来更改了前名或前地址）

如适用，请勾选以下方格，表示本申报书提交同时满足执行人根据以下任何条款的申报要求（参见A.2.一般说明）：

根据法案第12(b)条规定注册的证券：

请用勾选符号表示申报人是否符合《1933年证券法》第405条（第230.405章）或《1934年证券交易法》第120亿2条（第2401.2亿2章）中对新兴成长企业的定义。

如果是新兴成长型公司，标示勾选，表示申报人已选择不使用《交易法》第13(a)条规定提供的遵守任何新制订或修订的财务会计准则的延长过渡期。 ☐

项目3.01。摘牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2024年10月16日，Athira Pharma，Inc.（以下简称"公司"）从纳斯达克股票市场LLC（以下简称"纳斯达克"）上市资格部门收到了一封通知函（以下简称"买盘价通知"），通知公司根据公司普通股每股面值0.0001美元的收盘买盘价值，连续前30个工作日，公司未达到继续在纳斯达克全球货币精选市场上市的最低买盘价要求。纳斯达克上市规则5450（a）（1）要求上市证券维持每股1.00美元的最低买盘价值（以下简称"最低买盘价要求"），并且纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A）规定，如果不符合最低买盘价要求的缺陷持续了30个连续工作日，则不符合最低买盘价要求。

买盘价格通知对普通股票的上市没有立即影响，在纳斯达克全球精选市场上继续以“ATHA”标的进行交易。根据纳斯达克上市规则5810(c)(3)(A)，公司有180日历日的初始遵从期，直至2025年4月14日，以符合最低买盘价格要求。为了遵守要求，普通股票的收盘买盘价格在180天内至2025年4月14日前，至少必须连续10个交易日至少为每股1.00美元，并且公司必须符合纳斯达克全球精选市场的上市要求。

如果公司未能在2025年4月14日之前恢复遵守最低买盘价格要求，则公司可能有资格通过转至纳斯达克资本市场来恢复遵守。为符合资格，公司将需要满足公开持股市值和所有其他纳斯达克资本市场的最初上市标准，除了最低买盘价格要求外，并且需要在第二次遵守期间提供书面通知，阐明其打算通过进行必要的股票逆向拆分来细化这项不足。如果公司符合这些要求，公司将获准额外180日的日历时间来恢复遵守最低买盘价格要求。如果纳斯达克认为公司无法补救这项缺陷，或者公司在第二次遵守期间不符合或无法恢复遵守最低买盘价格要求，那么纳斯达克员工将向公司提供书面通知，指出普通股将面临被除牌的风险。公司随后将有权对该决定提出上诉，向纳斯达克听证会申诉。

本公司打算积极监控其普通股的收盘买盘价格，并将考虑采取一切可用的选项来恢复符合最低买盘价格要求，这可能包括寻求股东批准进行股票逆向拆股。本公司无法保证在180天的合规期内恢复符合最低买盘价格要求，获得第二次180天期限以恢复符合，或者保持符合其他纳斯达克上市要求。

项目8.01。其他事件。

该公司打算于本次日期前后向证券交易委员会提交一份S-3表格的登记申明书（「2024登记申明书」）。 预计因为该公司现有的S-3表格架构的即将到期，即将在2024年11月24日到期（「2021登记申明书」），所以2024登记申明书将按业务常规进行申报。 一旦生效，该公司可能使用2024登记申明书发行并销售总额不超过3亿美元的证券，此金额已在2021登记申明书下登记但尚未销售。 2024登记申明书一经生效，将继续为该公司提供弹性以应对可预见的未来三年期内可能出现的融资和业务机会，以进入公开资本市场。 本8-k表格的当前报告不构成出售或购买本处所讨论的证券的要约，也不应对任何未经各状或管辖区的证券法下的登记或合格的州或管辖区进行该等证券的销售。

前瞻性陈述

本次第8-k表格之现时报告内容包含根据1934年证券交易法第27A条及第21E条修订条款的前瞻性陈述。前瞻性陈述通常涉及未来事件。在某些情况下，您可以辨认前瞻性陈述，因为它们包含「可能」、「将」、「应该」、「预期」、「计划」、「预期」、「有可能」、「打算」、「目标」、「计划」、「考虑」、「相信」、「估计」、「预测」、「潜在」或「继续」等字眼或与所提议交易及公司对此的期望、策略、计划或意图有关的负面形式或其他类似术语或表达。本次第8-k表格之现时报告中的前瞻性陈述包括但不限于公司有意及能力恢复符合最低买盘价格要求、公司有可能符合额外遵循期间资格、公司有意提交S-3表格之注册声明书，以及公司有能力进入公开资本市场。

所有在本8-k表格中包含的前瞻性陈述均截至本报告日期，基于公司当前可获得的信息，涉及未来事件，且面临各种风险和不确定性，包括公司可能在要求的合规日期或将来未达到最低买盘价格要求的风险，公司可能未能符合纳斯达克上市规则下继续上市的要求，纳斯达克可能不授予公司必要的摘牌豁免的风险，公司最终可能无法满足适用的纳斯达克要求（如有必要的豁免），公司可能未能提交S-3表格的注册声明风险，拟议的S-3注册声明可能不会被宣布生效，以及其他风险和不确定性，实际结果可能大幅不同于前瞻性陈述中预期的结果。可能导致公司实际结果与其当前预期大幅不同的风险和不确定性在公司于2024年2月22日向SEC提交的10-k表格的年度报告中更为详细描述，以及其随后提交的每季度10-Q表格和其他报告，均已提交给SEC。除法律要求外，公司不承担更新任何此类前瞻性陈述的义务，也不保证调整这些前瞻性陈述以符合实际结果。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排以下经正式授权的签署人代表其签署本报告。