美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格 8-K

目前報告

根據《1934年證券交易法》第13條或第15(d)條規定

報告日期（最早報告事件日期）： 2024年10月16日

Athira Pharma, Inc.。

（依憑章程所載的完整登記名稱）

18706 North Creek Parkway, 104號套房
Bothell, 華盛頓州 98011

(總辦事處地址，包括郵遞區號)

(425) 620-8501

(註冊人電話號碼，包括區號)

（如果自上次報告以來更改了前名或前地址）

如適用，請勾選以下方格，表示本申報書提交同時滿足執行人根據以下任何條款的申報要求（參見A.2.一般說明）：

根據法案第12(b)條規定註冊的證券：

請用勾選符號表示申報人是否符合《1933年證券法》第405條（第230.405章）或《1934年證券交易法》第120億2條（第2401.2億2章）中對新興成長企業的定義。

如果是新興成長型公司，標示勾選，表示申報人已選擇不使用《交易法》第13(a)條規定提供的遵守任何新制訂或修訂的財務會計準則的延長過渡期。 ☐

項目3.01。摘牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024年10月16日，Athira Pharma，Inc.（以下簡稱"公司"）從納斯達克股票市場LLC（以下簡稱"納斯達克"）上市資格部門收到了一封通知函（以下簡稱"買盤價通知"），通知公司根據公司普通股每股面值0.0001美元的收盤買盤價值，連續前30個工作日，公司未達到繼續在納斯達克全球貨幣精選市場上市的最低買盤價要求。納斯達克上市規則5450（a）（1）要求上市證券維持每股1.00美元的最低買盤價值（以下簡稱"最低買盤價要求"），並且納斯達克上市規則5810（c）（3）（A）規定，如果不符合最低買盤價要求的缺陷持續了30個連續工作日，則不符合最低買盤價要求。

買盤價格通知對普通股票的上市沒有立即影響，在納斯達克全球精選市場上繼續以“ATHA”標的進行交易。根據納斯達克上市規則5810(c)(3)(A)，公司有180日曆日的初始遵從期，直至2025年4月14日，以符合最低買盤價格要求。為了遵守要求，普通股票的收盤買盤價格在180天內至2025年4月14日前，至少必須連續10個交易日至少為每股1.00美元，並且公司必須符合納斯達克全球精選市場的上市要求。

如果公司未能在2025年4月14日之前恢復遵守最低買盤價格要求，則公司可能有資格通過轉至納斯達克資本市場來恢復遵守。為符合資格，公司將需要滿足公開持股市值和所有其他納斯達克資本市場的最初上市標準，除了最低買盤價格要求外，並且需要在第二次遵守期間提供書面通知，闡明其打算通過進行必要的股票逆向拆分來細化這項不足。如果公司符合這些要求，公司將獲准額外180日的日歷時間來恢復遵守最低買盤價格要求。如果納斯達克認為公司無法補救這項缺陷，或者公司在第二次遵守期間不符合或無法恢復遵守最低買盤價格要求，那麼納斯達克員工將向公司提供書面通知，指出普通股將面臨被除牌的風險。公司隨後將有權對該決定提出上訴，向納斯達克聽證會申訴。

本公司打算積極監控其普通股的收盤買盤價格，並將考慮採取一切可用的選項來恢復符合最低買盤價格要求，這可能包括尋求股東批准進行股票逆向拆股。本公司無法保證在180天的合規期內恢復符合最低買盤價格要求，獲得第二次180天期限以恢復符合，或者保持符合其他納斯達克上市要求。

項目8.01。其他事件。

該公司打算於本次日期前後向證券交易委員會提交一份S-3表格的登記申明書（「2024登記申明書」）。 預計因為該公司現有的S-3表格架構的即將到期，即將在2024年11月24日到期（「2021登記申明書」），所以2024登記申明書將按業務常規進行申報。 一旦生效，該公司可能使用2024登記申明書發行並銷售總額不超過3億美元的證券，此金額已在2021登記申明書下登記但尚未銷售。 2024登記申明書一經生效，將繼續為該公司提供彈性以應對可預見的未來三年期內可能出現的融資和業務機會，以進入公開資本市場。 本8-k表格的當前報告不構成出售或購買本處所討論的證券的要約，也不應對任何未經各狀或管轄區的證券法下的登記或合格的州或管轄區進行該等證券的銷售。

前瞻性陳述

本次第8-k表格之現時報告內容包含根據1934年證券交易法第27A條及第21E條修訂條款的前瞻性陳述。前瞻性陳述通常涉及未來事件。在某些情況下，您可以辨認前瞻性陳述，因為它們包含「可能」、「將」、「應該」、「預期」、「計劃」、「預期」、「有可能」、「打算」、「目標」、「計劃」、「考慮」、「相信」、「估計」、「預測」、「潛在」或「繼續」等字眼或與所提議交易及公司對此的期望、策略、計劃或意圖有關的負面形式或其他類似術語或表達。本次第8-k表格之現時報告中的前瞻性陳述包括但不限於公司有意及能力恢復符合最低買盤價格要求、公司有可能符合額外遵循期間資格、公司有意提交S-3表格之註冊聲明書，以及公司有能力進入公開資本市場。

所有在本8-k表格中包含的前瞻性陳述均截至本報告日期，基於公司當前可獲得的信息，涉及未來事件，且面臨各種風險和不確定性，包括公司可能在要求的合規日期或將來未達到最低買盤價格要求的風險，公司可能未能符合納斯達克上市規則下繼續上市的要求，納斯達克可能不授予公司必要的除牌豁免的風險，公司最終可能無法滿足適用的納斯達克要求（如有必要的豁免），公司可能未能提交S-3表格的註冊聲明風險，擬議的S-3註冊聲明可能不會被宣佈生效，以及其他風險和不確定性，實際結果可能大幅不同於前瞻性陳述中預期的結果。可能導致公司實際結果與其當前預期大幅不同的風險和不確定性在公司於2024年2月22日向SEC提交的10-k表格的年度報告中更爲詳細描述，以及其隨後提交的每季度10-Q表格和其他報告，均已提交給SEC。除法律要求外，公司不承擔更新任何此類前瞻性陳述的義務，也不保證調整這些前瞻性陳述以符合實際結果。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。